南边金添利三年如期盛开债券型证券投资     基金招募说明书（更新）    基金看护东说念主：南边基金看护股份有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司      截止日：2024 年 09 月 20 日                      南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                          枢纽指示   本基金经中国证监会 2023 年 7 月 5 日证监许可[2023]1496 号文注册召募。本基金的基 金合同于 2023 年 12 月 18 日端庄奏效。   基金看护东说念主保证招募说明书的内容着实、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作念出履行性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品秉性，充分磋议自身的风险承受技艺，并承担基金投资 中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿多量赎回基金产生的流动性 风险，基金看护东说念主在基金看护实施过程中产生的基金看护风险。本基金的特定风险详见招募 说明书“风险揭示”章节等。   基金合同奏效后，有下列情形之一的，基金合同应当收场，无需召开基金份额捏有东说念主大 会：（1）每个盛开期终末一日日终，基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主的；（2）每个盛开期 终末一日日终，基金资产净值加受骗日肯求说明的净申购金额或者减去当日肯求说明的净赎 回金额后低于 5000 万元的。投资东说念主将面对《基金合同》提前收场的风险。   本基金投资范围包括国债期货，可能给本基金带来寥落风险，包括杠杆风险、期货价钱 与基金投资品种价钱的研究度镌汰带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。   本基金可能投资于信用生息品，信用生息品投资可能面对流动性风险、偿付风险以及价 格波动风险。   本基金可投资于资产扶持证券，因此可能面对资产扶持证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操立场险。   本基金为债券型基金，一般而言，其历久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀杂 型基金，高于货币商场基金。投资东说念主购买本基金并不即是将资金行为进款存放在银行或进款 类金融机构。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应讲求阅读本基金的《招募说明 书》、《基金合同》及基金居品贵府提要等信息泄露文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，全面意志本基金的风险收益特征和居品秉性，并充分磋议自身的风险承受能 力，感性判断商场，严慎作念出投资决策。   基金的过往功绩并不预示其改日阐扬。   基金看护东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤苦的原则看护和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏执净值高下并不预示其改日功绩表 现；基金看护东说念主看护的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩阐扬的保证。基金看护东说念主提醒                   南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行包袱。   本招募说明书还是本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,联系财务数据和净值阐扬截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                        南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）               南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   §1 引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作看护办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督看护办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息泄露看护办法》（以下简称“《信息泄露办法》”）、《公开召募盛开式证券投资基 金流动性风险看护规矩》（以下简称“《流动性风险看护规矩》”）以及《南边金添利三年 如期盛开债券型证券投资基金基金合同》编写。   基金看护东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚伪记录、误导性阐发或者紧要遗漏，并对其 着实性、准确性、无缺性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募 的。本基金看护东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏执他联系规矩享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额捏有东说念主的职权和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律法则的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律法则的规矩为准。                     南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                        §2 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用转变和补充 债券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用转变和补充 更新 料提要》偏执更新 售公告》 行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有禁止力的决定、决议、陈诉等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届世界东说念主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次转变，经 2013 年 6 月 29 日第十二届世界东说念主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届世界东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次转变的《中华东说念主民共和国证券法》 及颁布机关对其通常作念出的转变 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议转变， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的转变 开召募证券投资基金销售机构监督看护办法》及颁布机关对其通常作念出的转变                      南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息泄露看护办法》及颁布机关对其通常作念出的转变 召募证券投资基金运作看护办法》及颁布机关对其通常作念出的转变 实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险看护规矩》及颁布机关对其通常作念出的修 订 体，包括基金看护东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资看护办法》（包括其通常转变）及研究法律法则规矩使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金，办理基金份额的发售、申购、赎回、转机、转托管、定投及提供基金交往账户信息查询 等业务 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金看护东说念主签订了基金销售服务左券，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和看护、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额捏有东说念主名册和办理非交往过户等 或接受南边基金看护股份有限公司寄予代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金看护股份有限公司                      南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 份额余额偏执变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面说明的日期 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 个月 始日为基金合同奏效日每 3 年的年度对日（如该日为非服务日或无对应日期，则顺延至下一 服务日），盛开期不少于 5 个服务日何况最长不突出 20 个服务日。盛开期内，投资东说念主不错 根据磋交易务公法申购、赎回基金份额 日（不含该日）之间的期间，之后的闭塞期为每相邻两个盛开期之间的期间。本基金在闭塞 期内不办理申购与赎回业务，也不上市交往 积年履行不存在对应日期的，则顺延至下一服务日 金看护东说念主所看护的盛开式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金看护东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履                 南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 肯求将其捏有基金看护东说念主看护的、某一基金的基金份额转机为基金看护东说念主看护的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转入肯求份额总额后的余额） 突出上一服务日基金总份额的 20% 用后的余额 的申购基金款偏执他投资所形成的价值总和 额净值的过程 泄露办法》规矩的互联网网站（包括基金看护东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子泄露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产净值入网提销售服务费的基金份额 用度，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、资产 扶持证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或交往的债券等                南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 式，将基金调治投资组合的商场冲击成老实派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到刚正对待 置算帐，主义在于有用绝交并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险看护工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在紧要不信服性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不信服性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不信服性的资产 险的信用生息器具 各项支付和结算以此金额为狡计基准   以上释义中触及法律法则、业务公法的内容，法律法则、业务公法转变后，如适用本基 金，研究内容以转变后法律法则、业务公法为准。                         南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         §3 基金看护东说念主   称号：南边基金看护股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时候：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册成本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   研究东说念主：鲍文革 有限公司、厦门海外信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起竖立。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构调治为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业看护合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业看护合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，狡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电看护局 电信中心、江苏移动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副通知、总裁、党委 通知、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席扩充官、扩充委员会主任、董事，                         南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 南边基金看护股份有限公司董事长，南边东英资产看护有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，看护学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资看护有限公司，曾任华泰证券资产看护总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金系数营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司扩充委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金看护股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、扩充委员会主任助理等职务。 现任南边基金看护股份有限公司董事、党委通知。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检讨处副处长，深圳市国有资产监督 看护局监督检讨处副处长、办公室（信访室）副主任、企业迷惑东说念主员看护处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督看护委员会企业迷惑东说念主员看护处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副通知、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金看护股份有限公司董事。    李平先生，工商看护硕士，中国籍。曾任深圳市城市确立开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市确立开发（集团）有限公司董事，深圳资 产看护有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局慈祥东说念主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司扩充董事、总司理，深圳市投控联投有限公司扩充董事、总司理，南边基金看护股份有限 公司董事。    陈明雅女士，看护学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门海外信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门海外信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金看护股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主捏服务）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金看护股份 有限公司董事。                南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职德勤 海外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 看护股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产看护有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴人人，耕种部长江学者特聘解说，中国籍。 曾任东南大学经济看护学院解说，南京大学工程看护学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学解说、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本商场研究会荣誉会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银行零丁董事， 汇丰银行（中国）零丁董事，东吴证券股份有限公司零丁董事，上海证券交往所科创板轨制 评估人人委员会主任，南边基金看护股份有限公司零丁董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、成本商场业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司零丁董 事，中国东方红卫星股份有限公司零丁董事，中国重汽（香港）有限公司零丁非扩充董事， 协和新动力（香港）有限公司零丁非扩充董事，南边基金看护股份有限公司零丁董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学看护学院会 计学系主任，MPAcc 耕种中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东看护管帐师协会会长，广 东省里面适度协会副会长，长城证券股份有限公司零丁董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司零丁董事，南边基金看护股份有限公司零丁董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商看护硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊普通合伙）看护合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金看护 股份有限公司零丁董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司、南京环球 杰必克有限服务公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学锻练。现任复旦大学看护学院 副解说，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司零丁董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司零丁董事，苏州汇科技艺股份有限公司零丁董事，南边基金看护股份有限公司零丁董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务看护部，深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会办公 室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐师， 南边基金看护股份有限公司监事会主席。                  南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行看护培训生、投资银行部债务融资部 高等神志司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司扩充委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金看护股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业看护专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市交易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部搭理及资产看护中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门海外信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金看护股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券收罗金融部高等筹办司理，兴业 证券策略发展部计算遐想与绩效分析司理、私财委科技金融部贪图发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和搭理贪图处总监、钞票看护部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票看护部副总司理，南边基金看护股份有限公司监事。   陆文清先生，工商看护硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外遥远居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥搭理中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥搭理中心总司理。现任南边基金看护股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商看护硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、神志司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金看护股份有限公司职工监事、待业金业务部 扩充董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金看护有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金看护股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险看护师，中国籍，无境外遥远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金看护股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤海外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金督察长。现任南边基金看护股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产看护 有限公司董事。                  南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商看护硕士，经济师，中国籍，无境外遥远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本看护有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金看护有限公司董事长等职务。现任南边基金看护股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商看护硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高中分析师，南边基金高等研究员、基金 司理助理、基金司理、世界社保及海外业务部扩充总监、世界社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产看护有限公司董事等职务。现任南边基 金看护股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及遐想财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金看护股份有限公司督察长， 南边成本看护有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外遥远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限服务公司资金财务部高等司理，普华永说念管帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金看护有限公司财务部总监等职务。现任南边基金看护股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产看护有限公司董事，南边成本看护有限公司监事，深圳 南边股权投资基金看护有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金看护商学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。 曾任厦门海外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金看护股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管遐想投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商看护硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任沈阳财政证 券公司交往部司理、客户服务部司理，中融基金看护有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席商场官等职务。现任南边基金看护股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金看护股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                         南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）    本基金历任基金司理为：李璇女士，看护时候为 2023 年 12 月 18 日于今。    李璇女士，清华大学金融学学士、硕士，特准金融分析师（CFA），具有基金从业履历。 资决策委员会委员。2010 年 9 月 21 日至 2012 年 6 月 7 日，任南边宝元基金司理；2012 年 年 12 月 15 日，任南边荣冠基金司理；2016 年 8 月 5 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边丰元基 金司理；2016 年 11 月 23 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边荣安基金司理；2017 年 1 月 25 日 至 2018 年 7 月 27 日，任南边和利基金司理；2017 年 3 月 24 日至 2018 年 7 月 27 日，任南 方荣优基金司理；2017 年 5 月 22 日至 2018 年 7 月 27 日，任南边荣尊基金司理；2017 年 6 月 15 日至 2018 年 7 月 27 日，任南边荣知基金司理；2017 年 7 月 13 日至 2018 年 7 月 27 日，任南边荣年基金司理；2016 年 9 月 29 日至 2019 年 3 月 29 日，任南边多元基金司理； 年 5 月 24 日，任南边睿见搀杂基金司理；2017 年 1 月 18 日至 2019 年 5 月 24 日，任南边 宏元基金司理；2019 年 1 月 10 日至 2020 年 7 月 31 日，任南边国利基金司理；2018 年 7 月 13 日至 2021 年 8 月 3 日，任南边配售基金司理；2021 年 8 月 3 日至 2022 年 11 月 11 日， 任南边上风产业搀杂基金司理；2017 年 9 月 12 日至 2024 年 5 月 24 日，任南边兴利基金经 理；2023 年 3 月 30 日至 2024 年 6 月 28 日，任南边达元债券基金司理；2012 年 5 月 17 日 于今，任南边金利基金司理；2020 年 9 月 4 日于今，任南边多利基金司理；2021 年 8 月 27 日于今，任南边交元基金司理；2022 年 7 月 22 日于今，任南边丰元基金司理；2023 年 8 月 4 日于今，任南边卓利基金司理；2023 年 8 月 23 日于今，任南边宁元债券基金司理；2023 年 12 月 18 日于今，任南边金添利三年定开债券基金司理；2024 年 3 月 12 日于今，任南边 尊利一年债券基金司理；2024 年 6 月 19 日于今，任南边惠利基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光 先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，交往看护部总司理王珂女士，固定收益投资 部总司理李璇女士，搀杂伙产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生。                   南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所看护的不同基金财产辞别看护、辞别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定信服基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派收益；   （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐酬劳；   （6）编制季度酬劳、中期酬劳和年度酬劳；   （7）狡计并泄露基金净值信息，信服基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产看护业务行动联系的信息泄露事项；   （9）按照规矩召集基金份额捏有东说念主大会；   （10）保存基金财产看护业务行动的记录、账册、报表和其他研究贵府；   （11）以基金看护东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益应用诉讼职权或者实施其他法律行 为；   （12）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他职责。 轨制，遴选有用顺次，防护违背《基金法》偏执他研究法律法则步履的发生。   （1）将基金看护东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待看护的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的交往行动；   （7）卤莽职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规矩箝制的其他步履。                南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   为重视基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金箝制从事下列步履：   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金看护东说念主在履行恰当 法度后，则本基金投资不再受研究限制。 大利益； 容、基金投资遐想等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事研究的交往行动；   为了保证公司法度运作，有用地防护和化解看护风险、计算风险以及操立场险，确保基 金财务和公司财务以偏执他信息着实、准确、无缺，从而最猛进度地保护基金份额捏有东说念主的 利益，本基金看护东说念主建立了科学合理、适度严实、运行高效的里面适度轨制。   里面适度轨制是指公司为达成里面适度方向而建立的一系列组织机制、看护方法、操作 法度与适度顺次的总称。里面适度轨制由里面适度大纲、基本看护轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面适度大纲是对公司轨则规矩的内控原则的细化和伸开，是对各项基本看护轨制 的统辖和率领，里面适度大纲明确了内控方向、内控原则、适度环境、内控顺次等内容。   基本看护轨制包括里面管帐适度轨制、风险适度轨制、投资看护轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息泄露轨制、信息技艺看护轨制、贵府档案看护轨制、功绩评估探员轨制 和枢纽应变轨制等。                 南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   部门业务规章是在基本看护轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭服务、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面适度机制必须笼罩公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个运作要领。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法度，重视内适度度的有用 扩充。   零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对零丁，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的顺次来实行。   成本效益原则。公司应充分阐发各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科学化 的方法尽量镌汰计算运作成本，擢升经济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度结果。   （1）里面管帐适度轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度联系法律、法则制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐服务操作经过和管帐岗亭职责，并针对各个风险适度点建立严实的管帐 系统适度。   里面管帐适度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理法度、基金估值轨制和法度、基 金财务算帐轨制和法度、成本适度轨制、财务收支审批轨制和用度报销看护办法、财产登记 督察和什物质产清点轨制、管帐档案督察和财务叮咛轨制等。   （2）风险看护适度轨制   风险适度轨制由风险适度委员会组织各部门制定，风险适度轨制由风险适度的方向和原 则、风险适度的机构树立、风险适度的法度、风险类型的界定、风险适度的主要顺次、风险 适度的具体轨制、风险适度轨制的监督与评价等部分组成。   风险适度的具体轨制主要包括投资风险看护轨制、交往风险看护轨制、财务风险适度制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密轨制、职工步履准则等法度 性风险看护轨制。   （3）监察稽核轨制   公司竖立督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体零丁董事同意。   督察长负责组织率领公司监察稽核服务。除应当躲藏的情况外，督察长享有充分的知情 权和零丁的拜访权。督察长根据履行职责的需要，有权插足或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险看护等研究会议，有权调阅公司研究文献、档案。督察长应当如期或者                南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 不如期向全体董事报送服务酬劳，并在董事会及董事会下设的研究挑升委员会如期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情况。   公司竖立监察稽核部门，具体扩充监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务经过。   监察稽核轨制包括里面稽核看护办法、里面稽核服务准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员驯顺联系法律、法则和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面适度轨制、各项看护轨制和业务规章的情况。                       南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         §4 基金托管东说念主  （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   研究电话：010-66105799   研究东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   狂放 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年纪 38 岁，99% 以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高等技艺职称。   （三）基金托管业务计算情况   行为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，汲取“憨厚信用、勤苦尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险看护和里面适度 体系、法度的看护模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职 责，为境表里宽敞投资者、金融资产看护机构和企业客户提供安全、高效、专科的托 管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最练习的产 品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、 企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司麇集资产看护遐想、 证券公司定向资产看护遐想、交易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产看护、 QDII 专户资产、ESCROW 等门类都全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、 风险看护等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托管服务。狂放 2024 年 6 月，中 国工商银行共托管证券投资基金 1417 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年赢得香 港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券 时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是获 得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融领域的捏续招供和平时 好评。                南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金托管东说念主的里面适度情况   中国工商银行资产托管部在风险看护的实操过程中根据海外公认的里面适度 COSO 准则从里面环境、风险评估、适度行动、信息与交流、监督与评价五个方面构建起了 托管业务里面风险适度体系，并纳入长入的风险看护体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇遥远秉捏法度运作的原则，将建立系统、 高效的风险防护和适度体系视为服务重心。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发 展，新问题新情况的不断出现，资产托管部彻里彻外将风险看护置于与业务发展同等 枢纽的位置，视风险防护和适度为托管业务生涯与发展的生命线。资产托管部实施全 员风险看护，将风险适度服务落实到具体业务部门和磋交易务岗亭，每位职工均有义 务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十 七次告成通过评估组织里面适度和安全顺次最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保留 见解的适度及有用性酬劳，充分标明零丁第三方对中国工商银行托管服务在风险看护、 里面适度方面的健全性和有用性的全面招供，也诠释中国工商银行托管服务的风险控 制技艺还是与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水平。   （1）资产托管业务计算看护正当合规；   （2）促进达成资产托管业务发展策略和计算方向；   （3）资产托管业务风险看护的有用性和资产安全；   （4）擢升资产托管计算效率和结果；   （5）业务记录、管帐信息和其他计算看护研究信息的着实、准确、无缺、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面适度应聚合决策、扩充和监督全过程，笼罩 资产托管业务各项业务经过和看护行动，笼罩系数机构、部门和从业东说念主员。   （2）枢纽性原则。资产托管业务里面适度应在全面适度基础上，关紧密要业务事 项、重心业务要领和高风险领域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面适度应在机构树立、权责分派及业务经过等 方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）顺应性原则。资产托管业务里面适度应当与计算界限、业务范围和风险秉性 相顺应，并进行动态调治，以合理成本达成里面适度方向。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面适度应坚捏风险为本、审慎计算的理念，设 立机构或开展各项计算看护行动均应坚捏内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面适度应衡量实施成本与预期效益，以合理 成本达成存效适度。               南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   资产托管业务里面适度纳入全行长入的里面适度体系。   （1）总行资产托管部根据里面适度基本规矩建立健全资产托管业务里面适度体系， 行为全行托管业务的牵头看护部门，根据行内里面适度基本规矩建立健全里面适度体 系，建立与托管业务条线相顺应的里面适度运行机制，信服各项业务行动的风险适度 点，制定法度长入的业务轨制；遴选恰当的适度顺次，合理保证托管业务经过的计算 效率和结果，组织开展资产托管业务里面适度顺次的扩充、监督和查验，督促各机构 落实适度顺次。   （2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控看护服务，根据年度服务重心，定 期或不如期在全行开展磋交易务监督查验，将托管业务查验神志整合到全行业务监督 查验服务中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门行为里面适度的扩充机构，负责组织开 展本机构里面适度的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部心疼里面适度轨制真是立，坚捏把风险防护和适度的理念和 方法融入岗亭职责、轨制确立和服务经过中，建立了一整套里面适度轨制体系，包括 《资产托管业务看护规矩》、《资产托管业务里面适度看护办法》、《资产托管业务全面 风险看护办法》、《资产托管业务营运看护办法》、《资产托管业务合同看护办法》、《资 产托管业务档案看护办法》、《资产托管业务系统看护办法》、《资产托管业务紧要突发 事件救急预案》、《资产托管业务从业东说念主员看护办法》等，在环境、轨制、经过、岗亭 职责、东说念主员、授权、创新、合同、印记、服务质料、收费、反洗钱、防护利益冲破、 业务连气儿性、探员、信息系统等全方面扩充里面适度顺次。   资产托管业务切实履行风险看护第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、 全面管”的照料想路，主动将资产托管业务的风险看护纳入全行全面风险看护体系， 以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为看护重心，搭建顺应资产托管业务特 点的风险看护架构，通过鼓吹托管业务体制机制与完善集约化营运转变、建立资产托 管风险看护委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队伍确立、 科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员看护等措 施，有用适度操立场险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性服务遐想和救急预案，具备行之 有用的灾备规复决策、充足的移动办公迷惑、同城异城相结合的备份办公局面、必要 的服务主说念主员、科学明晰的 AB 岗亭树立及如期演练机制。在紧要突发事件发生后，可根                南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度的评估，当令取舍或按次启动“原局面 现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种方 案，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周密球、全天候营运收罗， 向客户提供连气儿性服务，确保托管居品日常交往的实时算帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金看护东说念主运作基金进行监督的方法和法度   根据《基金法》、基金合同、托管左券和联系基金法则的规矩，基金托管东说念主对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资箝制步履、基金参与银行间债券 商场、基金资产净值的狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收 入信服、基金收益分派、研究信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据 等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个月 入手。   基金托管东说念主发现基金看护东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管左券或联系基金 法律法则规矩的步履，应实时以书面时事陈诉基金看护东说念主限期纠正，基金看护东说念主收到 陈诉后应实时查对，并以书面时事对基金托管东说念主发出回函说明。在限期内，基金托管 东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金看护东说念主改正。基金看护东说念主对基金托管东说念主通 知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应酬劳中国证监会。 基金托管东说念主发现基金看护东说念主有紧要违法步履，应立即酬劳中国证监会，同期陈诉基金 看护东说念主限期纠正。                        南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                        §5 研究服务机构   称号：南边基金看护股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   研究东说念主：张锐珊 南边金添利三年定开债券 A 代销银行：         序号                    代销机构称号        代销机构信息                                        兴门内大街 55 号                                        法定代表东说念主：廖林                                        研究东说念主：谢宇晨                                        客服电话：95588                                        网址：www.icbc.com.cn                       公司               融大街 3 号                                        办公地址：北京市西城区金                                        融大街 3 号                                        法定代表东说念主：刘建军                                        研究东说念主员：李雪萍                                        客服电话：95580                                        网址：www.psbc.com     南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）     公司             路 12 号                    办公地址：上海市中山东一                    路 12 号                    法定代表东说念主：张为忠                    研究东说念主：朱瑛                    研究电话：021-61618888                    客服电话：95528                    网址：www.spdb.com.cn                    风东路 713 号                    法定代表东说念主：王凯                    客服电话：400-830-8003                    网址：www.cgbchina.com.cn                    国门内大街 22 号                    办公地址：北京市东城区建                    国门内大街 22 号                    法定代表东说念主：李民吉                    研究东说念主:王者凡                    研究电话：010-85238890                    客服电话:95577                    网址：www.hxb.com.cn                    河东路 218 号                    办公地址：天津市河东区海                    河东路 218 号                    法定代表东说念主：王锦虹                    研究东说念主：王宏     南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    电话：022-58314846                    客服电话：95541                    网址：www.cbhb.com.cn                    源大街 8 号                    办公地址： 山东省济南市历                    下区泺源大街 8 号绿城金融                    中心                    法定代表东说念主： 辛树东说念主                    研究东说念主： 刘晓明                    电话：0351-59667794                    传真：021-63890196                    客服电话：95395                    网址：www.hfbank.com.cn                    融大街甲 17 号首层                    办公地址：北京市西城区金                    融大街丙 17 号                    法定代表东说念主：霍学文                    客服电话：95526                    网           址              ：                    www.bankofbeijing.com.cn     公司             坛南街 1 号院 2 号楼                    办公地址：北京市西城区月                    坛南街 1 号院 2 号楼                    法定代表东说念主：关文杰                    研究东说念主：孙烨      南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    客 服 电 话 ： 010-96198 ；                    网址：www.bjrcb.com                    罘区海港路 25 号                    办公地址：山东省烟台市芝                    罘区海港路 25 号                    法定代表东说念主：曾勇                    研究东说念主：张卓智                    电话：0535-6699671                    传真：0535-6699884                    客服电话：4008-311-777                    网址：www.yantaibank.net                    号                    办公地址：南京市中华路 26                    号                    法定代表东说念主：葛仁余                    研究东说念主：徐继军                    电话：025-51811189                    客服电话：95319                    网址：www.jsbchina.cn                    育路 21 号                    办公地址：东莞市莞城区体                    育路 21 号                    法定代表东说念主：程劲松                    研究东说念主：朱杰霞                    研究电话：0769-27239605      南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    客服电话：956033                    网址：www.dongguanbank.cn                    山区秦岭路 6 号                    办公地址：山东省青岛市崂                    山区秦岭路 6 号                    法定代表东说念主：景在伦                    研究东说念主：陈界交                    研究电话：0832-68629956                    客服电话：（青岛）96588；                    （世界）400-66-96588                    网址：www.qdccb.com                    州区宁南南路 700 号                    办公地址：浙江省宁波市鄞                    州区宁东路 345 号                    法定代表东说念主：陆华裕                    研究东说念主：胡技勋                    研究电话：0574-89068340                    客服电话：95574                    网址：www.nbcb.com.cn                    办公地址：武汉市江汉区建                    设大路 933 号武汉交易银行                    大厦                    法定代表东说念主：刘波                    研究东说念主：张晓欢                    研究电话：027-82656924      南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     传真：027-82656099                     客服电话：96558（武汉）、                     网址：www.hkbchina.com                     平门街 6 号                     办公地址：重庆市江北区永                     平门街 6 号                     法定代表东说念主：杨秀明                     研究东说念主：陈郅骁                     电话：023-63367180                     传真：023-63792412                     客服电话：956023                     网址：www.cqcbank.com      公司             安街说念海旺社区海秀路 2028                     号农商银行大厦                     办公地址：深圳市宝安区新                     安街说念海旺社区海秀路 2028                     号农商银行大厦                     法定代表东说念主：李光安                     研究东说念主：沈想敏                     研究电话：0755－25188098                     传真：0755-25188785                     客服电话：4001961200                     网址：www.4001961200.com      公司             城区鸿福东路 2 号      南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：东莞市东城区鸿                     福东路 2 号东莞农商银行大                     厦                     法定代表东说念主：卢国锋                     研究东说念主：洪晓琳                     电话：0769-22866143                     传真：0769-22866282                     客服电话：0769-961122                     网址：www.drcbank.com                     上江街 888 号                     办公地址：哈尔滨市说念里区                     上江街 888 号                     法定代表东说念主：邓新权                     研究东说念主：徐静                     电话：0451-87792591                     传真：0451-87792682                     客服电话：95537，400-60-                     网址：www.hrbb.com.cn      有限公司           良德和居委会拥翠路 2 号                     办公地址：佛山市顺德区大                     良德和居委会拥翠路 2 号                     法定代表东说念主：李宜心                     研究东说念主：陈素莹                     电话：0757-22385879                     传真：0757-22388777                     客服电话：0757-22223388      南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     网址：www.sdebank.com      公司             头陀路 36 号                     办公地址：重庆市江北区金                     头陀路 36 号                     法定代表东说念主：谢文辉                     研究东说念主：张静                     电话：023-61111963                     传真：023-67637909                     客服电话：023-95389                     网址：www.cqrcb.com                     大九洲大路东 1346 号                     办公地址：广东省珠海市吉                     大九洲大路东 1346 号                     法定代表东说念主：宗少俊                     研究东说念主：李阳                     电话：96588(广东省外加拨                     传真：0                     客服电话：96588(广东省外                     加拨 0756)，4008800338                     网址：www.crbank.com.cn      有限公司           政中路 9 号                     办公地址：常州市武进区延                     政中路 9 号                     法定代表东说念主：陆晨曦                     研究东说念主：李仙      南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     电话：0519-80585939                     传真：0519-89995170                     客服电话：96005                     网址：www.jnbank.com.cn                     南湖大路 1817 号                     办公地址：吉林省长春市东                     南湖大路 1817 号                     法定代表东说念主：秦季章                     研究东说念主：孟明                     电话：0431-84992680                     传真：0431-84992680                     客服电话：400-88-96666(全                     国)，96666(吉林省)                     网址：www.jlbank.com.cn                     庆区滨江中路一段 97 号 26                     栋                     办公地址：四川省成都市锦                     江区下东大街 258 号                     法定代表东说念主：黄毅                     研究东说念主：赵梓伊                     电话：028-67678865                     客服电话：400-16-96869                     网址：www.tf.cn                     新路 60 号                     办公地址：西安市雁塔区高                     新路 60 号      南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东说念主：梁邦海                    研究东说念主：白智                    电话：029-88992881                    传真：029-88992891                    客服电话：4008696779                    网址：www.xacbank.com                    由贸易试验区苏州片区苏州                    工业园区钟园路 728 号                    办公地址：中国（江苏）自                    由贸易试验区苏州片区苏州                    工业园区钟园路 728 号                    法定代表东说念主：崔庆军                    研究东说念主：吴骏                    电话：0512-69868373                    传真：0512-69868373                    客服电话：96067                    网址：www.suzhoubank.com                    说念里区友谊路 436 号                    办公地址：黑龙江哈尔滨市                    说念里区友谊路 436 号                    法定代表东说念主：姜春洁                    研究东说念主：闫勇                    电话：0451-85706107                    传真：0451-85706036                    客服电话：4006458888                    网址：www.lj-bank.com      南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    世纪大路 7 号                    办公地址：北京市西城区金                    融街 1 号 B 座                    法定代表东说念主： 王忠来                    研究东说念主： 陈宇航                    电话：010-89026885                    传真：010-89025421                    客服电话：4006696569                    网址：www.klb.cn                    产业开发区高新四路 13 号 1                    幢 1 单元 10101 室                    办公地址：西安市高新技艺                    产业开发区高新四路 13 号                    法定代表东说念主：张全明                    研究东说念主： 闫石                    传真：029-88609566                    客服电话：(029)96669、400-                    网址：www.ccabchina.com                    山新区科技路 68 号                    办公地址：辽宁省锦州市松                    山新区科技路 68 号                    法定代表东说念主：魏学坤                    研究东说念主：吴舒钰                    电话：0416-4516095                    传真：0416-3220186      南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     客服电话：400-66-96178                     网址：www.jinzhoubank.com      公司             桥区南官大路 188 号                     办公地址：浙江省杭州市上                     城区望江东路 59 号                     法定代表东说念主：王钧                     研究东说念主：刘苗                     电话：18701965080                     传真：0571-87788818                     客服电话：400-88-96575                     网址：www.zjtlcb.com      有限公司           惠西路 88 号                     办公地址：宁波市鄞州区民                     惠西路 88 号                     法定代表东说念主：王军辉                     研究东说念主： 叶梦迪                     电话：0574-87412489                     传真：0574-87412989                     客服电话：956058                     网址：www.beeb.com.cn                     江路 53 号楷林商务中心 B                     座                     办公地址： 长沙市岳麓区滨                     江路 53 号楷林商务中心 B                     座                     法定代表东说念主： 赵小中                 南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                               研究东说念主： 龙秀芳                               电话：0731-89736250                               传真：0731-89736250                               客服电话：40067-96511                               网          址             ：                               www.bankofchangsha.com                               头市九原区赛罕街说念办事处                               建华南路 2 号 A 座                               办公地址：内蒙古自治区包                               头市九原区赛罕街说念办事处                               建华南路 2 号 A 座                               法定代表东说念主： 于学忠                               研究东说念主： 郭艳桃                               电话：0472-5568646                               客服电话：95352                               网址：www.gip.bsb.com.cn 南边金添利三年定开债券 A 代销券商偏执他代销机构： 序号             代销机构称号         代销机构信息                               法定代表东说念主：张伟                               研究东说念主：庞晓芸                               研究电话：0755-82492193                               客服电话：95597                               网址：www.htsc.com.cn      南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    岭中路 1012 号国信证券大                    厦十六层至二十六层                    办公地址：深圳市福田区福                    华系数 125 号国信金融大厦                    法定代表东说念主：张纳沙                    研究东说念主：于智勇                    电话：0755-82130833                    客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn                    营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                    层 101                    办公地址：北京市丰台区西                    营街 8 号院 1 号楼青海金融                    大厦                    法定代表东说念主：王晟                    研究东说念主：辛国政                    研究电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888、                    网          址            ：                    www.chinastock.com.cn                    由贸易试验区商城路 618 号                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦                    法定代表东说念主：朱健                    研究东说念主：芮敏祺      南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东说念主：王洪                    研究东说念主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn 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                    华系数 111 号招商证券大厦                     法定代表东说念主：霍达                     研究东说念主：业清扬                     客服电话：95565/0755-95565                     网址：www.cmschina.com                     田区中心三路 8 号超卓时间                     广场（二期）北座                     办公地址：北京市晨曦区亮                     马桥路 48 号中信证券大厦                     法定代表东说念主：张佑君       南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     研究东说念主：王一通                     电话：010-60838888                     传真：010-60833739                     客服电话：95548                     网址：www.cs.ecitic.com                     路 1508 号                     办公地址:上海市静安区新闸                     路 1508 号                     法定代表东说念主:刘秋明                     研究东说念主:郁疆                     研究电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     田路与福中路交壤处荣超商                     务中心 A 栋第 18 层-21 层及                     第 04 层 01、02、03、05、                     办公地址：深圳市福田区益                     田路 6003 号荣超商务中心                     A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东说念主:高涛                     研究东说念主：万玉琳                     研究电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008、       南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     网址：www.ciccwm.com                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼                     办公地址：湖南省长沙市天                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼                     法定代表东说念主：高振营                     研究东说念主：江恩前                     研究电话：021-50295432                     客服电话：95351                     网址：www.xcsc.com                     田街说念福华系数 119 号安信                     金融大厦                     办公地址：深圳市福田区福                     田街说念福华系数 119 号安信                     金融大厦                     法定代表东说念主：段文务                     研究东说念主：陈剑虹                     研究电话：0755-81688000                     客服电话：95517                     网           址            ：                     http://www.essence.com.cn/      公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                     办公地址：青岛市市南区东                     海西路 28 号龙翔广场东座                     法定代表东说念主：肖海峰       南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     研究东说念主：赵如意                     研究电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     办公地址：上海市中山南路                     层、25-29 层、32 层、36 层、                     法定代表东说念主：金文忠                     研究东说念主：胡月茹                     研究电话：021-63325888                     客服电话：95503                     网址：www.dfzq.com.cn                     公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                     室                     办公地址：北京市晨曦区朝                     阳门北大街 18 号中国东说念主保                     寿险大厦 12-18 层                     法定代表东说念主：张海文                     基金业务研究东说念主：孙燕波                     研究电话：010-85556048                     传真：010-85556088                     客服电话：95390                     网址：www.crsec.com.cn       南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     新区天府二街 198 号华西证                     券大厦                     办公地址：四川省成都市高                     新区天府二街 198 号华西证                     券大厦                     法定代表东说念主：杨炯洋                     研究东说念主：赵静静                     客服电话：95584                     网址：www.hx168.com.cn                     汉区淮海路 88 号                     法定代表东说念主：金才玖                     研究东说念主：奚博宇                     电话：027-65799999                     传真：027-85481900                     客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                     网址：www.95579.com                     办公地址：长春市生态大街                     法定代表东说念主：李福春                     研究东说念主:安岩岩                     研究电话:021-20361166                     客服电话:95360                     网址：www.nesc.cn       南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     太湖新城金融一街 8 号 7-9                     层                     办公地址：江苏省无锡滨湖                     区太湖新城金融一街 8 号 7-                     法定代表东说念主:葛小波                     研究东说念主:郭逸斐                     研究电话:0510-82832051                     客服电话:95570                     网址:www.glsc.com.cn                     区可园南路 1 号金源中心                     办公地址:广东省东莞市莞城                     区可园南路 1 号金源中心                     法定代表东说念主：陈照星                     研究东说念主:彭淑娴                     研究电话：0769-22220327                     客服电话：95328                     网址:www.dgzq.com.cn                     开发区第二大街 42 号写字                     楼 101 室                     办公地址：天津市南开区宾                     水西说念 8 号                     法定代表东说念主：安志勇                     研究东说念主：王星                     电话：022-28451922                     客服电话：956066       南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     网址：www.ewww.com.cn                     区金田路 4036 号荣超大厦                     办公地址：深圳市福田中心                     区金田路 4036 号荣超大厦                     法定代表东说念主：何之江                     研究东说念主:王阳                     研究电话:021-38637436                     客服电话:95511-8                     网址：stock.pingan.com                     直门南大街 3 号国华投资大                     厦 9 层 10 层                     办公地址：北京市东城区东                     直门南大街 3 号国华投资大                     厦 9 层 10 层                     法定代表东说念主：翁振杰                     研究东说念主：张晖                     电话：010-87413731                     传真：010-84183311-3389                     客服电话：400-818-8118                     网址：www.guodu.com                     阳街 5 号                     办公地址：苏州工业园区星                     阳街 5 号                     法定代表东说念主：范力       南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     研究东说念主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江大路 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     办公地址：广州市河汉区临                     江大路 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     法定代表东说念主：陈可可                     研究东说念主：何雯                     研究电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                     办公地址：南京市江东中路                     法定代表东说念主：李剑锋                     研究东说念主：曹梦媛                     研究电话：025-58519529                     客服电话：95386                     网址：www.njzq.com.cn                     湖新区紫云路 1018 号       南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：安徽省合肥市滨                     湖新区紫云路 1018 号                     法定代表东说念主：章宏韬                     研究东说念主：范超                     研究电话：0551-65161821                     客服电话：95318                     网址：www.hazq.com                     由贸易试验区浦电路 370 号                     办公地址：中国（上海）自                     由贸易试验区浦电路 370 号                     法定代表东说念主：刘加海                     研究东说念主：闪雨晴                     电话：021-20515465                     传真：021-68408217-7517                     客服电话：4008209898                     网址：www.cnhbstock.com                     西街 69 号山西海外贸易中                     心东塔楼                     办公地址：山西省太原市府                     西街 69 号山西海外贸易中                     心东塔楼                     法定代表东说念主：王怡里                     研究东说念主：郭熠                     研究电话：0351－8686659       南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     客服电话：400-666-1618 ，                     网址：www.i618.com.cn                     系数 115 号投行大厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福华                     系数 115 号投行大厦 18 楼                     法定代表东说念主:吴礼顺                     研究东说念主:单晶                     研究电话:0755-23838750                     客服电话：95358                     网址:www.firstcapital.com.cn                     屏路 27 号 1#楼 3 层                     办公地址：上海市浦东新区                     滨江大路 5129 号陆家嘴滨                     江中心 N1 座                     法定代表东说念主：苏军良                     研究东说念主：王虹                     电话：021-20655183                     传真：021-20655196                     客服电话：95547                     网址：www.hfzq.com.cn                     业路 1777 号海信南边大厦                     办公地址：深圳市南山区创                     业路 1777 号海信南边大厦       南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     法定代表东说念主：李永湖                     研究电话：0755-82943755                     客服电话：95329                     网址：www.zszq.com                     头陀路 32 号西南证券总部                     大楼                     法定代表东说念主：吴坚                     研究东说念主：杜巧                     研究电话：023-67500573                     客服电话：95355                     网址：www.swsc.com.cn                     区子实路 1589 号                     办公地址:江西省南昌市红谷                     滩新区凤凰中大路 1115 号                     北京银行大楼                     法定代表东说念主:徐丽峰                     研究东说念主:占文驰                     研究电话:0791-88250812                     客服电话：956080                     网址:www.gszq.com                     城区迎宾街 15 号桐城中央                     办公地址：山西省太原市小                     店区长治路 111 号山西世贸                     中心 A 座 F12、F13                     法定代表东说念主：董祥       南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     研究东说念主：纪肖峰                     电话：0351-4130322                     传真：0351-7219891                     客服电话：4007121212                     网           址             ：                     http://www.dtsbc.com.cn                     湖区天目山路 198 号财通双                     冠大厦西楼                     办公地址：浙江省杭州市西                     湖区天目山路 198 号财通双                     冠大厦西楼                     法定代表东说念主：章启诚                     研究东说念主：蔡驰宙                     研究电话：0571-87821867                     客 服 电 话 ： 95336,40086-                     网址：www.ctsec.com                     陵西路 23 号投资广场 18 楼                     办公地址：上海市浦东新区                     东方路 1928 号东海证券大                     厦                     法定代表东说念主：王文卓                     电话：021-20333333                     传真：021-50498825                     客服电话：95531；400-8888-                     网址：www.longone.com.cn       南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     新街 319 号 8 幢 10000 室                     办公地址：陕西省西安市东                     新街 319 号 8 幢 10000 室                     法定代表东说念主：徐朝日                     研究东说念主：张吉安                     电话：029-87211668                     客服电话：95582                     网           址           ：                     https://www.west95582.com                     环北路 27 号楼 12 层                     办公地址:北京市晨曦区东三                     环北路 27 号楼 12 层                     法定代表东说念主：张威                     研究东说念主：田芳芳                     研究电话：010-83561146　                     客服电话：95399                     网址：www.cctgsc.com.cn                     街 95 号                     办公地址：成都市东城根上                     街 95 号                     法定代表东说念主：冉云                     研究东说念主：刘一君                     研究电话：18500852451                     传真：028-86690126                     客服电话：95310                     网址：www.gjzq.com.cn       南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     市新城区海拉尔东街满世尚                     都办公交易空洞楼                     办公地址：内蒙古呼和浩特                     市新城区海拉尔东街满世尚                     都办公交易空洞楼                     法定代表东说念主：祝艳辉                     研究东说念主：熊丽                     客服电话：956088                     网址：www.cnht.com.cn                     岗西路 638 号兰州钞票中心                     办公地址：兰州市城关区东                     岗西路 638 号兰州钞票中心                     法定代表东说念主：祁建邦                     研究东说念主：周鑫                     电话：0931-4890208                     传真：0931-4890628                     客服电话：95368                     网址：www.hlzq.com                     蜜湖街说念东海社区深南大路                     A 栋 2301A                     办公地址：上海市黄浦区福                     州路 666 号                     法定代表东说念主：俞洋       南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     研究东说念主：刘熠                     电话：021-54967387                     传真：021-54967280                     客 服 电 话 ： 95323       ，                     网址：http://www.cfsc.com.cn                     业路 1 号都市之门 B 座 5 层                     办公地址：陕西省西安市雁                     塔区芙蓉西路 62 号开源证                     券                     法定代表东说念主：李刚                     研究东说念主：杨淑涵                     电话：029-88365805                     传真：029-88365835                     客服电话：95325                     网址：www.kysec.cn                     市柳梧新区海外总部城 10                     栋楼                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座东方钞票                     大厦                     法定代表东说念主：戴彦                     研究东说念主： 陈亚男                     客服电话：95357                     网址：http://www.18.cn                     田区中心三路 8 号超卓时间       南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     办公地址：广东省深圳市福                     田区中心三路 8 号超卓时间                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     法定代表东说念主：窦长宏                     研究东说念主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     宾路 360-1 号三亚阳光金融                     广场 16 层                     办公地址： 北京市晨曦区景                     辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                     中心                     法定代表东说念主： 李科                     研究东说念主： 王超                     电话：010-59053996                     传真：010-59053929                     客服电话：95510                     网址：www.sinosig.com                     大名路 501 号 6211 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     张杨路 500 号华润时间广场       南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     法定代表东说念主：陶怡                     研究东说念主：程艳                     电话：(021) 6807 7516                     传真：(021) 6859 6916                     客服电话：400-700-9665                     网址：www.ehowbuy.com      公司             公司                     注册地址：浙江省杭州市余                     杭区五常街说念文一西路 969                     号 3 幢 5 层 599 室                     办公地址：浙江省杭州市西                     湖区西溪路 556 号                     法定代表东说念主：王珺                     研究东说念主：韩爱彬                     客服电话：95188-8                     网址： www.fund123.cn                     田路 190 号 2 号楼 2 层                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座大楼（东方                     钞票大厦）                     法定代表东说念主：其实                     研究东说念主：潘世友                     电话：021-54509977                     传真：021-64385308                     客 服 电 话 ： 95021 /                     网址：www.1234567.com.cn          南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）      司                 二西路一号元茂大厦 903 室                        办公地址：杭州市余杭区五                        常街说念同顺街 18 号 同花顺                        大楼 4 层                        法定代表东说念主：吴强                        研究东说念主：吴强                        电话：0571-88911818                        传真：0571-86800423                        客服电话：952555                        网址：www.5ifund.com                        华区确立路 9 号高地中心                        办公地址：四川省成都市金                        牛区西宸天街 B 座 1201                        法定代表东说念主：于海锋                        研究东说念主：陈丹                        电话：+86-15114053620                        传真：028-84252474-8055                        客服电话：400-080-3388                        网          址              ：                        https://www.puyiwm.com/                        由贸易试验区临港新片区海                        基六路 70 弄 1 号 208-36 室                        办公地址：上海市虹口区东                        大名路 1098 号浦江海外金                        融广场 53 层          南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                        法定代表东说念主：李兴春                        研究东说念主：张仕钰                        电话：021-60195205                        传真：021-61101630                        客服电话：400-032-5885                        网址：www.leadfund.com.cn      司                 陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                        单元                        办公地址：上海市浦东新区                        陆家嘴环路 1333 号 14 楼                        法定代表东说念主：王之光                        研究东说念主：宁博宇                        电话：021-20665952                        传真：021-22066653                        客服电话：4008219031                        网址：www.lufunds.com                        环岛东路 3000 号 2719 室                        办公地址：广州市海珠区阅                        江中路 688 号保利海外广场                        北塔 33 层                        法定代表东说念主：肖雯                        研究东说念主：邱湘湘                        电话：020-89629099                        传真：020-89629011                        客服电话：020-89629066                        网址：www.yingmi.cn       南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）      公司             衔接区前湾系数 A 栋 201                     办公地址：深圳市南山区沙                     河西路 1819 号深圳湾科技                     生态园 7 栋 A 座                     法定代表东说念主：顾敏                     客服电话：4009998877                     网址：www.webank.com                     宁大路 1-5 号                     办公地址：南京市玄武区苏                     宁大路 1-5 号                     法定代表东说念主： 钱燕飞                     研究东说念主： 冯鹏鹏 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                    电话：0371-85518396                     传真：0371-85518397                     客服电话：4000-555-671                     网           址            ：                     http://www.hgccpb.com/      公司             衔接区前湾系数 1 号 A 栋                     务秘书有限公司）                     办公地址：深圳市南山区海                     天二路 33 号腾讯滨海大厦          南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                        法定代表东说念主：刘明军                        研究东说念主：谭广锋                        电 话 ： 0755-86013388 转                        传真：/                        客服电话：95017                        网址：www.tenganxinxi.com      司                 北旺东路 10 号院西区 4 号楼                        法定代表东说念主：盛超                        办公地址：北京市海淀区西                        北旺东路 10 号院西区 4 号楼                        机构研究东说念主：陈嘉义                        电话：010-59403028                        传真：010-59403027                        客服电话：95055-4                        网           址           ：                        www.duxiaomanfund.com 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                               研究东说念主员：李雪萍                                客服电话：95580                                网址：www.psbc.com                 公司             路 12 号                                办公地址：上海市中山东一                                路 12 号                                法定代表东说念主：张为忠                                研究东说念主：朱瑛                                研究电话：021-61618888                                客服电话：95528     南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   网址：www.spdb.com.cn                   风东路 713 号                   法定代表东说念主：王凯                   客服电话：400-830-8003                   网址：www.cgbchina.com.cn                   国门内大街 22 号                   办公地址：北京市东城区建                   国门内大街 22 号                   法定代表东说念主：李民吉                   研究东说念主:王者凡                   研究电话：010-85238890                   客服电话:95577                   网址：www.hxb.com.cn                   河东路 218 号                   办公地址：天津市河东区海                   河东路 218 号                   法定代表东说念主：王锦虹                   研究东说念主：王宏                   电话：022-58314846                   客服电话：95541                   网址：www.cbhb.com.cn                   源大街 8 号                   办公地址： 山东省济南市历                   下区泺源大街 8 号绿城金融                   中心      南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     法定代表东说念主： 辛树东说念主                     研究东说念主： 刘晓明                     电话：0351-59667794                     传真：021-63890196                     客服电话：95395                     网址：www.hfbank.com.cn                     融大街甲 17 号首层                     办公地址：北京市西城区金                     融大街丙 17 号                     法定代表东说念主：霍学文                     客服电话：95526                     网            址             ：                     www.bankofbeijing.com.cn      公司             坛南街 1 号院 2 号楼                     办公地址：北京市西城区月                     坛南街 1 号院 2 号楼                     法定代表东说念主：关文杰                     研究东说念主：孙烨                     客 服 电 话 ： 010-96198 ； 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                    研究东说念主：徐静                     电话：0451-87792591                     传真：0451-87792682                     客服电话：95537 ，400-60-                     网址：www.hrbb.com.cn      有限公司           良德和居委会拥翠路 2 号                     办公地址：佛山市顺德区大                     良德和居委会拥翠路 2 号                     法定代表东说念主：李宜心                     研究东说念主：陈素莹                     电话：0757-22385879                     传真：0757-22388777                     客服电话：0757-22223388                     网址：www.sdebank.com      公司             头陀路 36 号                     办公地址：重庆市江北区金                     头陀路 36 号                     法定代表东说念主：谢文辉                     研究东说念主：张静                     电话：023-61111963                     传真：023-67637909      南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     客服电话：023-95389                     网址：www.cqrcb.com                     大九洲大路东 1346 号                     办公地址：广东省珠海市吉                     大九洲大路东 1346 号                     法定代表东说念主：宗少俊                     研究东说念主：李阳                     电话：96588(广东省外加拨                     传真：0                     客服电话：96588(广东省外                     加拨 0756)，4008800338                     网址：www.crbank.com.cn      有限公司           政中路 9 号                     办公地址：常州市武进区延                     政中路 9 号                     法定代表东说念主：陆晨曦                     研究东说念主：李仙                     电话：0519-80585939                     传真：0519-89995170                     客服电话：96005                     网址：www.jnbank.com.cn                     南湖大路 1817 号                     办公地址：吉林省长春市东                     南湖大路 1817 号                     法定代表东说念主：秦季章      南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     研究东说念主：孟明                     电话：0431-84992680                     传真：0431-84992680                     客服电话：400-88-96666(全                     国)，96666(吉林省)                     网址：www.jlbank.com.cn                     庆区滨江中路一段 97 号 26                     栋                     办公地址：四川省成都市锦                     江区下东大街 258 号                     法定代表东说念主：黄毅                     研究东说念主：赵梓伊                     电话：028-67678865                     客服电话：400-16-96869                     网址：www.tf.cn                     新路 60 号                     办公地址：西安市雁塔区高                     新路 60 号                     法定代表东说念主：梁邦海                     研究东说念主：白智                     电话：029-88992881                     传真：029-88992891                     客服电话：4008696779                     网址：www.xacbank.com                     由贸易试验区苏州片区苏州                     工业园区钟园路 728 号      南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：中国（江苏）自                    由贸易试验区苏州片区苏州                    工业园区钟园路 728 号                    法定代表东说念主：崔庆军                    研究东说念主：吴骏                    电话：0512-69868373                    传真：0512-69868373                    客服电话：96067                    网址：www.suzhoubank.com                    说念里区友谊路 436 号                    办公地址：黑龙江哈尔滨市                    说念里区友谊路 436 号                    法定代表东说念主：姜春洁                    研究东说念主：闫勇                    电话：0451-85706107                    传真：0451-85706036                    客服电话：4006458888                    网址：www.lj-bank.com                    世纪大路 7 号                    办公地址：北京市西城区金                    融街 1 号 B 座                    法定代表东说念主： 王忠来                    研究东说念主： 陈宇航                    电话：010-89026885                    传真：010-89025421                    客服电话：4006696569                    网址：www.klb.cn      南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     产业开发区高新四路 13 号 1                     幢 1 单元 10101 室                     办公地址：西安市高新技艺                     产业开发区高新四路 13 号                     法定代表东说念主：张全明                     研究东说念主： 闫石                     传真：029-88609566                     客服电话：(029)96669、400-                     网址：www.ccabchina.com                     山新区科技路 68 号                     办公地址：辽宁省锦州市松                     山新区科技路 68 号                     法定代表东说念主：魏学坤 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                              建华南路 2 号 A 座                               办公地址：内蒙古自治区包                               头市九原区赛罕街说念办事处                               建华南路 2 号 A 座                               法定代表东说念主： 于学忠                               研究东说念主： 郭艳桃                               电话：0472-5568646                               客服电话：95352                               网址：www.gip.bsb.com.cn 南边金添利三年定开债券 C 代销券商偏执他代销机构： 序号             代销机构称号         代销机构信息                               法定代表东说念主：张伟      南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    研究东说念主：庞晓芸                    研究电话：0755-82492193                    客服电话：95597                    网址：www.htsc.com.cn                    岭中路 1012 号国信证券大                    厦十六层至二十六层                    办公地址：深圳市福田区福                    华系数 125 号国信金融大厦                    法定代表东说念主：张纳沙                    研究东说念主：于智勇                    电话：0755-82130833                    客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn                    营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                    层 101                    办公地址：北京市丰台区西                    营街 8 号院 1 号楼青海金融                    大厦                    法定代表东说念主：王晟                    研究东说念主：辛国政                    研究电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888、                    网          址            ：                    www.chinastock.com.cn                    由贸易试验区商城路 618 号      南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦                    法定代表东说念主：朱健                    研究东说念主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东说念主：王洪                    研究东说念主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    号                    办公地址：上海市中山南路                    法定代表东说念主：周杰                    传真：021-63809892                    研究东说念主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                    立路 66 号 4 号楼      南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：北京市晨曦区景                    辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                    大厦 13 层                    法定代表东说念主：王常青                    研究东说念主：谢陶然                    研究电话：010-56135799                    客服电话：4008888108                    网址：www.csc108.com                    田街说念金田路 2026 号动力                    大厦南塔楼 10-19 层                    办公地址：深圳市福田区福                    田街说念金田路 2026 号动力                    大厦南塔楼 10-19 层                    法定代表东说念主：王军                    研究东说念主:杨茜淳                    研究电话:0755-83558761                    客 服 电 话 :0755-33680000                    网址：www.cgws.com                    田街说念福华系数 111 号                    办公地址：深圳市福田区福                    华系数 111 号招商证券大厦                    法定代表东说念主：霍达                    研究东说念主：业清扬                    客服电话：95565/0755-95565                    网址：www.cmschina.com       南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     田区中心三路 8 号超卓时间                     广场（二期）北座                     办公地址：北京市晨曦区亮                     马桥路 48 号中信证券大厦                     法定代表东说念主：张佑君                     研究东说念主：王一通                     电话：010-60838888                     传真：010-60833739                     客服电话：95548                     网址：www.cs.ecitic.com                     路 1508 号                     办公地址:上海市静安区新闸                     路 1508 号                     法定代表东说念主:刘秋明                     研究东说念主:郁疆                     研究电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     田路与福中路交壤处荣超商                     务中心 A 栋第 18 层-21 层及                     第 04 层 01、02、03、05、                     办公地址：深圳市福田区益                     田路 6003 号荣超商务中心                     A 栋第 04、18 层至 21 层       南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     法定代表东说念主:高涛                     研究东说念主：万玉琳                     研究电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008 、                     网址：www.ciccwm.com                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼                     办公地址：湖南省长沙市天                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼                     法定代表东说念主：高振营                     研究东说念主：江恩前                     研究电话：021-50295432                     客服电话：95351                     网址：www.xcsc.com                     田街说念福华系数 119 号安信                     金融大厦                     办公地址：深圳市福田区福                     田街说念福华系数 119 号安信                     金融大厦                     法定代表东说念主：段文务                     研究东说念主：陈剑虹                     研究电话：0755-81688000                     客服电话：95517       南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     网           址            ：                     http://www.essence.com.cn/      公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                     办公地址：青岛市市南区东                     海西路 28 号龙翔广场东座                     法定代表东说念主：肖海峰                     研究东说念主：赵如意                     研究电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     办公地址：上海市中山南路                     层、25-29 层、32 层、36 层、                     法定代表东说念主：金文忠                     研究东说念主：胡月茹                     研究电话：021-63325888                     客服电话：95503                     网址：www.dfzq.com.cn                     公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                     室                     办公地址：北京市晨曦区朝                     阳门北大街 18 号中国东说念主保                     寿险大厦 12-18 层       南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     法定代表东说念主：张海文                     基金业务研究东说念主：孙燕波                     研究电话：010-85556048                     传真：010-85556088                     客服电话：95390                     网址：www.crsec.com.cn                     新区天府二街 198 号华西证                     券大厦                     办公地址：四川省成都市高                     新区天府二街 198 号华西证                     券大厦                     法定代表东说念主：杨炯洋                     研究东说念主：赵静静                     客服电话：95584                     网址：www.hx168.com.cn                     汉区淮海路 88 号                     法定代表东说念主：金才玖                     研究东说念主：奚博宇                     电话：027-65799999                     传真：027-85481900                     客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                     网址：www.95579.com                     办公地址：长春市生态大街       南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     法定代表东说念主：李福春                     研究东说念主:安岩岩                     研究电话:021-20361166                     客服电话:95360                     网址：www.nesc.cn                     太湖新城金融一街 8 号 7-9                     层                     办公地址：江苏省无锡滨湖                     区太湖新城金融一街 8 号 7-                     法定代表东说念主:葛小波                     研究东说念主:郭逸斐                     研究电话:0510-82832051                     客服电话:95570                     网址:www.glsc.com.cn                     区可园南路 1 号金源中心                     办公地址:广东省东莞市莞城                     区可园南路 1 号金源中心                     法定代表东说念主：陈照星                     研究东说念主:彭淑娴                     研究电话：0769-22220327                     客服电话：95328                     网址:www.dgzq.com.cn                     开发区第二大街 42 号写字                     楼 101 室       南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：天津市南开区宾                     水西说念 8 号                     法定代表东说念主：安志勇                     研究东说念主：王星                     电话：022-28451922                     客服电话：956066                     网址：www.ewww.com.cn                     区金田路 4036 号荣超大厦                     办公地址：深圳市福田中心                     区金田路 4036 号荣超大厦                     法定代表东说念主：何之江                     研究东说念主:王阳                     研究电话:021-38637436                     客服电话:95511-8                     网址：stock.pingan.com                     直门南大街 3 号国华投资大                     厦 9 层 10 层                     办公地址：北京市东城区东                     直门南大街 3 号国华投资大                     厦 9 层 10 层                     法定代表东说念主：翁振杰                     研究东说念主：张晖                     电话：010-87413731                     传真：010-84183311-3389                     客服电话：400-818-8118       南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     网址：www.guodu.com                     阳街 5 号                     办公地址：苏州工业园区星                     阳街 5 号                     法定代表东说念主：范力                     研究东说念主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江大路 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     办公地址：广州市河汉区临                     江大路 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     法定代表东说念主：陈可可                     研究东说念主：何雯                     研究电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                     办公地址：南京市江东中路                     法定代表东说念主：李剑锋       南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     研究东说念主：曹梦媛                     研究电话：025-58519529                     客服电话：95386                     网址：www.njzq.com.cn                     湖新区紫云路 1018 号                     办公地址：安徽省合肥市滨                     湖新区紫云路 1018 号                     法定代表东说念主：章宏韬                     研究东说念主：范超                     研究电话：0551-65161821                     客服电话：95318                     网址：www.hazq.com                     由贸易试验区浦电路 370 号                     办公地址：中国（上海）自                     由贸易试验区浦电路 370 号                     法定代表东说念主：刘加海                     研究东说念主：闪雨晴                     电话：021-20515465                     传真：021-68408217-7517                     客服电话：4008209898                     网址：www.cnhbstock.com 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      南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     业路 1777 号海信南边大厦                     办公地址：深圳市南山区创                     业路 1777 号海信南边大厦                     法定代表东说念主：李永湖                     研究电话：0755-82943755                     客服电话：95329                     网址：www.zszq.com                     头陀路 32 号西南证券总部                     大楼                     法定代表东说念主：吴坚                     研究东说念主：杜巧                     研究电话：023-67500573                     客服电话：95355                     网址：www.swsc.com.cn                     区子实路 1589 号                     办公地址:江西省南昌市红谷                     滩新区凤凰中大路 1115 号                     北京银行大楼                     法定代表东说念主:徐丽峰                     研究东说念主:占文驰                     研究电话:0791-88250812                     客服电话：956080                     网址:www.gszq.com       南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     城区迎宾街 15 号桐城中央                     办公地址：山西省太原市小                     店区长治路 111 号山西世贸                     中心 A 座 F12、F13                     法定代表东说念主：董祥                     研究东说念主：纪肖峰                     电话：0351-4130322                     传真：0351-7219891                     客服电话：4007121212                     网           址             ：                     http://www.dtsbc.com.cn                     湖区天目山路 198 号财通双                     冠大厦西楼                     办公地址：浙江省杭州市西                     湖区天目山路 198 号财通双                     冠大厦西楼                     法定代表东说念主：章启诚                     研究东说念主：蔡驰宙                     研究电话：0571-87821867                     客 服 电 话 ： 95336,40086-                     网址：www.ctsec.com                     陵西路 23 号投资广场 18 楼       南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：上海市浦东新区                     东方路 1928 号东海证券大                     厦                     法定代表东说念主：王文卓                     电话：021-20333333                     传真：021-50498825                     客服电话：95531；400-8888-                     网址：www.longone.com.cn                     新街 319 号 8 幢 10000 室                     办公地址：陕西省西安市东                     新街 319 号 8 幢 10000 室                     法定代表东说念主：徐朝日                     研究东说念主：张吉安                     电话：029-87211668                     客服电话：95582                     网           址           ：                     https://www.west95582.com                     环北路 27 号楼 12 层                     办公地址:北京市晨曦区东三                     环北路 27 号楼 12 层                     法定代表东说念主：张威                     研究东说念主：田芳芳                     研究电话：010-83561146　                     客服电话：95399                     网址：www.cctgsc.com.cn       南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     街 95 号                     办公地址：成都市东城根上                     街 95 号                     法定代表东说念主：冉云                     研究东说念主：刘一君                     研究电话：18500852451                     传真：028-86690126                     客服电话：95310                     网址：www.gjzq.com.cn                     市新城区海拉尔东街满世尚                     都办公交易空洞楼                     办公地址：内蒙古呼和浩特                     市新城区海拉尔东街满世尚                     都办公交易空洞楼                     法定代表东说念主：祝艳辉                     研究东说念主：熊丽                     客服电话：956088                     网址：www.cnht.com.cn                     岗西路 638 号兰州钞票中心                     办公地址：兰州市城关区东                     岗西路 638 号兰州钞票中心                     法定代表东说念主：祁建邦                     研究东说念主：周鑫                     电话：0931-4890208       南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     传真：0931-4890628                     客服电话：95368                     网址：www.hlzq.com                     蜜湖街说念东海社区深南大路                     A 栋 2301A                     办公地址：上海市黄浦区福                     州路 666 号                     法定代表东说念主：俞洋                     研究东说念主：刘熠                     电话：021-54967387                     传真：021-54967280                     客 服 电 话 ： 95323 ，                     网址：http://www.cfsc.com.cn                     业路 1 号都市之门 B 座 5 层                     办公地址：陕西省西安市雁                     塔区芙蓉西路 62 号开源证                     券                     法定代表东说念主：李刚                     研究东说念主：杨淑涵                     电话：029-88365805                     传真：029-88365835                     客服电话：95325                     网址：www.kysec.cn       南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     市柳梧新区海外总部城 10                     栋楼                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座东方钞票                     大厦                     法定代表东说念主：戴彦                     研究东说念主： 陈亚男                     客服电话：95357                     网址：http://www.18.cn                     田区中心三路 8 号超卓时间                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     办公地址：广东省深圳市福                     田区中心三路 8 号超卓时间                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     法定代表东说念主：窦长宏                     研究东说念主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     宾路 360-1 号三亚阳光金融                     广场 16 层       南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址： 北京市晨曦区景                     辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                     中心                     法定代表东说念主： 李科                     研究东说念主： 王超                     电话：010-59053996                     传真：010-59053929                     客服电话：95510                     网址：www.sinosig.com                     大名路 501 号 6211 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     张杨路 500 号华润时间广场                     法定代表东说念主：陶怡                     研究东说念主：程艳                     电话：(021) 6807 7516                     传真：(021) 6859 6916                     客服电话：400-700-9665                     网址：www.ehowbuy.com      公司             公司                     注册地址：浙江省杭州市余                     杭区五常街说念文一西路 969                     号 3 幢 5 层 599 室                     办公地址：浙江省杭州市西                     湖区西溪路 556 号                     法定代表东说念主：王珺                     研究东说念主：韩爱彬          南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                        客服电话：95188-8                        网址： www.fund123.cn                        田路 190 号 2 号楼 2 层                        办公地址：上海市徐汇区宛                        平南路 88 号金座大楼（东方                        钞票大厦）                        法定代表东说念主：其实                        研究东说念主：潘世友                        电话：021-54509977                        传真：021-64385308                        客 服 电 话 ： 95021 /                        网址：www.1234567.com.cn      司                 二西路一号元茂大厦 903 室                        办公地址：杭州市余杭区五                        常街说念同顺街 18 号 同花顺                        大楼 4 层                        法定代表东说念主：吴强                        研究东说念主：吴强                        电话：0571-88911818                        传真：0571-86800423                        客服电话：952555                        网址：www.5ifund.com                        华区确立路 9 号高地中心          南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                        办公地址：四川省成都市金                        牛区西宸天街 B 座 1201                        法定代表东说念主：于海锋                        研究东说念主：陈丹                        电话：+86-15114053620                        传真：028-84252474-8055                        客服电话：400-080-3388                        网          址              ：                        https://www.puyiwm.com/                        由贸易试验区临港新片区海                        基六路 70 弄 1 号 208-36 室                        办公地址：上海市虹口区东                        大名路 1098 号浦江海外金                        融广场 53 层                        法定代表东说念主：李兴春                        研究东说念主：张仕钰                        电话：021-60195205                        传真：021-61101630                        客服电话：400-032-5885                        网址：www.leadfund.com.cn      司                 陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                        单元                        办公地址：上海市浦东新区                        陆家嘴环路 1333 号 14 楼                        法定代表东说念主：王之光                        研究东说念主：宁博宇                        电话：021-20665952       南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     传真：021-22066653                     客服电话：4008219031                     网址：www.lufunds.com                     环岛东路 3000 号 2719 室                     办公地址：广州市海珠区阅                     江中路 688 号保利海外广场                     北塔 33 层                     法定代表东说念主：肖雯                     研究东说念主：邱湘湘                     电话：020-89629099                     传真：020-89629011                     客服电话：020-89629066                     网址：www.yingmi.cn      公司             衔接区前湾系数 A 栋 201                     办公地址：深圳市南山区沙                     河西路 1819 号深圳湾科技                     生态园 7 栋 A 座                     法定代表东说念主：顾敏                     客服电话：4009998877                     网址：www.webank.com                     宁大路 1-5 号                     办公地址：南京市玄武区苏                     宁大路 1-5 号                     法定代表东说念主： 钱燕飞                     研究东说念主： 冯鹏鹏                     电话：025-66996699       南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     传真：025-66996699                     客服电话：95177                     网址：www.snjijin.com                     由贸易试验区浦明路 1500                     号8层M座                     办公地址： 中国（上海）自                     由贸易试验区浦明路 1500                     号8层M座                     法定代表东说念主：简梦雯                     研究东说念主：朱迪                     电话：021-50712782                     传真：021-50710161                     客服电话：400-799-1888                     网址：www.520fund.com.cn                     远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                     办公地址：北京市晨曦区创                     远路 34 号院融新科技中心                     C 座 20 层                     法定代表东说念主：李楠                     研究东说念主：侯芳芳                     电话：010-61840688                     传真：010-84997571                     客服电话：4001599288                     网            址              ：                     https://danjuanfunds.com/          南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                        东路 500 号 30 层 3001 单元                        办公地址：上海市浦东新区                        银城中路 488 号太平金融大                        厦 1503 室                        法定代表东说念主： 王翔                        研究东说念主： 张巍婧                        电话： 021-65370077-255                        传真：021-55085991                        客服电话：400-820-5369                        网址：www.jiyufund.com.cn      司                 三旗建材城中路 12 号 17 号                        平房 157                        办公地址：        北京市通州区                        亦庄经济技艺开发区科创十                        一街 18 号院京东集团总部                        A 座 17 层                        法定代表东说念主： 李骏                        电话：      95118                        传真：010-89189566                        客服电话： 95118                        网址： kenterui.jd.com                        东风南路东康宁街北 6 号楼                        办公地址：郑州市郑东新区                        东风南路东康宁街北 6 号楼          南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                        法定代表东说念主：温丽燕                        研究东说念主：胡静华                        电话：0371-85518396                        传真：0371-85518397                        客服电话：4000-555-671                        网           址            ：                        http://www.hgccpb.com/      公司                衔接区前湾系数 1 号 A 栋                        务秘书有限公司）                        办公地址：深圳市南山区海                        天二路 33 号腾讯滨海大厦                        法定代表东说念主：刘明军                        研究东说念主：谭广锋                        电 话 ： 0755-86013388 转                        传真：/                        客服电话：95017                        网址：www.tenganxinxi.com      司                 北旺东路 10 号院西区 4 号楼                        法定代表东说念主：盛超                        办公地址：北京市海淀区西                        北旺东路 10 号院西区 4 号楼                        机构研究东说念主：陈嘉义                        电话：010-59403028                         南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                       传真：010-59403027                                       客服电话：95055-4                                       网          址            ：                                       www.duxiaomanfund.com                                       花街说念福新社区益田路 5999                                       号基金大厦 19 层                                       办公地址：深圳市福田区莲                                       花街说念福新社区益田路 5999                                       号基金大厦 19 层                                       法定代表东说念主：王德英                                       研究东说念主：崔丹                                       电话：075583169999                                       传真：075583195220                                       客服电话：4006105568                                       网          址            ：                                       www.boserawealth.com   称号：南边基金看护股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   研究东说念主：古和鹏   称号：北京金诚同达（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区鹏程系数 9 号广电金融中心 42 层   负责东说念主：刘胤宏                      南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）  电话：(0755)22235518  传真：(0755)22235528  承办讼师：戴瑞冬、黄忆莹  称号：普华永说念中天管帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：中国(上海)摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01  办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  扩充事务合伙东说念主：李丹  研究东说念主：吴玲玮  研究电话：021-23238888  传真：021-23238800  承办注册管帐师：张振波、吴玲玮                       南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                       §6 基金的召募    本基金由基金看护东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏执他 联系规矩，并经中国证监会 2023 年 7 月 5 日证监许可[2023]1496 号文注册召募。    本基金为契约型盛开式基金。召募期自 2023 年 11 月 24 日至 2023 年 12 月 14 日止，共 召募 2,304,099,504.95 份基金份额，召募户数为 13,778 户。                  南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 §7 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验 资，自收到验资酬劳之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金看护东说念把持理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金看护东说念主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金看护东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入挑升账户，在基金召募步履扫尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的奏效   本基金合同于 2023 年 12 月 18 日端庄奏效。自基金合同奏效日起，本基金看护东说念主端庄 入手看护本基金。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产界限   基金合同奏效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金看护东说念主应当在如期酬劳中赐与泄露。   基金合同奏效后，有下列情形之一的，基金合同应当收场，无需召开基金份额捏有东说念主大 会。 当日肯求说明的净赎回金额后低于 5000 万元的。   法律法则或监管机构另有规矩时，从其规矩。                  南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金看护东说念主在基金看护 东说念主网站或研究文献中列明。基金看护东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。若基金看护东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交往方式，投资东说念主不错 通过上述方式进行申购与赎回。   本基金自基金合同奏效后，每 3 年盛开一次申购和赎回，每个盛开期的肇始日为基金合 同奏效日每 3 年的年度对日（如该日为非服务日或无对应日期，则顺延至下一服务日），开 放期不少于 5 个服务日何况最长不突出 20 个服务日。盛开期内，投资东说念主不错根据磋交易务 公法申购、赎回基金份额。   本基金首个闭塞期为自基金合同奏效日（含该日）起至第一个盛开期的首日（不含该日） 之间的期间，之后的闭塞期为每相邻两个盛开期之间的期间。本基金在闭塞期内不办理申购 与赎回业务，也不上市交往。   盛开期的具体时候由基金看护东说念主在入手办理申购和赎回的具体日期前依照《信息泄露办 法》的联系规矩在规矩媒介上赐与公告。   盛开期内申购、赎回等业务的具体公法以基金看护东说念主届时公告为准。如闭塞期后或在开 放期内发生不可抗力或其他情形甚至基金无法按时盛开申购或赎回业务的，盛开期时候中止 狡计，在不可抗力或其他情形影响因素放弃之日次日起，延续狡计该盛开期时候，直到自豪 盛开期的时候要求，具体时候以基金看护东说念主届时公告为准。   基金看护东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为盛开期内上海证券交 易所、深圳证券交往所的正常交往日的交往时候，但基金看护东说念主根据法律法则、中国证监会 的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。闭塞期内，本基金不办理申购与赎回 业务，也不上市交往。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交往商场、证券/期货交往所交往时候变更或其 他特殊情况，基金看护东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时候进行相应的调治，但应在实施日 前依照《信息泄露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。                  南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   在信服申购入手与赎回入手时候后，基金看护东说念主应在申购、赎回盛开日前依照《信息披 露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的入手时候。   基金看护东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。在盛开期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时候提倡申购、赎回或转机肯求且登 记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。 但若投资东说念主在盛开期终末一日业务办理时候扫尾之后提倡申购、赎回或者转机等肯求的，视 为无效肯求。盛开期以及盛开期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金看护东说念主届时发布的相 关公告。 进行狡计； 法权益不受损伤并得到刚正对待。   基金看护东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调治。基金看护东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息泄露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构规矩的法度，在盛开日的具体业务办理时候内提倡申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩的时候内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回肯求时须捏有裕如的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不 成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购奏效。基金份额捏 有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。   赎回肯求奏效后，基金看护东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生大都 赎回时或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同联系要求处理。如遇证券/期货交往所或交往商场数据传输延伸、通讯系统故障、                  南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 银行数据交换系统故障或其他非基金看护东说念主及基金托管东说念主所能适度的因素影响了业务经过， 则赎回款项划付时候相应顺延至上述因素影响放弃的下一服务日。   基金看护东说念主应以交往时候扫尾前受理有用申购和赎回肯求确今日行为申购或赎回肯求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行说明。T 日 提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规矩 的其他方式查询肯求的说明情况。若申购不告成，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告成，而仅代表销售机构还是 招揽到肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构或基金看护东说念主的说明结果为准。对于肯求的 说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当职权。   基金看护东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调治。基金看护东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息泄露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。 提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东说念主需衔命销售机构的研究规矩。本基金单笔赎回肯求不得低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受 上述限制，基金销售机构在恰当上述规矩的前提下，可根据我方的情况调高单笔赎回肯求份 额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东说念主需衔命销售机构的研究规矩。 和企业年金遐想、待业金居品除外），若某个投资者当日申购金额突出该投资者当日申购金 额上限时，基金看护东说念主有权拒却该等全部或者部分申购肯求或进行比例说明，具体以基金管 理东说念主认定为准。基金看护东说念主有权调治单一投资者单日申购金额上限，以届时基金看护东说念主研究 公告约定为准；基金看护东说念主有权对某类或某只资产看护居品捏有本基金的金额或份额数目进 行限制并有权拒却其全部或部分申购肯求或进行比例说明，具体以基金看护东说念主认定为准，法 律法则或监管要求另有规矩的除外。 有权遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等顺次，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金看护东说念主基于投资运作与风险 适度的需要，可遴选上述顺次对基金界限赐与适度。具体见基金看护东说念主研究公告。 限制。基金看护东说念主必须在调治实施前依照《信息泄露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。                      南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   对于申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主，本基金的申购费率最高不高于 0.8%，且随申 购金额的加多而递减，如下表所示：          A 类基金份额申购金额（M）          申购费率                 M＜100 万            0.8%                  M≥500 万        每笔 1,000 元   本基金 C 类基金份额的申购费率为零。   投资东说念主重迭申购，须按每次申购所对应的费率眉目辞别计费。   销售机构可参考上述法度对申购用度实施优惠。申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的商场扩充、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费率相似，赎回费率不突出 1.5%，如下表 所示：           肯求份额捏巧合候（N）            赎回费率                  N＜7 天             1.5%                  N≥7 天              0   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份 额时收取。本基金的赎回用度全部归入基金财产。 定。基金看护东说念主不错根据研究法律法则或在基金合同约定的范围内调治费率或收费方式，并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的研究公法和经过详见基金看护东说念主或其 他基金销售机构届时发布的研究公告或陈诉。基金看护东说念主不错针对特定投资东说念主（如待业金客 户等）开展费率优惠行动，届时将提前公告。                        南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）适用于比例费率   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的狡计公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.8%，假定申购 当日 A 类基金份额净值为 1.0170 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/（1+0.8%）＝99,206.35 元   申购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 元   申购份额＝99,206.35/1.0170＝97,548.03 份   C 类基金份额申购费率为 0，申购份额的狡计公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0170＝98,328.42 份   在本基金的赎回金额的狡计公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度   例：某投资东说念主捏有本基金 A 类基金份额三年后在盛开期赎回 10 万份，赎回费为 0，假 设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额＝100,000×1.0170－0＝101,700.00 元   本基金各样基金份额的份额净值的狡计，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后狡计， 并在 T+1 日内泄露。遇特殊情况，经履行恰当法度，不错恰当延伸狡计或公告。                  南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   申购的有用份额为按履行说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准狡计。申购触及份额和金额的狡计结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按履行说明的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 狡计结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。 基金估值的刚正性。具体处理原则与操作法度衔命研究法律法则以及监管部门、自律公法的 规矩。   投资东说念主申购基金告成后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续。   投资东说念主赎回基金告成后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念把持理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时候进行调治，但不得履行影 响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息泄露办法》的联系规矩在规矩媒介公告。   盛开期内发生下列情况时，基金看护东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。 或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 限、单日净申购比例上限、单一投资者单日累计申购金额/净申购金额上限的情形。 基金看护东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 达到或者突出 50%，或者变相规避 50%聚合度的情形。                 南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、5、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金看护东说念主决定暂停接受投 资东说念主申购肯求时，基金看护东说念主应当根据联系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。对于上述 第 6 项拒却申购的情形，基金看护东说念主将在基金看护东说念主网站上公布研究申购上限设定。当发生 上述第 8 项情形时，基金看护东说念主不错遴选比例说明等方式对该投资东说念主的申购肯求进行限制， 基金看护东说念主有权拒却该等全部或者部分申购肯求。如果投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的 申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放弃时，基金看护东说念主应实时规复申购业务的办 理。盛开期内因发生不可抗力等原因而发生暂停申购情形的，盛开期将按因不可抗力等原因 而暂停申购的时候相应延长，直至自豪盛开期时候要求。   盛开期内发生下列情形时，基金看护东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款 项： 回肯求或减速支付赎回款项。 或者无法办理赎回业务。 停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求。 基金看护东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金看护东说念主决定暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求或减速支付 赎回款项时，基金看护东说念主应实时报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金看护东说念主应足额 支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎 回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现大都赎回情形，按基金合同的研究要求处理。基 金份额捏有东说念主在肯求赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情 况放弃时，基金看护东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。盛开期内因发生不可抗力等原因 而发生暂停赎回情形的，盛开期将按因不可抗力等原因而暂停赎回的时候相应延长，直至满 足盛开期时候要求。                 南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金转机中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转入肯求份额总额后的余额）突出前一 服务日的基金总份额的 20%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金看护东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回、 减速支付赎回款项或脱期办理赎回肯求。   （1）全额赎回：当基金看护东说念主以为有技艺支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按正常赎回 法度扩充。   （2）减速支付赎回款项：当基金看护东说念主以为支付投资东说念主的赎回款项有艰巨或以为因支 付投资东说念主的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金看护东说念主 应当接受并说明系数的赎回肯求，当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的百分之 二十，其余赎回肯求不错减速支付赎回款项，但减速支付的期限不得突出二十个服务日，并 应当在规矩媒介上进行公告。   （3）脱期办理赎回肯求：当基金发生大都赎回，在单个基金份额捏有东说念主的赎回肯求超 过基金总份额 80%以上的情形下，基金看护东说念主不错脱期办理赎回肯求。如基金看护东说念主对于其 突出基金总份额 80%以上部分的赎回肯求实施脱期办理，脱期的赎回肯求与下一盛开日赎回 肯求一并处理；基金看护东说念主只接受其基金总份额 80%部分行为当日有用赎回肯求，且基金管 理东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）减速支付赎回款项”的约定方式对该部分有 效赎回肯求与其他基金份额捏有东说念主的赎回肯求一并办理。基金份额捏有东说念主在肯求赎回时可事 先取舍将当日可能未获受理部分赐与取销；脱期部分如取舍取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回肯求将被取销。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自 动脱期赎回处理，但若在盛开期终末一日发生上述情形的，突出部分将视为无效赎回肯求。   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金看护东说念主应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构陈诉等方式）在 3 个交往日内陈诉基金 份额捏有东说念主，说明联系处理方法，并在两日内在规矩媒介上刊登公告。 停公告。                   南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 最迟于从头盛开日在规矩媒介上刊登从头盛开申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂 停公告中明确从头盛开申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头盛开的公告。   基金看护东说念主不错根据研究法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金看护东说念主 看护的其他基金份额之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，研究公法由基金管 理东说念主届时根据研究法律法则及基金合同的规矩制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与研究机 构。   基金的非交往过户是指基金登记机构受理汲取、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 交往过户以及登记机构招供、恰当法律法则的其他非交往过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   汲取是指基金份额捏有东说念主升天，其捏有的基金份额由其正当的汲取东说念主汲取；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据奏效司法通知将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的研究贵府，对于恰当条件 的非交往过户肯求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的法度收费。   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的法度收取转托管费。   基金看护东说念主不错为投资东说念把持理定投遐想，具体公法由基金看护东说念主另行规矩。投资东说念主在办 理定投遐想时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金看护东说念主在研究公告或 更新的招募说明书中所规矩的定投遐想最低申购金额。                  南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的研究规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩来处理。   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金看护东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监 会招供的交往局面或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金看护东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金 看护东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩或研究公告。   二十、其他业务   在研究法律法则允许的条件下，基金登记机构可依据其业务公法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。                 南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 §9 基金的投资   本基金在严格适度风险和追求基金资产历久踏实的基础上，悉力赢得高于功绩比拟基准 的投资收益。   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市交往的国债、央行单子、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、方位政 府债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）、资产扶持证券、债券回购、银行进款（包括 左券进款、如期进款等）、同行存单、国债期货、信用生息品、货币商场器具以及经中国证 监会允许基金投资的其他金融器具，但需恰当中国证监会的研究规矩。本基金不投资股票、 可转机债券、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金看护东说念主在履行恰当法度后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地调治投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，应盛开 期流动性需要，为保护捏有东说念主利益，在盛开期的入手前 3 个月、盛开期和盛开期扫尾后 3 个 月内，本基金的投资比例可不受上述限制；盛开期内，每个交往日日终在扣除国债期货合约 需缴纳的交往保证金后，本基金捏有的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低 于基金资产净值的 5%，闭塞期内不受上述 5%的限制，但在扣除国债期货合约需缴纳的交往 保证金后，应当保捏不低于交往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制，基金看护东说念主在履行恰当法度 后，不错调治上述投资品种的投资比例。   本基金将遴选从上至下的投资策略对各式投资器具进行合理的配置。在风险与收益的匹 配方面，悉力镌汰信用风险，并在致密适度利率风险与商场风险的基础上力图为投资者获取 踏实的收益。   （一）闭塞期投资策略                  南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金将重心投资信用类债券，以擢升组合收益技艺。信用债券相对央票、国债等利率 居品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源，本基金将在信用评级的基础上和信用风 险适度的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   本基金仅投资于信用评级为 AA 级及以上的信用债券（含资产扶持证券，下同），其中 信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的投资比例为不低于全部信用债券资产的 50%；信用评 级为 AA+级的信用债券的投资比例为不高于全部信用债券资产的 50%；信用评级为 AA 级的信 用债券的投资比例为不高于全部信用债券资产的 20%。基金捏有信用债期间，如果其信用等 级下降导致不再恰当前述法度，基金看护东说念主应在评级酬劳发布之日起 3 个月内调治至恰当约 定。本基金投资的信用债券的信用评级依照评级机构出具的债项信用评级，对于不存在债项 信用评级的信用债券，其信用评级依照评级机构出具的主体信用评级，其中本基金投资的短 期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。本基 金将空洞参考国内照章成立并领有证券评级天赋的评级机构所出具的信用评级，信用评级应 主要参考最近一个管帐年度的信用评级。如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况， 基金看护东说念主还需结合自身的里面信用评级进行零丁判断与认定。   收益率弧线形状变化代表长、中、短期债券收益率相反变化，相似久期债券组合在收益 率弧线发生变化时相反较大。通过对归拢类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 领先不错信服债券组合的方向久期配置区域并信服遴选枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 交往。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险看护原则，以套期保值为主要主义，选拔流 动性好、交往活跃的期货合约，通过对债券商场和期货商场运行趋势的研究，结合国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金看护东说念主将充分磋议国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到镌汰投资组合的举座风险的主义。   本基金投资信用生息品，将按照风险看护的原则，以风险对冲为主义，通过对信用债市 场的举座运行趋势情况、信用生息品标的主体的计算及财务情况进行深化研究分析，结合信 用生息品订价模子，合理信服信用生息品的投资金额、期限等。基金看护东说念主将充分磋议对信                 南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 用生息品交往敌手方、独创机构的风险看护，合理散播敌手方、创设机构的聚合度，对交往 敌手方、创设机构的财务状态、偿付技艺及杠杆水对等进行必要的尽责拜访与严格的准入管 理。   （二）盛开期投资策略   本基金以如期盛开方式运作，即遴选在闭塞期内闭塞运作、闭塞期与闭塞期之间如期开 放的运作方式。盛开期内，基金界限将跟着投资东说念主对本基金份额的申购与赎回而不断变化。 因此本基金在盛开期将保捏资产恰当的流动性，以应付那时商场条件下的赎回要求，并镌汰 资产的流动性风险，作念好流动性看护。   今后，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和交往方式的创新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行恰当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，应盛开期流动性需要，为 保护捏有东说念主利益，在盛开期的入手前 3 个月、盛开期和盛开期扫尾后 3 个月内，本基金的投 资比例可不受上述限制；   （2）盛开期内，每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金 捏有的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，闭塞期 内不受上述 5%的限制，但在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保捏不低于交 易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10%；   （4）本基金看护东说念主看护的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不突出该证券的 10%， 全都按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求规矩的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产扶持证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产扶持证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）资产扶持证券的比例，不得突出该资产支 捏证券界限的 10%；   （8）本基金看护东说念主看护的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产扶持证券，不得 突出其各样资产扶持证券共计界限的 10%；                  南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （9）本基金在世界银行间同行商场中的债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后 不得延期；   （10）盛开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出该基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、基金界限变动等基金看护东说念主之外的因素甚至基金不恰当该比例 限制的，基金看护东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （12）在职何交往日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的 15%； 在职何交往日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得突出基金捏有的债券总市值的 30%； 本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，共计（轧差狡计）应当恰当基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何交往日内 交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一交往日基金资产净值的 30%；   （13）本基金不捏有具有信用保护卖方属性的信用生息品，本基金捏有的信用生息品名 义本金不得突出本基金中所对应受保护债券面值的 100%，本基金不得捏有合约类信用生息 品；因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金看护东说念主之外的因素甚至 基金不恰当前述所规矩比例限制的，基金看护东说念主应在 3 个月之内进行调治；   （14）本基金投资于归拢信用保护卖方各样信用生息品口头本金共计不得突出基金资产 净值的 10%；因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金看护东说念主之外的 因素甚至基金不恰当前述所规矩比例限制的，基金看护东说念主应在 3 个月之内进行调治；   （15）盛开期内，本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；闭塞期内，本基金资 产总值不突出基金资产净值的 200%；   （16）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（11）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货商场波 动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金看护东说念主之外的因素甚至基金投资比例不恰当上述 规矩投资比例的，基金看护东说念主应当在 10 个交往日内进行调治，但中国证监会规矩的特殊情 形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。   基金看护东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起入手。   如果法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金看护东说念主在履行恰当法度后，则本 基金投资不再受研究限制。   为重视基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：                 南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金看护东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱偏执他不正派的证券交往行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩箝制的其他行动。   基金看护东说念主运用基金财产买卖基金看护东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、履行适度东说念主或者 与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当基金的投资方向和投资策略，衔命基金份额捏有东说念主利益优先原则，防护利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱扩充。研究交往必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与泄露。紧要关联交往应提交基金看护东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金看护东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金看护东说念主在履行恰当 法度后，则本基金投资不再受研究限制。   本基金的功绩比拟基准为：中债信用债总指数收益率   中债信用债总指数因素券由信用类债券组成，是一个反应境内信用类债券商场价钱走势 情况的宽基指数，是中债指数应用最平时指数之一。因此，中债信用债总指数收益率是揣测 本基金投资功绩的联想基准。   如果今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场普遍接受的功绩比拟基准推 出，或者是商场上出现愈加恰当用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东说念主协商一致的情况下，在按照监管部门要求履行恰当法度后变更功绩比拟基准并实时公告， 无需召开基金份额捏有东说念主大会。如果本基金功绩比拟基准所参照的指数在改日不再发布时， 基金看护东说念主不错按研究监管部门要求履行研究手续后，依据重视基金份额捏有东说念主正当权益的 原则，中式相似的或可替代的指数行为功绩比拟基准的参照指数，而无需召开基金份额捏有 东说念主大会。   本基金为债券型基金，一般而言，其历久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀杂 型基金，高于货币商场基金。                   南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的利益； 欠妥利益。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金看护东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事务所见解后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   基金看护东说念主的董事会及董事保证本酬劳所载贵府不存在虚伪记录、误导性阐发或紧要遗 漏，并对其内容的着实性、准确性和无缺性承担个别及连带服务。   基金托管东说念主根据本基金合同规矩复核了本酬劳中的财务方针、净值阐扬和投资组合酬劳 等内容，保证复核内容不存在虚伪记录、误导性阐发或者紧要遗漏。   基金看护东说念主承诺以憨厚信用、勤苦尽责的原则看护和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其改日阐扬。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合酬劳所载数据狂放 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                          占基金总资产的比       序号         神志         金额（元）                                            例（%）                  南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）           其中：股票                         -        -           其中：债券          2,126,898,334.03    90.81                资产扶持证         5,045,641.10     0.22           券           其中：买断式回购                      -        -           的买入返售金融资           产           付金共计   本基金本酬劳期末未捏有境内股票。   本基金本酬劳期末未捏有港股通投资股票。 明细                            南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）     本基金本酬劳期末未捏有股票。                                                        金额单元：东说念主民币元                                                        占基金资产净值比          序号              债券品种      公允价值（元）                                                                例（％）                     其中：政策性金融                       -                      -                     债                     债） 细                                                        金额单元：东说念主民币元                                                                 占基金资产                                                  公允价值     序号         债券代码        债券称号    数目（张）                        净值比例                                                   （元）                                                                  （％）                          永续债 01                          87                        南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                       永续债                             87                       永续债                             23                       CD190                            5                       永续债                              5 券投资明细                                                             占基金资产                                               公允价值      序号    证券代码        证券称号     数目（份）                       净值比例                                                （元）                                                              （%） 明细     本基金本酬劳期末未捏有贵金属。 细     本基金本酬劳期末未捏有权证。     无。                    南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   无。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险看护原则，以套期保值为主要主义，选拔流 动性好、交往活跃的期货合约，通过对债券商场和期货商场运行趋势的研究，结合国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金看护东说念主将充分磋议国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到镌汰投资组合的举座风险的主义。                                                   金额单元：东说念主民币元 代码       称号       捏仓量（买/     合约市值           公允价值变         风险方针说                   卖）         （元）            动（元）          明 TL2409   TL2409        -65              -   -152,100.00               - 公允价值变动总额共计（元）                                             -152,100.00 国债期货投成本期收益（元）                                                 28,220.50 国债期货投成本期公允价值变动（元）                                         -152,100.00   本酬劳期，本基金投资国债期货恰当既定的投资政策和投资主义。                   南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 立案拜访，或在酬劳编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形。如是，还应 对研究证券的投资决策法度作念出说明    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国农业银行股份有限公司在酬劳编制日前一 年内曾受到国度金融监督看护总局的处罚；广发银行股份有限公司在酬劳编制日前一年内曾 受到国度金融监督看护总局的处罚；中信银行股份有限公司在酬劳编制日前一年内曾受到国 家金融监督看护总局的处罚；吉祥银行股份有限公司在酬劳编制日前一年内曾受到国度金融 监督看护总局的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体本期 未有被监管部门立案拜访，不存在酬劳编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形。    对上述证券的投资决策法度的说明：本基金投资上述证券的投资决策法度恰当研究法律 法则和公司轨制的要求。 如是，还应付研究股票的投资决策法度作念出说明    根据基金合同规矩，本基金的投资范围不包括股票。                                       单元：东说念主民币元            序号             称号        金额（元）                            南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）     本基金本酬劳期末未捏有处于转股期的可转机债券。     本基金本酬劳期末未捏有股票。     基金看护东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、勤苦尽责的原则看护和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日阐扬。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     南边金添利三年定开债券 A                                         功绩比拟                       净值增长     功绩比拟              净值增长                       基准收益     阶段                率法度差     基准收益              ①－③      ②－④               率①                        率法度差                        ②        率③                                          ④ 自基金合          1.15%    0.02%    1.78%    0.03%   -0.63%   -0.01% 同奏效起 于今     南边金添利三年定开债券 C                                         功绩比拟                       净值增长     功绩比拟              净值增长                       基准收益     阶段                率法度差     基准收益              ①－③      ②－④               率①                        率法度差                        ②        率③                                          ④                       南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 自基金合         0.99%   0.02%   1.78%   0.03%   -0.79%   -0.01% 同奏效起 于今                  南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据研究法律法则、法度性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金看护东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的督察和责罚   本基金财产零丁于基金看护东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金看护东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法则和 《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金看护东说念主、基金托管东说念主因照章拆伙、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金看护东说念主看护运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金看护东说念主看护运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制扩充。                 南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金研究的证券交往局面的交往日以及国度法律法则规矩需要对 外泄露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的债券、资产扶持证券和银行进款本息、应收款项、金融生息品、其他投资 等资产及欠债。   三、估值原则   基金看护东说念主在信服研究金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业管帐准则》、 监管部门联系规矩。   （一）对存在活跃商场且大概获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应选拔最近交往日的 报价信服公允价值。有充足字据标明估值日或最近交往日的报价弗成着实反应公允价值的， 应付报价进行调治，信服公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中磋议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值技艺中不应将该限制行为特征磋议。此外，基金看护东说念主不 应试虑因其多量捏有研究资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应选拔在当前情况下适用何况有裕如可利用数据 和其他信息扶持的估值技艺信服公允价值。选拔估值技艺信服公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得研究资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调治并信服公允 价值。   四、估值方法   （1）交往所上市的有价证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券                 南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价 及紧要变化因素，调治最近交往市价，信服公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，选拔估值技艺信服公允价值；   （5）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调治的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付商场报价进行调治以说明估值日的公允价值；对于不存在商场行动或 商场行动很少的情况下，应选拔估值技艺信服其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，行 使回售权的，在回售登记日至履行收款日期间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种 的独一估值价钱或保举估值价钱，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。 最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，选拔最近交往日结算价估值。   基金看护东说念主不错寄予中国证券投资基金业协会引入的估值基准服务机构提供估值服务， 基金看护东说念主照章应当承担的估值服务不因寄予而免除。基金看护东说念主和估值基准服务机构不错 结合信用生息品要求遐想、数据可公开性等因素，就估值服务的服务范围、方式等进行个性 化约定。对信用生息品的估值方法如下：   （1）对质券交往所或银行间商场上交往的凭证类信用生息品，根据以下原则信服公允 价值：   对于存在活跃商场的情况下，应以活跃商场上未经调治的报价行为计量日的公允价值； 对于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对商场报价进行调治以说明计量 日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应当选拔估值技艺信服其公 允价值。                  南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）对质券交往所或银行间商场非上市交往的合约类信用生息品，且估值基准服务机 构未提供估值价钱的，选拔估值技艺信服其公允价值。 值的刚正性。具体处理原则与操作法度衔命研究法律法则以及监管部门、自律组织的规矩。 基金看护东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新规矩估值。   如基金看护东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法度及研究法 律法则的规矩或者未能充分重视基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据联系法律法则，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金看护东说念主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金看护东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经研究各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见解，按照基金看护东说念主对基金净值信息的狡计 结果对外赐与公布。   五、估值法度 当日基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金看护东说念主 不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有规矩的，从其规矩。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起基金份额净 值剧烈波动的，为重视基金份额捏有东说念主利益，基金看护东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错临 时加多基金份额净值的保留位数并以此进行说明，并在说明完成后赐与规复，具体保留位数 以届时公告为准。   基金看护东说念主应每个估值日狡计基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按规矩 泄露。 的规矩暂停估值时除外。基金看护东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金看护东说念主按规矩对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金看护东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、恰当、合理的顺次确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视为基金份额净 值诞妄。                  南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金看护东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的毛病变成估值诞妄，导致其他当事东说念主遇到损失的，毛病的服务东说念主应当对由于该 估值诞妄遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿， 承担补偿服务。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平不 能料想、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述规矩扩充。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的交往贵府灭失或被诞妄处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿服务，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值诞妄服务方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄服务方承担；由于估值诞妄服务方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主变成损失的，由估值诞妄服务方对径直损失承担补偿 服务；若估值诞妄服务方还是积极息争，何况有协助义务确当事东说念主有裕如的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿服务。估值诞妄服务方应付更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的服务方春联系当事东说念主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责，何况仅对 估值诞妄的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄 服务方仍应付估值诞妄负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄服务方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；如果获 得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的赔 偿额加上还是赢得的欠妥得利返还的总和突出其履行损失的差额部分支付给估值诞妄服务 方。   （4）估值诞妄调治选拔尽量规复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因信服 估值诞妄的服务方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄变成的损失进行评估；                南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的服务方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向联系当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值狡计出现诞妄时，基金看护东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的顺次防护损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金看护东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金看护东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行业另有通行 作念法，基金看护东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金看护东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金看护东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金看护东说念主应于每个估值日交往扫尾后狡计当日的基金资产净值和各样基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核说明后发送给基金管 理东说念主，由基金看护东说念主对基金净值信息赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值诞妄处理。 构公司发送的数据诞妄，或国度管帐政策变更、商场公法变更等非基金看护东说念主与基金托管东说念主 原因，基金看护东说念主和基金托管东说念主天然还是遴选必要、恰当、合理的顺次进行查验，但未能发 现诞妄的，由此变成的基金资产估值诞妄，基金看护东说念主和基金托管东说念主免除补偿服务。但基金 看护东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的顺次松开或放弃由此变成的影响。               南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄露主袋账户 的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。                  南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 §12 基金的收益与分派    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除研究用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分派利润    基金可供分派利润指狂放收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益 的孰低数。    三、基金收益分派原则 同奏效满 6 个月后，若基金在每季度终末一个交往日收盘后某一基金份额类别每 10 份基金 份额可供分派利润金额高于 0.1 元（含），则该类别基金份额须进行收益分派，每份基金份 额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日该类别每份基金份额可供分派利润 的 50%； 现款红利自动转为归拢类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。除法律法则另有规矩或《基金合同》另有约 定外，本基金归拢类别的每一基金份额享有同中分派权；    四、收益分派决策    基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。    五、收益分派决策的信服、公告与实施    本基金收益分派决策由基金看护东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规矩媒介公 告。               南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现款红利自动转为归拢类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务公法》 扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规矩。                     南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 仲裁费；   二、基金用度计提方法、计提法度和支付方式   本基金的看护费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。看护费的狡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金看护费   E 为前一日的基金资产净值   基金看护费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金看护东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金看护东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产 中一次性支付给基金看护东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支 付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金看护东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金看护东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日期顺延。                    南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，                        C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.30%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金看护东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金看护东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金看护东说念主并由基金看护东说念主代付给各基金 销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据联系法则及相应左券规矩，按费 用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。基金财 产投资的研究税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金看护东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的规矩代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取看护费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规矩。                  南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度泄露； 按照联系规矩编制基金管帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩媒介公告。                  南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 §15 基金的信息泄露   一、本基金的信息泄露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、《流动 性风险看护规矩》、《基金合同》偏执他联系规矩。研究法律法则对于信息泄露的规矩发生 变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息泄露义务东说念主   本基金信息泄露义务东说念主包括基金看护东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律法则和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。   本基金信息泄露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的规矩泄露基金信息，并保证所泄露信息的着实性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会规矩时候内，将应予泄露的基金信息通过恰当 中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息泄露办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介泄露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开泄露的信息贵府。   三、本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开泄露的信息应选拔中语文本。如同期选拔外文文本的，基金信息泄露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开泄露的信息选拔阿拉伯数字；除特地说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵府提要                 南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 有东说念主大会召开的公法及具体法度，说明基金居品的秉性等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息泄露及基金份额捏有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金看护东说念主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金看护东说念主至少每年更新一次。基金收场运作的，基金看护东说念主不再更新招募说明书。   本基金在招募说明书（更新）等文献中泄露国债期货交往情况，包括投资策略、捏仓情 况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否恰当 既定的投资策略和投资方向。   本基金应当在招募说明书（更新）等文献中详备泄露信用生息品的投资情况，包括投资 策略、捏仓情况等，并充分揭示投资信用生息品对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的 投资方向及策略。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府提要的信息发生紧要变更的，基金看护东说念主应当 在三个服务日内，更新基金居品贵府提要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的，基金看护东说念主至少每年更新一次。基金收场运作 的，基金看护东说念主不再更新基金居品贵府提要。基金居品贵府提要的正文应当包括居品概况、 基金投资与净值阐扬、投成本基金触及的用度、风险揭示与枢纽指示等中国证监会规矩的披 露事项，研究内容不得与基金合同、招募说明书有履行性相反。基金看护东说念主将按照《信息披 露办法》、《基金合同》及基金招募说明书规矩的基金居品贵府提要编制、泄露与更新要求 扩充。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金看护东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在规矩报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府提要、基金合同和基金托管左券登载在规矩网 站上，并将基金居品贵府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将 《基金合同》、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金看护东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄露招募说明 书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告                  南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金看护东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金看护东说念主应当至少每周 在规矩网站泄露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金看护东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露盛开日各样基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金看护东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站泄露半年度和年度 终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金看护东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期酬劳，包括基金年度酬劳、基金中期酬劳和基金季度酬劳   基金看护东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度酬劳，将年度酬劳登载 在规矩网站上，并将年度酬劳指示性公告登载在规矩报刊上。基金年度酬劳中的财务管帐报 告应当经过恰当《证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金看护东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期酬劳，将中期酬劳登 载在规矩网站上，并将中期酬劳指示性公告登载在规矩报刊上。   基金看护东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度酬劳，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度酬劳指示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金看护东说念主不错不编制当期季度酬劳、中期酬劳或者 年度酬劳。   本基金应当在季度酬劳、中期酬劳、年度酬劳等如期酬劳等文献中泄露国债期货交往情 况，包括投资策略、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交往对基金总 体风险的影响以及是否恰当既定的投资策略和投资方向。   本基金应当在季度酬劳、中期酬劳、年度酬劳等如期酬劳中详备泄露信用生息品的投资 情况，包括投资策略、捏仓情况等，并充分揭示投资信用生息品对基金总体风险的影响以及 是否恰当既定的投资方向及策略。   本基金应在基金季度酬劳中泄露其捏有的资产扶持证券总额、资产扶持证券市值占基金 净资产的比例和酬劳期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产扶持证券明细。 本基金应在基金年度酬劳及中期酬劳中泄露其捏有的资产扶持证券总额、资产扶持证券市值 占基金净资产的比例和酬劳期内系数的资产扶持证券明细。                  南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   如酬劳期内出现单一投资者捏有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金看护东说念主至少应当在如期酬劳“影响投资者决策的其他枢纽信息”项下 泄露该投资者的类别、酬劳期末捏有份额及占比、酬劳期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金看护东说念主应当在基金年度酬劳和中期酬劳中泄露基金组合伙产情况偏执流动性风险 分析等。   （七）临时酬劳   本基金发生紧要事件，联系信息泄露义务东说念主应当在 2 日内编制临时酬劳书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务研究步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交旧事项，但中国证监会另有规矩的除外； 发生变更；                南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （八）泄漏公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场漂后传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东说念主权益的，研究 信息泄露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开泄漏，并将联系情况立即酬劳中国证监会。   （九）算帐酬劳   基金合同收场的，基金看护东说念主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算酬劳。基金财产算帐小组应当将算帐酬劳登载在规矩网站上，并将算帐酬劳指示性公告登 载在规矩报刊上。   （十）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息泄露   本基金实施侧袋机制的，研究信息泄露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息泄露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十二）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息泄露事务看护   基金看护东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露看护轨制，指定挑升部门及高等看护东说念主 员负责看护信息泄露事务。   基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当恰当中国证监会研究基金信息泄露内容与 形状准则等法则的规矩。   基金托管东说念主应当按照研究法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 看护东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期酬劳、更新                  南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的招募说明书、基金居品贵府提要、基金算帐酬劳等研究基金信息进行复核、审查，并向基 金看护东说念主进行书面或电子说明。   基金看护东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中取舍泄露信息的报刊。基金看护东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证研究报送信息的真 实、准确、无缺、实时。   基金看护东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上泄露信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介泄露信息，可是其他民众媒介不得早于规矩媒介泄露信息，何况在不同媒介上泄露归拢 信息的内容应当一致。   为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计酬劳、法律见解书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将研究档案在《基金合同》收场后保存不少于法律法则要求的最低年限。   七、信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金看护东说念主、基金托管东说念主应当按照研究法律法则规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息泄露的情形： 基金看护东说念主暂停估值；                南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施法度   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金看护东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事务所见解后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会。基金看护东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金看护东说念主应实时向基金销售机构指示侧袋机制启用的研究事宜。   侧袋机制启用后五个服务日内，基金看护东说念主应聘用于侧袋机制启用日发表见解的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日本基金捏有的特定资产情况出具专项审计见解，内容应包含侧袋 账户的运转资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的竖立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入归拢个侧袋账户。基金看护东说念主可为本基金 竖立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独树立账套，实行零丁核算。   基金看护东说念主应付侧袋账户份额实行零丁看护，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 零丁的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“居品简称+侧袋 标记 S+侧袋账户建立日期”形状设定，同期主袋账户份额的称号加多大写字母 M 标记行为 后缀。   侧袋机制启用当日，基金看护东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额捏多情面况为 基础，说明侧袋账户捏有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产全都算帐后，基金看护东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况信服是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购和赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。大都赎回 按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回肯求突出前一盛开日主袋账户总份额的 20%认定。 的赎回肯求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购肯求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求。                 南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准。   基金看护东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金看护东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估值并泄露主 袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分派”部分规矩的收益分派约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取看护费。   基金看护东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的商讨、审计用度等由基金看护东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产规复流动性后，基金看护东说念主应当按照份额捏有东说念主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金看护东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金看护东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金看护东说念主应参照基金算帐酬劳的研究要求，在收场侧 袋机制后实时聘用恰当《证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并出具专项审计见解。侧袋 账户资产全都算帐后，基金看护东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息泄露               南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、收场侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金看护东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和收场侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计见解。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法度、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等枢纽信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额捏有 东说念主支付的款项、研究用度发生情况等枢纽信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金看护东说念主在每次处置 变现后均应按照研究法律、法则要求实时发布临时公告。   基金看护东说念主应按照招募说明书“基金的信息泄露”部分规矩的基金净值信息泄露方式和 频率泄露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 泄露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期酬劳中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户研究信息在如期酬劳中单独进行泄露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日期等基本信息；   （二）侧袋账户的运转资产、运转欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）酬劳期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产研究的用度情况偏执他与特 定资产状态研究的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及研究风险指示。   基金看护东说念主可根据特定资产处置进展情况泄露酬劳期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不行为基金看护东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的研究规矩，如将来法律法则或监管公法修改导致研究内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调治，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                   南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   §17 风险揭示   一、商场风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资心机和交往轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险； 基金投资的证券收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债等债券，其收益 水平会受到利率变化的影响； 景、行业竞争、东说念主员教悔等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的公司经 营不善，其证券价钱可能下落，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来散播 这种非系统风险，但弗周密都规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的履行收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 联系的风险，单一的久期方针并弗成充分反应这一风险的存在； 响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。   二、看护风险   在基金看护运作过程中基金看护东说念主的学问、教会、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济形状、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成看护风险。   三、流动性风险   本基金属盛开式基金，如果出现较大数额的赎回肯求，则使基金资产变现艰巨，基金面 临流动性风险。                 南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金以如期盛开方式运作，即遴选在闭塞期内闭塞运作、闭塞期与闭塞期之间如期开 放的运作方式。本基金自基金合同奏效后，每 3 年盛开一次申购和赎回，每个盛开期的肇始 日为基金合同奏效日每 3 年的年度对日（如该日为非服务日或无对应日期，则顺延至下一工 作日），盛开期不少于 5 个服务日何况最长不突出 20 个服务日。盛开期内，投资东说念主不错根 据磋交易务公法申购、赎回基金份额。本基金首个闭塞期为自基金合同奏效日（含该日）起 至第一个盛开期的首日（不含该日）之间的期间，之后的闭塞期为每相邻两个盛开期之间的 期间。本基金在闭塞期内不办理申购与赎回业务，也不上市交往。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，应盛开期流动性需要，为保护捏 有东说念主利益，在盛开期的入手前 3 个月、盛开期和盛开期扫尾后 3 个月内，本基金的投资比例 可不受上述限制；盛开期内，每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后， 本基金捏有的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%， 闭塞期内不受上述 5%的限制，但在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保捏不 低于交往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本 基金投资标的均在证监会及研究法律法则规矩的正当范围之内，且一般具备致密的商场流动 性和可投资性。根据《流动性风险看护规矩》的研究要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险看护顺次，因此本基金流动性风险也不错得到有用适度。   若本基金单个盛开日内基金份额净赎回肯求突出基金总份额的 20%时，本基金将可能无 法实时赎回捏有的全部基金份额，即以为是发生了大都赎回。当基金出现大都赎回时，基金 看护东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回、减速支付赎回款项或脱期办理赎回 肯求。   当基金发生大都赎回，在单个基金份额捏有东说念主的赎回肯求突出基金总份额 80%以上的情 形下，基金看护东说念主不错脱期办理赎回肯求。如基金看护东说念主对于其突出基金总份额 80%以上部 分的赎回肯求实施脱期办理，脱期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理；基金看护东说念主 只接受其基金总份额 80%部分行为当日有用赎回肯求，且基金看护东说念主不错根据前述“全额赎 回”或“减速支付赎回款项”的约定方式对该部分有用赎回肯求与其他基金份额捏有东说念主的赎 回肯求一并办理。基金份额捏有东说念主在肯求赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分赐与撤 销；脱期部分如取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。如投资东说念主在提交 赎回肯求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理，但若在盛开期终末一 日发生上述情形的，突出部分将视为无效赎回肯求。   本基金在面对大界限赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。如果出现流动 性风险，基金看护东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可实施备                   南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 用的流动性风险看护器具，包括但不限于暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、舞动订价、 暂停基金估值等，行为特定情形下基金看护东说念主流动性风险看护的辅助顺次，同期基金看护东说念主 应时刻防护可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护捏有东说念主的利益。当实 施备用的流动性风险看护器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   四、其他风险 径直适度技艺之外的风险，也可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损；   五、本基金私有的风险 放期流动性需要，为保护捏有东说念主利益，在盛开期的入手前 3 个月、盛开期和盛开期扫尾后 3 个月内，本基金的投资比例可不受上述限制。因此，债券商场的变化均会影响到基金功绩表 现，基金净值阐扬因此可能受到影响。经常情况下，预期风险水平高于货币基金。本基金管 理东说念主将阐发专科研究上风，加强对商场、上市公司基本面和固定收益类居品的深化研究，捏 续优化组合配置，以适度特定风险。 价钱与基金投资品种价钱的研究度镌汰带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产扶持证券，因此可能面对资产扶持证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操立场险。本基金看护东说念主将通过里面信用评级、投资 授信适度等方法对资产扶持证券投资进行有用的风险评估和适度。同期，本基金看护东说念主将对 资产扶持证券进行全程合规监控，通过事前适度、事中监督和过后酬劳查验等方式，确保资 产扶持证券投资的正当合规。   本基金的投资范围包括信用生息品。信用生息品的投资可能面对流动性风险、偿付风险 以及价钱波动风险。流动性风险是信用生息品在交往转让过程中因为无法找到交往敌手或交                   南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 易敌手较少导致难以将其变现的风险。偿付风险是在信用生息品的存续期内，由于不可适度 的商场及环境变化，创设机构可能出现计算状态欠安或创设机构的现款流与预期发生一定的 偏差，从而影响信用生息品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体 计算情况出现变化，导致信用评级机构调治对创设机构或所保护债券的信用级别，引起信用 生息品交往价钱波动，从而影响投资者的利益的风险。   （1）本基金自基金合同奏效后，每 3 年盛开一次申购和赎回，盛开期内，投资东说念主不错 根据磋交易务公法申购、赎回基金份额。投资东说念主在非盛开期间将无法按照基金份额净值进行 申购和赎回。   （2）本基金每个盛开期的肇始日和收场日所对应的日期日期可能并不相似，因此，投 资东说念主需关注本基金的研究公告，幸免因错过盛开期而无法申购或赎回基金份额。   （3）盛开期内，基金界限将跟着投资东说念主对本基金份额的申购与赎回而不断变化，要是 由于投资东说念主的连气儿多量赎回而导致本基金看护东说念主被动抛售所捏有投资品种以应付本基金赎 回的现款需要，则可能使本基金资产变现艰巨，本基金面对流动性风险或需承担寥落的冲击 成本。   基金合同奏效后，有下列情形之一的，基金合同应当收场，无需召开基金份额捏有东说念主大 会：（1）每个盛开期终末一日日终，基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主的；（2）每个盛开期 终末一日日终，基金资产净值加受骗日肯求说明的净申购金额或者减去当日肯求说明的净赎 回金额后低于 5000 万元的。投资东说念主将面对《基金合同》提前收场的风险。   六、基金投资组合收益率与功绩比拟基准收益率偏离的风险   本基金功绩比拟基准仅为基金功绩提供对比的参考基准，功绩比拟基准的阐扬并不代表 基金履行的收益情况，也不行为对基金收益的瞻望。本基金履交运作中投资的对象偏执权重， 与功绩比拟基准的组成偏执权重可能并非全都一致，可能出现投资组合收益率与功绩比拟基 准收益率偏离的风险。   七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍礼貌等作念出的概述性神情，代表了一般商场情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构（包括基金看护东说念主直销机构和其他销售机构）根据研究法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构选拔的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等第评价也可能存在不同，销                南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 售机构基于自身选拔的评价方法可能对基金的风险等第进行如期或不如期的调治，但销售机 构向投资东说念主推介基金居品时，所依据的基金居品风险等第评价结果不得低于基金看护东说念主作出 的风险等第评价结果。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受技艺与产 品风险之间的匹配试验。   八、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险看护器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，主义在于有用绝交并化解风险，确 保投资者得到刚正对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手泄露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转机，仅主袋账户份额正常盛开赎回，因此启用侧袋机制时捏有基 金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 弗成赎回，其对应特定资产的变面前候具有不信服性，最终变现价钱也具有不信服性何况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不泄露侧袋账户份额的净值，即便基金看护东说念主在基金如期 酬劳中泄露酬劳期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金看护东说念主不承担任何保证和承诺的 服务。   基金看护东说念主将根据主袋账户运作情况合理信服申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金看护东说念主狡计各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需磋议主袋账 户资产，并根据研究规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金泄露的功绩方针弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。                 南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）        §18 基金合同的变更、收场和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金看护东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的收场事由   有下列情形之一的，经履行研究法度后，《基金合同》应当收场： 连络的；   三、基金财产的算帐 组，基金看护东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》收场情形出面前，由基金财产算帐小组长入经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐酬劳；   （5）聘用恰当《证券法》规矩的管帐师事务所对算帐酬劳进行外部审计，聘用讼师事 务所对算帐酬劳出具法律见解书；   （6）将算帐酬劳报中国证监会备案并公告；                 南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各样基金份额各自资产净值的比例信服剩余财产在 各样基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派的剩余财产范围内按各份额类别内基 金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐酬劳经恰当《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐酬劳报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐酬劳登载在规矩网站上，并将算帐酬劳指示性公告登载在规矩 报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规矩的最低年限。                  南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                §19 基金合同的内容节录   一、基金看护东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主的职权、义务   （一）基金看护东说念主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并看护基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金看护费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度联系法律规矩，应呈文中国证监会和其他监管部门，并遴选必要顺次保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究步履进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用债权东说念主职权，为基金的利益应用因 基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金看护东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益应用诉讼职权或者实施其他法 律步履；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在恰当联系法律、法则的前提下，制订和调治联系基金认购、申购、赎回、转机、 非交往过户、转托管和定投等业务公法；   （17）寄予第三方机构办理本基金的交往、算帐、估值、结算等业务；   （18）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。                  南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎勤苦的原则看护和运用基金财产；   （4）配备裕如的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计算方式 看护和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务看护及东说念主事看护等轨制，保证所看护 的基金财产和基金看护东说念主的财产彼此零丁，对所看护的不同基金辞别看护，辞别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选恰当合理的顺次使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基 金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩狡计并泄露基金净值信息，信服基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐酬劳；   （10）编制季度酬劳、中期酬劳和年度酬劳；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他联系规矩，履行信息泄露及酬劳义务；   （12）保守基金交易难懂，不泄露基金投资遐想、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏执他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开泄露前应予守密，不向他东说念主泄露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定信服基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系规矩召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产看护业务行动的管帐账册、报表、记录和其他研究贵府不低 于法律法则规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时候发出，何况保证投资者 大概按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （19）面对拆伙、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时酬劳中国证监会并陈诉基金 托管东说念主；                 南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金看护东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金看护东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金看护东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益应用诉讼职权或实施其他法律步履；   （24）基金看护东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基金 看护东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后   （25）扩充奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的职权与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金看护东说念主对本基金的投资运作，如发现基金看护东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，有权呈文中国证 监会，并遴选必要顺次保护基金投资者的利益；   （4）根据研究商场公法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金看护东说念主更换时，提名新的基金看护东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以憨厚信用、勤苦尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）竖立挑升的基金托管部门，具有恰当要求的营业局面，配备裕如的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务看护及东说念主事看护等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对                 南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 所托管的不同的基金辞别树立账户，零丁核算，分账看护，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金看护东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金看护东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易难懂，除《基金法》、《基金合同》偏执他联系规矩另有规矩外， 在基金信息公开泄露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金看护东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息泄露事项；   （10）对基金财务管帐酬劳、季度酬劳、中期酬劳和年度酬劳出具见解，说明基金看护 东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金看护东说念主有未扩充 《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了恰当的顺次；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他研究贵府不低于法律法则规矩 的最低期限；   （12）从基金看护东说念主或其寄予的登记机构处招揽并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按规矩制作研究账册并与基金看护东说念主查对；   （14）依据基金看护东说念主的指示或联系规矩向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系规矩，召集基金份额捏有东说念主大会或配 合基金看护东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金看护东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （18）面对拆伙、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时酬劳中国证监会和银行业监 督看护机构，并陈诉基金看护东说念主；   （19）因违背《基金合同》及《托管左券》导致基金财产损失机，答允担补偿服务，其 补偿服务不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金看护东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金看护东说念主追偿；   （21）扩充奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额系数东说念主的职权与义务                  南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   除法律法则另有规矩或《基金合同》另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同等的合 法权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息贵府；   （7）监督基金看护东说念主的投资运作；   （8）对基金看护东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 限于：   （1）讲求阅读并驯顺《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息泄露，实时应用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》收场的有限服务；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）扩充奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的法度和公法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额捏有东说念主大会另有规矩 的，以届时有用的法律法则为准。   （一）召开事由                  南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 中国证监会另有规矩的除外：   （1）收场《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金看护东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转机基金运作方式；   （5）调治基金看护东说念主、基金托管东说念主的报酬法度和擢升销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会法度；   （10）基金看护东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金看护东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金看护东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率，调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式；   （3）调治联系基金认购、申购、赎回、转机、非交往过户、转托管等业务的公法；   （4）加多、减少或调治基金份额类别树立、对基金份额分类办法及公法进行调治；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无履行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；   （7）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。                 南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 议。基金看护东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金看护东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金看护东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金看护东说念主，基金看护东说念主应当配合。 额捏有东说念主大会，应当向基金看护东说念主提倡书面提议。基金看护东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金看护东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金看护东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提 议的基金份额捏有东说念主代表和基金看护东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见告基金看护东说念主，基金看护东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金看护东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金看护东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻扰、干 扰。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的陈诉时候、陈诉内容、陈诉方式 额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议时事；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所遴选的具体通讯方式、寄予的公证机关偏执研究方式和研究东说念主、表决 见解寄交的截止时候和收取方式。                南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金看护东说念主到指定地点对表决见解 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面陈诉基金看护东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金看护东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的 计票进行监督的，不影响表决见解的计票效劳。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主信服。 现场开会时基金看护东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金看护东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主捏有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予诠释恰当法律法则、《基金合同》和会议陈诉的规矩， 何况捏有基金份额的凭证与基金看护东说念主捏有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证浮现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日已往投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主陈诉的非 现场方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个服务日内连气儿公布研究 指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金看护东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈诉规矩的方式收取基金份额捏 有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金看护东说念主经陈诉不插足收取表决见解的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决见解或授权他东说念主代表出具表决见解基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日                  南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主 代表出具表决见解；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代理东说念主出具的寄予东说念主捏 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予诠释恰当法律法则、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额捏有东说念主不错选拔书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主信服并在会议陈诉中列明。 授权方式不错选拔书面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈诉中列明。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金看护东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召聚集议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第七条文定法度信服和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金看护 东说念主授权出席会议的代表，在基金看护东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金看护东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额捏有东说念主行为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金看护东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）和 研究方式等事项。   （2）通讯开会                 南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日期后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律法则另有规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有 同等表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和特地决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以特地决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转机基金运作方式、更 换基金看护东说念主或者基金托管东说念主、收场《基金合同》、本基金与其他基金合并以特地决议通过 方为有用。   基金份额捏有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据诠释，不然提交恰当会议通 知中规矩的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头恰当会议陈诉规矩的表 决见解视为有用表决，表决见解空泛不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见解的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在恰当上述公法的前提下，具体公法以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金看护东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议入手后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然 由基金看护东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金看护东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议入手后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金看护东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行清点并由大会主捏东说念主飞快公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东说念主应当进行从头清点，从头清点以 一次为限。从头清点后，大会主捏东说念主应当飞快公布从头清点结果。                 南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金看护东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金看护东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金看护东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见解的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果选拔通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金看护东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当扩充奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金看护东说念主、基金托管东说念主均有禁止 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则研究基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额 捏有东说念主辞别捏有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若研究基金份额捏有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日研究基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日研究基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）研究基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额捏有东说念主行为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主；                     南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 二分之一）通过； （含三分之二）通过。    归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法度、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管公法的部分，如将来法律法则或监管公法修改导致研究内 容被取消或变更的，基金看护东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法则或监管公法协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。    三、基金收益分派原则 同奏效满 6 个月后，若基金在每季度终末一个交往日收盘后某一基金份额类别每 10 份基金 份额可供分派利润金额高于 0.1 元（含），则该类别基金份额须进行收益分派，每份基金份 额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日该类别每份基金份额可供分派利润 的 50%； 现款红利自动转为归拢类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。除法律法则另有规矩或《基金合同》另有约 定外，本基金归拢类别的每一基金份额享有同中分派权；    四、基金用度与税收    本基金的看护费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。看护费的狡计方法如下：    H＝E×0.50%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金看护费    E 为前一日的基金资产净值    基金看护费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金看护东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金看护东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产                    南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 中一次性支付给基金看护东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支 付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金看护东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金看护东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.30%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金看护东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金看护东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金看护东说念主并由基金看护东说念主代付给各基金 销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日期顺延。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市交往的国债、央行单子、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、方位政 府债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）、资产扶持证券、债券回购、银行进款（包括 左券进款、如期进款等）、同行存单、国债期货、信用生息品、货币商场器具以及经中国证 监会允许基金投资的其他金融器具，但需恰当中国证监会的研究规矩。本基金不投资股票、 可转机债券、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金看护东说念主在履行恰当法度后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地调治投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，应盛开 期流动性需要，为保护捏有东说念主利益，在盛开期的入手前 3 个月、盛开期和盛开期扫尾后 3 个 月内，本基金的投资比例可不受上述限制；盛开期内，每个交往日日终在扣除国债期货合约                 南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 需缴纳的交往保证金后，本基金捏有的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低 于基金资产净值的 5%，闭塞期内不受上述 5%的限制，但在扣除国债期货合约需缴纳的交往 保证金后，应当保捏不低于交往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制，基金看护东说念主在履行恰当法度 后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （二）投资组合限制   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，应盛开期流动性需要，为 保护捏有东说念主利益，在盛开期的入手前 3 个月、盛开期和盛开期扫尾后 3 个月内，本基金的投 资比例可不受上述限制；   （2）盛开期内，每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金 捏有的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，闭塞期 内不受上述 5%的限制，但在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保捏不低于交 易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10%；   （4）本基金看护东说念主看护的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不突出该证券的 10%， 全都按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求规矩的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产扶持证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产扶持证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）资产扶持证券的比例，不得突出该资产支 捏证券界限的 10%；   （8）本基金看护东说念主看护的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产扶持证券，不得 突出其各样资产扶持证券共计界限的 10%；   （9）本基金在世界银行间同行商场中的债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后 不得延期；   （10）盛开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出该基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、基金界限变动等基金看护东说念主之外的因素甚至基金不恰当该比例 限制的，基金看护东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （12）在职何交往日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的 15%； 在职何交往日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得突出基金捏有的债券总市值的 30%；                  南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，共计（轧差狡计）应当恰当基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何交往日内 交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一交往日基金资产净值的 30%；   （13）本基金不捏有具有信用保护卖方属性的信用生息品，本基金捏有的信用生息品名 义本金不得突出本基金中所对应受保护债券面值的 100%，本基金不得捏有合约类信用生息 品；因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金看护东说念主之外的因素甚至 基金不恰当前述所规矩比例限制的，基金看护东说念主应在 3 个月之内进行调治；   （14）本基金投资于归拢信用保护卖方各样信用生息品口头本金共计不得突出基金资产 净值的 10%；因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金看护东说念主之外的 因素甚至基金不恰当前述所规矩比例限制的，基金看护东说念主应在 3 个月之内进行调治；   （15）盛开期内，本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；闭塞期内，本基金资 产总值不突出基金资产净值的 200%；   （16）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（11）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货商场波 动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金看护东说念主之外的因素甚至基金投资比例不恰当上述 规矩投资比例的，基金看护东说念主应当在 10 个交往日内进行调治，但中国证监会规矩的特殊情 形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。   基金看护东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起入手。   如果法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金看护东说念主在履行恰当法度后，则本 基金投资不再受研究限制。   六、估值法度 当日基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金看护东说念主 不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有规矩的，从其规矩。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起基金份额净 值剧烈波动的，为重视基金份额捏有东说念主利益，基金看护东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错临 时加多基金份额净值的保留位数并以此进行说明，并在说明完成后赐与规复，具体保留位数 以届时公告为准。   基金看护东说念主应每个估值日狡计基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按规矩 泄露。                  南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的规矩暂停估值时除外。基金看护东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金看护东说念主按规矩对外公布。   七、基金合同的变更、收场与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金看护东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的收场事由   有下列情形之一的，经履行研究法度后，《基金合同》应当收场： 连络的；   （三）基金财产的算帐 组，基金看护东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》收场情形出面前，由基金财产算帐小组长入经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐酬劳；   （5）聘用恰当《证券法》规矩的管帐师事务所对算帐酬劳进行外部审计，聘用讼师事 务所对算帐酬劳出具法律见解书；                  南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）将算帐酬劳报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各样基金份额各自资产净值的比例信服剩余财产在 各样基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派的剩余财产范围内按各份额类别内基 金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐酬劳经恰当《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐酬劳报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐酬劳登载在规矩网站上，并将算帐酬劳指示性公告登载在规矩 报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规矩的最低年限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院（深圳仲裁委员会），根据 该会届时有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有 禁止力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，延续古道、勤苦、尽责地履行基金 合同规矩的义务，重视基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅（为基金合同之主义，在此不包括中国香港、中国澳门特 别行政区和中国台湾地区法律）。   九、基金合同的效劳   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。               南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 署名或签章并在募麇集束后经基金看护东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面说明后奏效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律禁止力。 托管东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律效劳。 局面和营业局面查阅。                          南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   §20 基金托管左券的内容节录    一、基金托管左券当事东说念主    （一）基金看护东说念主    称号：南边基金看护股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东说念主：周易    成立时候：1998 年 3 月 6 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督看护委员会证监基字[1998]4 号    注册成本：东说念主民币 3.6172 亿元    组织时事：股份有限公司    计算范围：基金召募；基金销售；资产看护以及中国证监会许可的其他业务    存续期间：捏续计算    电话：0755-82763888    传真：0755-82763889    研究东说念主：鲍文革    （二）基金托管东说念主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    研究东说念主：郭明    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织时事：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35,640,625.71 万元    批准竖立机关和竖立文号：国务院《对于中国东说念主民银行挑升应用中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）    存续期间：捏续计算    计算范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各样汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托看护                 南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 服务；年金账户看护服务；盛开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或插足银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督看护机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金看护东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金看护东说念主的投资步履应用监督权 投资对象进行监督。   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市交往的国债、央行单子、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、方位政 府债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）、资产扶持证券、债券回购、银行进款（包括 左券进款、如期进款等）、同行存单、国债期货、信用生息品、货币商场器具以及经中国证 监会允许基金投资的其他金融器具，但需恰当中国证监会的研究规矩。本基金不投资股票、 可转机债券、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金看护东说念主在履行恰当法度后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地调治投资范围。   本基金不得投资于研究法律、法则、部门规章及《基金合同》箝制投资的投资器具。 进行监督：   （1）按法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，应盛开期流动性需要，为保护捏 有东说念主利益，在盛开期的入手前 3 个月、盛开期和盛开期扫尾后 3 个月内，本基金的投资比例 可不受上述限制；盛开期内，每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后， 本基金捏有的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%， 闭塞期内不受上述 5%的限制，但在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保捏不 低于交往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （2）根据法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合衔命以下投资限制： 护捏有东说念主利益，在盛开期的入手前 3 个月、盛开期和盛开期扫尾后 3 个月内，本基金的投资 比例可不受上述限制；                 南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 有的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，闭塞期内 不受上述 5%的限制，但在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保捏不低于交往 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 不突出该证券的 10%，全都按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规矩的比例限制； 的 10%； 证券界限的 10%； 类资产扶持证券，不得突出其各样资产扶持证券共计界限的 10%； 得延期； 的 15%；因证券商场波动、基金界限变动等基金看护东说念主之外的因素甚至基金不恰当该比例限 制的，基金看护东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； 货合约价值，共计（轧差狡计）应当恰当基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何交 易日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一交往日基金资产净值的 本金不得突出本基金中所对应受保护债券面值的 100%，本基金不得捏有合约类信用生息品； 因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金看护东说念主之外的因素甚至基金 不恰当前述所规矩比例限制的，基金看护东说念主应在 3 个月之内进行调治；                  南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 值的 10%；因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金看护东说念主之外的因 素甚至基金不恰当前述所规矩比例限制的，基金看护东说念主应在 3 个月之内进行调治； 总值不突出基金资产净值的 200%；   除上述第 2）、10）、11）、13）、14）项另有约定外，因证券/期货商场波动、证券 刊行东说念主合并、基金界限变动等基金看护东说念主之外的因素甚至基金投资比例不恰当上述规矩投资 比例的，基金看护东说念主应当在 10 个交往日内进行调治，但中国证监会规矩的特殊情形除外。 法律法则另有规矩的，从其规矩。   基金看护东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当恰当基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起入手。   如果法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金看护东说念主在履行恰当法度后，则本 基金投资不再受研究限制。   基金看护东说念主清楚基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发等因素影 响，基金看护东说念主应为托管东说念主系统调治预留所需的合理必要时候。 为进行监督：   根据法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金箝制从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金看护东说念主、基金托管东说念主出资。   基金看护东说念主运用基金财产买卖基金看护东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、履行适度东说念主或者 与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当基金的投资方向和投资策略，衔命基金份额捏有东说念主利益优先原则，防护利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱扩充。研究交往必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与泄露。紧要关联交往应提交基金看护东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金看护东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金看护东说念主在履行恰当 法度后，则本基金投资不再受研究限制。                 南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金看护东说念主参与银行间商场交往，应按照审慎的风险适度原则评估交往敌手资信风险， 并自主取舍交往敌手。基金托管东说念主发现基金看护东说念主与银行间商场的丙类会员进行债券交往的， 不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金看护东说念主，基金看护东说念主应实时向基金托管东说念主提 供可行性说明。基金看护东说念主应确保可行性说明内容着实、准确、无缺。基金托管东说念主不合基金 看护东说念主提供的可行性说明进行履行审查。基金看护东说念主同意，经提醒后基金看护东说念主仍扩充交往 并变成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担服务。   基金看护东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购交往时，以 DVP（券款兑付）的交往结算 方式进行交往。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付技艺等 触及到进款银行取舍方面的风险。基金投资银行进款的，基金看护东说念主应根据法律法则的规矩 及基金合同的约定，建立投资轨制、基于审慎原则评估进款银行信用风险并自主取舍进款银 行，基金托管东说念主对此不承担监督职责；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成磋交易 务办理。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值 狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入信服、基金收益分派、研究 信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金看护东说念主的投资运作偏执他运作违背《基金法》、《基金合 同》、基金托管左券联系规矩时，应实时以书面时事陈诉基金看护东说念主限期纠正，基金看护东说念主 收到陈诉后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面时事向基金托管东说念主发出回函，进行解释或 举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金看护东说念主改正。基金看护 东说念主对基金托管东说念主陈诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应酬劳中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金看护东说念主补偿因其违背《基金合同》而甚至投资者遇到的损失。   对于依据交往法度尚未成交的且基金托管东说念主在交往前大概监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违背研究法律法则规矩或者违背《基金合同》约定的，应当拒却扩充，立即 陈诉基金看护东说念主，并向中国证监会酬劳。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交往法度还是成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈诉基金看护 东说念主，并酬劳中国证监会。   基金看护东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时候内回答基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证 监会报送基金监督酬劳的，基金看护东说念主应积极配合提供研究数据贵府和轨制等。                南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东说念主发现基金看护东说念主有紧要违法步履，应立即酬劳中国证监会，同期陈诉基金管 理东说念主限期纠正。   基金看护东说念主无正派事理，拒却、箝制基金托管东说念主根据本左券规矩应用监督权，或遴选拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡劝诫仍不改正 的，基金托管东说念主应酬劳中国证监会。因基金看护东说念主违背上述约定给基金变成的损失，基金托 管东说念主不承担任何服务。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金看护东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事务所见解后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规矩。   三、基金看护东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金看护东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、 复核基金看护东说念主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据看护东说念主指示办理算帐交收、研究 信息泄露和监督基金投资运作等步履。   基金看护东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账看护、无故未执 行或无故延伸扩充基金看护东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金 合同》、本托管左券偏执他联系规矩时，基金看护东说念主应实时以书面时事陈诉基金托管东说念主限期 纠正，基金托管东说念主收到陈诉后应实时查对说明并以书面时事向基金看护东说念主发出回函。在限期 内，基金看护东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金 托管东说念主对基金看护东说念主陈诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金看护东说念主应酬劳中国证监会。 基金看护东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遇到的损失。   基金看护东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法步履，应立即酬劳中国证监会和银行业监督看护 机构，同期陈诉基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金看护东说念主的核查步履，包括但不限于：提交研究贵府以供基金 看护东说念主核查托管财产的无缺性和着实性，在规矩时候内回答基金看护东说念主并改正。   基金托管东说念主无正派事理，拒却、箝制基金看护东说念主根据本左券规矩应用监督权，或遴选拖 延、诓骗等技能妨碍基金看护东说念主进行有用监督，情节严重或经基金看护东说念主提倡劝诫仍不改正 的，基金看护东说念主应酬劳中国证监会。                  南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   四、基金财产督察   （一）基金财产督察的原则 分、分派基金的任何财产。 需账户。 他基金的托管业求实行严格的分账看护，确保基金财产的无缺与零丁。 联系当事东说念主信服到账日期并陈诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时陈诉基金看护东说念主遴选顺次进行催收。由此给基金变成损失的，基金看护东说念主应 负责向联系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担服务。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理左券的约定，将认购资金划入基金看护东说念主在具有托 管履历的交易银行开设的南边基金看护股份有限公司基金认购专户。该账户由基金看护东说念主或 其寄予的登记机构开立并看护。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金 份额捏有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等联系规矩后，由基金看护东说念主聘用恰当《中 华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资酬劳，出具的验资酬劳应由 插足验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金看护东说念主应将召募 的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在 收到资金当日出具说明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金看护东说念主按规矩办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和看护   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，督察基金的银行进款。 该账户的开设和看护由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支行动，均需通过基金托管东说念主 的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于自豪开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金看护 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行动。                南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   资产托管专户的看护应恰当《东说念主民币银行结算账户看护办法》、《现款看护暂行条 例》、《东说念主民币利率看护规矩》、《利率看护暂行规矩》、《支付结算办法》以及银行业监 督看护机构的其他规矩。   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和看护   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限服务公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交往资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于自豪开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金看护 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行动。   （五）债券托管账户的开立和看护 业拆借商场的交往履历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登 记结算有限服务公司和银行间商场算帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户 和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 议，原本由基金托管东说念主督察，基金看护东说念主保存副本。   （六）进款投资账户的开立和看护   基金看护东说念主投资银行如期进款、左券进款划款前，应先完成银行账户开立，户名应为产 品称号，预留基金看护东说念主和托管东说念主印鉴。   （七）其他账户的开设和看护   在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事恰当法律法则规矩和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及研究账户的开设和使用，由基金看护东说念主协助基金托管 东说念主根据联系法律法则的规矩和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系公法使用 并看护。   基金看护东说念主应敦促进款银行尽快与基金托管东说念把持理进款证实书入库督察。如非基金托管 东说念主原因导致进款证实书遗失、灭失、污损或被盗，晚于兑付日到达进款行导致无法兑付或延 迟兑付的，基金看护东说念主应鼓吹后续处理，基金托管东说念主积极配合完成研究事项。进款证实书不 得进行担保、质押、背书、转让或用于可能导致进款资金损失的其他用途。   基金看护东说念主应在研究投资左券中明确进款本息资金回款旅途为基金资产托管专户。在疫 情等不可抗力影响下，如无法正常办理进款证实书出入库手续，进款本息资金到期应按左券 约定复返基金资产托管专户，幸免资金回款风险，疫情缓解后实时补办出入库手续。                  南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   如进款证实书要素与进款左券不符，基金托管东说念主拒却办理入库，基金看护东说念主应更正。发 生疫情或天然灾害等不可抗力延误入库办理的，基金看护东说念主应实时向基金托管东说念主书面说明， 并遴选顺次积极推动进款证实书入库事宜。   进款到期前，基金看护东说念主应实时与基金托管东说念把持理进款证实书出库。如需提前支取，基 金看护东说念主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理进款证实书置换，置换后新存 款证实书除金额、编番外，其他要素与原进款证实书一致。   （八）基金财产投资的联系银行进款等什物证券   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他机构的督察库。属 于基金托管东说念主履行有用适度下的什物证券在基金托管东说念主督察期间的损坏、灭失，由此产生的 服务应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构履行有用适度或督察的证券不 承担督察服务。   （九）与基金财产联系的紧要合同的督察   由基金看护东说念主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件辞别应由基金托管东说念主、基金 看护东说念主督察。除本左券另有规矩外，基金看护东说念主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应 保证基金一方捏有两份以上的原本，以便基金看护东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原 件。基金看护东说念主在合同签署后 5 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金看护东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门不少于法 律法则规矩的最低年限。   五、基金资产净值狡计和管帐核算   （一）基金资产净值的狡计   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。某一类别基金份额净值是按照 每个估值日闭市后，该类别基金资产净值除以该类别当日基金份额的余额数目狡计，精准到 急调治机制。国度另有规矩的，从其规矩。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起基金份额净 值剧烈波动的，为重视基金份额捏有东说念主利益，基金看护东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错临 时加多基金份额净值的保留位数并以此进行说明，并在说明完成后赐与规复，具体保留位数 以届时公告为准。   基金看护东说念主应每个估值日对基金资产估值，但基金看护东说念主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。   估值原则应恰当《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》偏执他法律、法则 的规矩。基金资产净值和各样基金份额净值由基金看护东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金                 南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 看护东说念主应于每个估值日交往扫尾后狡计当日的基金份额净值并以两边招供的方式发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核后以两边招供的方式发送给基金看护东说念主，由基金 看护东说念主按规矩对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金看护东说念主狡计并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主狡计的基金资产净值。因此，本基金的管帐服务方是基金看护东说念主，就与本基金联系的会 计问题，如经研究各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见解，按照基金看护东说念主 对估值结果对外赐与公布。法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的债券、资产扶持证券和银行进款本息、应收款项、金融生息品、其他投资 等资产及欠债。   （1）以公允价值计量的固定收益品种的估值 供的相应品种当日的估值全价，基金看护东说念主应根据研究法律、法则的规矩进行涉税处理（下 同）。 的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至履行收款日期间 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价。回售登记期 截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 适用何况有裕如可利用数据和其他信息扶持的估值技艺信服其公允价值。 值时，基金看护东说念主应空洞第三方估值基准服务机构估值结果以及里面评估结果，经与托管东说念主 协商，严慎信服公允价值，并按研究法则的规矩，发布研究公告，充分泄露信服公允价值的 方法、研究估值结果等信息。   （2）归拢证券同期在两个或两个以上商场交往的，按证券所处的商场辞别估值。   （3）本基金投资国债期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，选拔最近交往日结算价估值。   （4）信用生息品的估值   基金看护东说念主不错寄予中国证券投资基金业协会引入的估值基准服务机构提供估值服务， 基金看护东说念主照章应当承担的估值服务不因寄予而免除。基金看护东说念主和估值基准服务机构不错                 南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 结合信用生息品要求遐想、数据可公开性等因素，就估值服务的服务范围、方式等进行个性 化约定。对质券交往所或银行间商场上交往的凭证类信用生息品，根据以下原则信服公允价 值：   对于存在活跃商场的情况下，应以活跃商场上未经调治的报价行为计量日的公允价值； 对于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对商场报价进行调治以说明计量 日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应当选拔估值技艺信服其公 允价值。   （5）如有可信字据标明按原有方法进行估值弗成客不雅反应上述资产或欠债公允价值的， 基金看护东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金看护东说念主不错选拔舞动订价机制，以确保基金 估值的刚正性。具体处理原则与操作法度衔命研究法律法则以及监管部门、自律组织的规矩。   （7）研究法律法则以及监管部门、自律公法另有规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金看护东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法度及研究法 律法则的规矩或者未能充分重视基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据联系法律法则，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金看护东说念主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金看护东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经研究各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见解，按照基金看护东说念主对基金净值信息的狡计 结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   基金看护东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、恰当、合理的顺次确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视为基金份额净 值诞妄。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金看护东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的毛病变成估值诞妄，导致其他当事东说念主遇到损失的，毛病的服务东说念主应当对由于该 估值诞妄遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿， 承担补偿服务。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平不 能料想、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述规矩扩充。                  南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   由于不可抗力原因变成投资东说念主的交往贵府灭失或被诞妄处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿服务，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值诞妄服务方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄服务方承担；由于估值诞妄服务方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主变成损失的，由估值诞妄服务方对径直损失承担补偿 服务；若估值诞妄服务方还是积极息争，何况有协助义务确当事东说念主有裕如的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿服务。估值诞妄服务方应付更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的服务方春联系当事东说念主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责，何况仅对 估值诞妄的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄 服务方仍应付估值诞妄负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄服务方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；如果获 得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的赔 偿额加上还是赢得的欠妥得利返还的总和突出其履行损失的差额部分支付给估值诞妄服务 方。   （4）估值诞妄调治选拔尽量规复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因信服 估值诞妄的服务方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄变成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的服务方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向联系当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值狡计出现诞妄时，基金看护东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的顺次防护损失进一步扩大。                   南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金看护东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金看护东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行业另有通行 作念法，基金看护东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （四）基金账册的建立   基金看护东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照研究各方约定的归拢记账方法 和管帐处理原则，辞别独飞快树立、登录和督察本基金的全套账册，对研究各方各自的账册 如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金看护东说念主的处理方法为准。   经对账发现研究各方的账目存在不符的，基金看护东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证研究各方平行登录的账册记录全都相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金看护东说念主的账册为准。   （五）基金招募说明书、如期酬劳的编制和复核   基金财务报表由基金看护东说念主和基金托管东说念主每月辞别零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金看护东说念主应当在三个 服务日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金看护东说念主至少每年更新一次。基金看护东说念主在季度扫尾之日起 15 个服务日内完成季度酬劳 编制并公告；在上半年扫尾之日起两个月完成中期酬劳编制并公告；在管帐年度扫尾后三个 月内完成年度酬劳编制并公告。   基金看护东说念主在 5 个服务日内完成月度酬劳，在月度酬劳完成当日，将联系酬劳提供基金 托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面陈诉基金看护东说念主。 基金看护东说念主在 7 个服务日内完成季度酬劳，在季度酬劳完成当日，将联系酬劳提供基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书面陈诉基金看护东说念主。 基金看护东说念主在一个月内完成中期酬劳，在中期酬劳完成当日，将联系酬劳提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面陈诉基金看护东说念主。基金看护 东说念主在一个半月内完成年度酬劳，在年度酬劳完成当日，将联系酬劳提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面陈诉基金看护东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现研究各方的报表存在不符时，基金看护东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调治，调治以研究各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金看护东说念主提供的酬劳上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，研究各方各自留存一份。如果基金看护东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前                  南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 就研究报抒发成一致，基金看护东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 研究情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐酬劳、中期酬劳或年度酬劳复核完毕后，需盖印说明或出具相 应的复核说明书，以备有权机构对研究文献审核时指示。   （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄露主袋账户 的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。   六、基金份额捏有东说念主名册的督察   基金看护东说念主和基金托管东说念主须辞别妥善督察的基金份额捏有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》收场日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称号和捏 有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由基金的登记机构根据基金看护东说念主的指示编制和督察，基金看护东说念主 和基金托管东说念主应按照咫尺研究公法辞别督察基金份额捏有东说念主名册。督察方式不错选拔电子或 文档的时事。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不少于法律法则规矩的最 低年限。   基金看护东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日期的基金份额捏有东说念主名册：《基金合同》 奏效日、《基金合同》收场日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的名 称和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个服务日内 提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》收场日等触及到基金枢纽事项日期的基金份额捏 有东说念主名册应于发寿辰后十个服务日内提交。   基金托管东说念主以电子版时事妥善督察基金份额捏有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限不少于法律法则规矩的最低年限。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额捏有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应驯顺守密义务。   若基金看护东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额捏有东说念主名册，应按联系 法则规矩各自承担相应的服务。   七、争议责罚方式   两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券联系的一切争议，除经友好协商不错解 决的，应提交深圳海外仲裁院（深圳仲裁委员会）根据该会届时有用的仲裁公法进行仲裁， 仲裁的地点在深圳，仲裁裁决是结尾性的并对研究各方均有禁止力。除非仲裁裁决另有规矩， 仲裁用度由败诉方承担。                   南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金看护东说念主和基金托管东说念主职责，延续古道、勤苦、尽 责地履行《基金合同》和托管左券规矩的义务，重视基金份额捏有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律统帅（为基金合同之主义，在此不包括中国香港、中国澳门特地行政 区和中国台湾地区法律）。   八、基金托管左券的变更、收场与基金财产的算帐   （一）托管左券的变更与收场   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其内 容不得与《基金合同》的规矩有任何冲破。基金托管左券的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管左券收场：   （1）《基金合同》收场；   （2）基金托管东说念主拆伙、照章被取销、停业或有其他基金托管东说念主经受基金资产；   （3）基金看护东说念主拆伙、照章被取销、停业或有其他基金看护东说念主经受基金看护权；   （4）发生法律法则或《基金合同》规矩的收场事项。   （二）基金财产的算帐 组，基金看护东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》收场情形出面前，由基金财产算帐小组长入经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐酬劳；   （5）聘用恰当《证券法》规矩的管帐师事务所对算帐酬劳进行外部审计，聘用讼师事 务所对算帐酬劳出具法律见解书；   （6）将算帐酬劳报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。                  南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按各样基金份额各自资产净值的比例信服剩余财产在各样基金份额中的分派比例， 并在各样基金份额可分派的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份 额比例进行分派   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩反璧前，不分派给基金份额捏有东说念主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐酬劳经恰当《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐酬劳报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐酬劳登载在规矩网站上，并将算帐酬劳指示性公告登载在规矩 报刊上。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规矩的最低年限。                   南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）               §21 基金份额捏有东说念主服务   对基金份额捏有东说念主的服务主要由基金看护东说念主及销售机构提供，以下是基金看护东说念主提供的 主要服务内容。基金看护东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和商场的变化，有权在恰当法律法则 的前提下，加多和修改研究服务神志。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金看护东说念主不承担任何服务。   若本基金包含在中国香港特地行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额捏有东说念主享有的服务 神志一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交往服务   投资东说念主可通过基金看护东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系 基金看护东说念主电子直销具体公法请参见基金看护东说念主网站研究公告和业务公法。   二、信息查询及交往说明服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金看护东说念主网站等平台可享有基金交往查询、账户查询和基金看护东说念主照章披 露的各样基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称号、看护东说念主称号、基金代码、 风险等第、捏有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期酬劳和 基金看护东说念主最新动态等各样贵府。   （二）基金交往说明服务   基金看护东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的时事实时向通过基金看护东说念主直销渠 说念投资并捏有本公司基金份额的捏有东说念主见告其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 说明日期、说明份额和金额等信息。基金份额捏有东说念主通过非直销销售机构办理基金看护东说念主基 金份额交往业务的，研究信息说明服务请参照各销售机构履行业务经过及规矩。   三、基金保多情况信息服务   基金看护东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的时事向通过基金看护东说念主 直销渠说念投资并捏有基金看护东说念主基金份额的捏有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额捏有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                  南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的研究方式省略、诞妄、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金看护东说念主网站，或拨打基金看护东说念主客服热线查询、 查对、变更预留研究方式。   四、资讯服务   投资东说念主明察并同意基金看护东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主研究的账户服务陈诉、交往说明陈诉、枢纽公 告陈诉、行动音讯、营销信息、客户热心等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和秘密政策。如需取消相应资讯服务，可按照研究指引退订，或通过基金看护 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金看护东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线赢得投资商讨、业务商讨、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金看护东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式赢得投资商讨、业务商讨、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金看护东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金看护东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                      南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     §22 其他应泄露事项                标题                        公告日期 南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基         2024-08-31 金 2024 年中期酬劳 南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基         2024-07-19 金 2024 年第 2 季度酬劳 南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基         2024-07-12 金分成公告 南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基         2024-04-22 金 2024 年第 1 季度酬劳 南边基金看护股份有限公司对于旗下部分基         2024-03-15 金调治申购业务名额并修改招募说明书的公 告 南边基金对于南边金添利三年如期盛开债券         2023-12-12 型证券投资基金加多销售机构的公告 对于南边金添利三年如期盛开债券型证券投         2023-12-11 资基金基金份额发售时候的指示性公告 南边基金对于南边金添利三年如期盛开债券         2023-12-07 型证券投资基金加多销售机构的公告 南边基金对于南边金添利三年如期盛开债券         2023-11-29 型证券投资基金加多销售机构的公告 南边基金对于南边金添利三年如期盛开债券         2023-11-27 型证券投资基金加多销售机构的公告 南边基金对于南边金添利三年如期盛开债券         2023-11-24 型证券投资基金加多销售机构的公告 南边基金对于南边金添利三年如期盛开债券         2023-11-24 型证券投资基金加多销售机构的公告               南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新） 南边基金对于南边金添利三年如期盛开债券   2023-11-17 型证券投资基金加多销售机构的公告 南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基   2023-10-23 金基金合同及招募说明书指示性公告  注：其他泄露事项详见基金看护东说念主发布的研究公告               南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）          §23 招募说明书存放偏执查阅方式   本招募说明书存放在本基金看护东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在办 公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原本 为准。   基金看护东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容全都一致。              南边金添利三年如期盛开债券型证券投资基金招募说明书（更新）              §24 备查文献                              南边基金看护股份有限公司