金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金       更新招募说明书     （2024 年 11 月 02 日更新）    基金管理东说念主：金元顺安基金管理有限公司    基金托管东说念主：中国民生银行股份有限公司         二〇二四年十一月 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                        更新招募说明书                          紧迫指示                               ）经中国证监会 2017 年 05 月 08   金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金（以下简称“本基金” 日证监许可2017658 号文注册召募。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注册，但中国 证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本体性判断或保证，也不标明投资 于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市集出路等作出本体性判断或者保证。   基金的过往功绩并不预示其改日透露，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩 透露的保证。   基金管理东说念主依照恪尽责守，真诚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。   本基金主要投资于具有风雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票、债券、货币市集工 具及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥贴中国证监会的联系规矩），在平淡 市集环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市集条件下，如证券市集的成交量发生急剧萎缩、基金发 生大都赎回以极端他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现贫乏或变现对质券资产价钱形成 较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行平淡赎回业务、基金不可完结既定的投资决策等 风险。   本基金为搀和型基金，属于中等风险、中等收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于货币市集 基金和债券型基金，低于股票型基金。本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产 生波动。投本钱基金可能遭受的风险包括：证券市集全体环境激发的系统系风险；个别证券独到的非系 统系风险；多量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的操立场险；因交收爽约和投资债 券激发的信用风险；债券市集系统性风险；股票市集风险；本基金独到的风险等。   本基金可能投资于中小企业私募债券，濒临信用风险及流动性风险。信用风险主若是由面前国内中 小企业的发展情状所导致的刊行东说念主爽约、不按时偿付本金或利息的风险；流动性风险主若是由债券非公 开采行和转让所导致的无法按照合理的价钱实时变现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性，本基金 的总体风险将有所普及。   本基金可能投资于存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大蚀本的风 险，以及与翻新企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及来去机制等联系的风险。   当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相应轨范后，不错启用侧袋 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                           更新招募说明书 机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等联系章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将 对基金简称进行特殊符号，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额合手有东说念主仔细阅读联系内容并关心 本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书、基金产品良友提要和基金合 同等信息裸露文献，全面明白本基金产品的风险收益特征和产品特征，充分计议自身的风险承受技艺， 感性判断市集，自助判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资举止作出 沉静决策，承担基金投资中出现的各类风险。   本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会注册。                                  《基金合同》是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额 合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的举止自己即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按 照《基金法》、       《运作办法》            、《基金合同》极端他联系规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金 份额合手有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。基金产品良友概若是基金招募说明书的节录文献，用 于向基金投资东说念主提供简明的基金提要信息。   本基金单一投资者合手有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总和的 50%，但在基金运作过程中因 基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外。   除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及限制日历如下：   序号         更新内容                   截止日历 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                                                                                                                            更新招募说明书 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书                       一、前言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“                               《基金法》                                   ”）、                                     《公开召募证券投 资基金运作管理办法》          （以下简称“《运作办法》                     ”）、                       《证券投资基金销售管理办法》                                    （以下简称“                                         《销售办 法》”）、     《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》                        （以下简称“《信息裸露办法》”）、                                        《证券投资基金信 息裸露内容与模式准则第 5 号》、                              《公开召募盛开式证券投资基金流动性风 险管理规矩》（以下简称“《流动性风险规矩》”）、《金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）极端它联系的规矩编写。   本招募说明书弘扬了金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”                                             ） 的投资想法、策略、风险、费率等与基金投资者投资决策联系的必要事项，基金投资者在作念出投资决策 前应仔细阅读本招募说明书，并根据自身风险承受技艺严慎采纳基金产品。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性讲述或者首要遗漏，并对其真确性、准 确性、齐全性承担法律劳动。本基金是根据本招募说明书所载明的良友央求召募的。本基金管理东说念主莫得 托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主 之间权利、义务的法律文献。基金投资者依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合 同确当事东说念主，其合手有基金份额的举止自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                          、基金 合同极端他联系规矩享有权利、承担义务。   基金投资者欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                               更新招募说明书                           二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 灵验校正和补充 资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和补充 其更新 更新（本基金合同对于基金产品良友提要的编制、裸露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执 行） 以极端他对基金合同当事东说念主有料理力的决定、决议、文书等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其频频作念出的校正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的校正     《信息裸露办法》 管理办法》及颁布机关对其频频作念出的校正     《运作办法》 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                             更新招募说明书 基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的校正     《流动性风险管理规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其频频作念出的校正 金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 资管理办法》      （包括其频频校正）及联系法律法例规矩使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 赎回、救助、转托管及如期定额投资等业务 与基金管理东说念主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构 和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结算、代理披发红利、建立并救助基金份额合手有 东说念主名册和办理非来去过户等 顺安基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 其变动情况的账户 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                          更新招募说明书 回、救助、转托管及如期定额投资规划等业务引起的基金份额变动及结余情况的账户 监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证明的日历 报中国证监会备案并赐与公告的日历     《业务司法》          ：指金元顺安基金管理有限公司联系业务司法，是范例基金管理东说念主所管理的盛开式 证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同效力 额兑换为现款的举止 合手有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额救助为基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的举止 操作 方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一 种投资方式 请份额总和后扣除申购央求份额总和及基金救助中转入央求份额总和后的余额）跳跃上一盛开日基金 总份额的 10% 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                       更新招募说明书 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的纯粹 总和 程 资产，包括但不限于到期日在 10 个往未来以上的逆回购与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取 的银行入款）      、停牌股票、明白受限的新股及非公开采行股票、资产支合手证券、因刊行东说念主债务爽约无法 进行转让或来去的债券等 投资组合的市集冲击成安分派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利 影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待 规矩的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 的在于灵验隔绝并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间， 原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户               （1）无可参考的活跃市集价钱且给与估值工夫仍导致公允价值存在首要不确 定性的资产；      （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在首要不细目性的资产；                                           （3） 其他资产价值存在首要不细目性的资产 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                            更新招募说明书                           三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   称呼：金元顺安基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易老师区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）解放贸易老师区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东说念主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   规划范围：召募基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的式样，经联系部 门批准后方可开展规划举止）   组织模式：有限劳动公司   注册本钱：东说念主民币 3.4 亿元   存续期间：合手续规划   筹商东说念主：孙筱君   筹商电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息筹商服务有限公司（曾用名                ）占公司总股本的 49%。 “上海泉意金融信息服务有限公司”   （二）主要东说念主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元证 券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股 份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金管理有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元 顺安基金管理有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司战术研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房修复有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                       更新招募说明书 产业发展集团有限劳动公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息筹商服务有限公司 引申董事和总司理；于 2021 年 11 月，履新于金元顺安基金管理有限公司。   纪畅先生，董事，筹商生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年的 金融界限从业经历，自 1991 年劳动于今，持久在证券行业担任管理劳动，在金元证券股份有限公司（由 海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、筹商发展部等部门劳动， 并历任营业部总司理、经纪管理总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，沉静董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高档合伙东说念主、金融业务部主任。曾任 上海市新闵讼师事务所合伙东说念主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙 东说念主。   袁林洁女士，沉静董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉居品公司北京分公司会 计、泛华修复集团审计。   张屹山先生，沉静董事，本科，吉林大学资深阐明。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管理 学院任副阐明，日本关西学院大学客座阐明，天治基金管理有限公司沉静董事；1992 年 05 月，出任吉 林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会文牍。曾任海南省国际信托投资公司财务部管帐，海南 省国际信托投资公司上海证券管理总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限劳动 公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限劳动公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元 证券有限劳动公司基金筹备组成员，金元顺安基金管理有限公司财务总监、副总司理兼董事会文牍，上 海金元百利资产管理有限公司财务总监、副总司理兼董事会文牍，金元顺安基金管理有限公司副总司理 兼公司董事会文牍。   李永丽女士，董事，筹商生，云南省滇中产业发展集团有限劳动公司国有资产管理部门副司理。曾 任云南物流产业集团有限公司业务专揽、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限责 任公司投资管理部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会文牍。曾任山 东济南乾聚管帐师事务所司理、BDO 利安达管帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务司理， 历任都门机场集团公司业务司理、都门机场财务有限公司总司理助理、都门机气象产集团有限公司财务 部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限劳动公司管帐。曾任云南省昭通市中诚燃气 公司出纳、云南滇中管廊修复管理有限公司管帐。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                                更新招募说明书   贺玮女士，监事，筹商生，金元顺安基金管理有限公司东说念主事部总监。曾任上海金元百利资产管理有 限公司东说念主事高档司理，金元惠理基金管理有限公司东说念主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金管理有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资产 管理有限公司监察稽核司理，安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）上海分所高档审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，筹商生。曾任华宝信托有限公司发展筹商中心筹商员、债 券业务部高档司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产管理部首席筹商 员，都门机场集团公司本钱运营部巨匠，金元顺安基金管理有限公司看护长。   陈渝鹏先生，首席信息官，筹商生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限公 司式样工程师，银通证券（筹）劳动有限公司信息管理部司理，金元证券股份有限公司先后担任信息技 术总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，看护长，博士，高档经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券监 督管理委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产管理有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，筹商生。曾任国金证券股份有限公司金融答理部总司理，中国民生银行石家 庄分行历任金融市集部总司理助理（主合手全面劳动）                       、金融市集部副总司理（主合手全面劳动）                                        。   陈嘉楠女士，副总司理，筹商生。曾任职于上海金元百利资产管理有限公司翻新金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，欲望集团有限公司高档司理。     姓名              缪玮彬               性别            男     国籍              中国           最高学历、学位          筹商生、硕士               华泰资产管理有限公司固定收益部总司理，宝盈基金管理有限公司研   其他公司历任      究员，金元证券有限劳动公司资产管理部总司理助理，联合证券有限                劳动公司高档投资司理，华宝信托投资有限劳动公司投资司理    本公司历任                       基金司理    本公司现任                  总司理助理、基金司理 本基金司理所管理基金                    产品称呼            起任日历            离任日历    具体情况               金元顺安元启活泼配置搀和型证     2017 年 11 月 14                   券投资基金                日   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助理、 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书 基金司理）     、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、 孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、 李玮女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝女士（基金司理）、 刘一峰先生（基金司理）           。   （三）基金管理东说念主的职责 赎回和登记事宜；   （四）基金管理东说念主的承诺 防守违反《证券法》举止的发生； 方法，防守下列举止的发生：   （1）管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违规承诺收益或者承担损失； 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书   （5）行政法例联系规矩，由中国证监会规矩拒接的其他举止。 基金合同举止的发生； 范例，真诚信用、辛苦尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违规规划；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）挑升挫伤基金份额合手有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的良友中平心而论；   （5）隔绝、搅扰、秘密或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻视拖累、耗损权柄，不按照规矩履行职责；   （7）违反现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系规矩，泄漏在职职期 间明察的联系证券、基金的生意奥密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该 信息从事或者昭示、默示他东说念主从事联系的来去举止；   （8）违反证券来去场所业务司法，利用对敲、倒仓等妙技主管市集价钱，扯后腿市集顺序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息裸露和告白中挑升含有不实、误导、诈骗因素；   （13）法律、行政法例以及中国证监会规矩拒接的举止。   （五）基金司理承诺 资规划等信息； 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书   （六）基金管理东说念主的里面按捺轨制   （1）健全性原则   里面按捺应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、引申、监督、反 馈等各个技艺。   （2）灵验性原则   通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控轨范，珍贵内控轨制的灵验引申。   （3）沉静性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保合手相对沉静，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当 分离。   （4）相互制约原则   公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的规划管理方法缩短运作成本，普及经济效益，以合理的按捺成本达到最好的里面 按捺结果。   （1）按捺环境   公司建立健全的法东说念主治理结构，充分透露沉静董事和监事会的监督职能，严禁不方正关联来去、利 益运送和里面东说念主按捺时局的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司管理层确立内控优先的风险管理理念，培养全体职工的风险防守鉴定，建立风险按捺优先、风 险按捺东说念主东说念主有责、一线东说念主员第一劳动的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章 轨制，使风险鉴定趋承到公司各个部门、各个岗亭和各个技艺。   公司建立决策科学、运营范例、管理高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的引申中，                                          “四眼” 原则趋承全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、劳动职责和业务历程，通过紧迫凭据传递及信息疏导 轨制，完结联系部门、联系岗亭之间的监督制衡。   公司建立灵验的东说念主力资源管理轨制，健全激励料理机制。通过法律法例培训、轨制耕作、执业操守 耕作和举止准则耕作等，确保公司东说念主员了解与从业联系的法例与监管部门规矩，熟知公司联系规章制 度、岗亭职责与操作历程，具备与岗亭要求相妥贴的操守和专科胜任技艺。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东说念主员风险、法律风险和财务风险等进行识 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书 别、评估和分析，实时防守和化解风险。通过科学的风险量化工夫和严格的风险名额按捺对投资风险实 现定量分析和管理。通过收罗与投资组合联系的管帐和市集数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的 信息工夫平台。由监察稽核部如期向投资决策委员会和风险管理委员会提交风险测评酬劳。   （3）内控机制   公司全部的规划管理决策，均按照明确成文的决策轨范与规矩进行，防守越过或违反决策轨范的随 意决策举止的发生。   操作层面上，公司依据自身规划特色，以各岗亭想法劳动制为基础形成第一说念内控防地，以联系部 门、联系岗亭之间相互监督制衡形成第二说念内控防地，以监察稽核部、风险管理部、看护长、监事会、 风险管理委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三说念内控防地，并 建立里面违规违规举止的处罚机制。同期，按照分级管理、范例操作、有限授权、业务追踪的原则，制 定公司授权管理轨制，并严格分袂业务授权与管理授权。   （4）信息与疏导   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立灵验的信隔绝流渠说念，保证公司员 工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责联系的信息，保证信息实时投递妥贴的东说念主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了沉静于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东说念主员履行里面稽核职能，查验、评价 公司里面按捺轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面按捺轨制的引申情况，揭示公司里面管理及 基金运作中的联系风险，实时提议改进见解，促进公司里面管理轨制灵验地引申。监察稽核东说念主员具有相 对的沉静性，如期、不如期出具监察稽核酬劳。   （1）本公司确知建立、实施和救助里面按捺轨制是本公司董事会及管理层的劳动；   （2）上述对于里面按捺的裸露真确、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不休完善里面按捺轨制。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                              更新招募说明书                              四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称呼：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）   住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东说念主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号   组织模式：其他股份有限公司（上市）   注册本钱：43,782,418,502 元东说念主民币   电话：010-58560666   筹商东说念主：罗菲菲   中国民生银行成立于 1996 年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的宇宙性股份制生意银行， 亦然严格按照中国《公司法》和《生意银行法》设立的一家当代金融企业。 年 10 月 26 日，中国民生银行完成股权分置更动，成为国内首家实施股权分置更动的生意银行。2009 年 11 月 26 日，中国民生银行 H 股股票（代码：01988）在香港证券来去所挂牌上市。上市以来，中国 民生银行不休完善公司治理，纵欲鼓吹更动转型，合手续翻新生意模式和产品服务，勉力于成为一家“让 东说念主相信、受东说念主尊敬”的上市公司。   崔岩女士，中国民生银行资产托管部负责东说念主，博士筹商生，具有基金托管东说念主高档管理东说念主员任职阅历， 从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息管理等劳动，具有多年金融从业经历，具备塌实的总部 管理经历。曾任中国工商银行总行资产托管部营销巨匠。   中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获取基金托管阅历，成为《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地透露后发上风，纵欲发展托管业务， 中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立开首就本着充分保护基金合手有东说念主的利益、为客户提供高 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                          更新招募说明书 品性托管服务的原则，高起先地建立系统、完善轨制、组织东说念主员。资产托管部面前共有职工 101 东说念主，平 均年齿 38 岁，100%职工领有大学本科以上学历，67%以上员器具有硕士以上学位。    中国民生银行坚合手以客户需求为导向，继承“诚信、严谨、高效、求实”的规划理念，依托丰富的 资产托管教养、专科的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境表里客户提供安全、准确、实时、高 效的专科托管服务。中国民生银行资产托管部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌，近百余家资 管机构及合作念客户的代表受邀参加了启动典礼。资产托管部永久坚合手以客户为中心，勉力于为客户提供 全面的抽象金融服务。对内纵欲整合行内资源，对外世俗搭建客户服务平台，向各类托管客户提供专科 化、升值化的托管抽象金融服务，得到各界的充分招供，也在市集上确立了风雅品牌形象，成为市集上 一家有特色的托管银行。自 2021 年以来，中国民生银行荣获东说念主力资源社会保障部颁发的“2020 年度企 业年金和待业金产品信息酬劳劳动优秀管理机构”奖，一语气三年蝉联中央国债登记结算有限劳动公司 “年度优秀资产托管机构”奖项，获评《金融答理》颁发的“第十三届金貔貅奖 2022 年度金牌资产托 管银行”。2023 年度，本行先后荣获《金融时报》                         “年度最好资产托管银行”，                                     《证券时报》                                          “2023 年度杰 出资产托管银行天玑奖”           ，以及《新浪财经》“待业金融服务翻新银行”奖。    限制 2024 年 9 月 30 日，中国民生银行托管建信逍遥得利债券型证券投资基金、中银新趋势活泼 配置搀和型证券投资基金、长信利盈活泼配置搀和型证券投资基金等共 342 只证券投资基金，基金托 管界限 13,550.60 亿元。    （二）基金托管东说念主的里面按捺轨制    （1）建立齐全、严实、高效的风险按捺体系，形成科学的决策机制、引申机制和监督机制，防守 和化解规划风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产的安全齐全。    （2）纵欲培育合规文化，自发形成称职规划、范例运作的规划念念想和规划理念，严格按捺合规风 险，保证资产托管业务妥贴国度联系法律法例和行业监管司法。    （3）以相互制衡健全灵验的风控组织结构为保障，以完善健全的轨制为基础，以落实到位的过程 按捺为着眼点，以先进的信息工夫妙技为依托，建立全面、系统、动态、主动、故意于差错防弊、堵塞 裂缝、摒除隐患、保证业务稳健运行的风险按捺轨制，确保托管业务信息真确、准确、齐全、实时。    总行高档管理层负责部署全行的风险管理劳动。总行风险管理委员会是总行高档管理层下设的风 险管理专科委员会，对高档管理层负责，支合手高档管理层履行职责。资产托管业务风险按捺劳动在总行 风险管理委员会的融合部署和指挥下开展。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书   总行各部门邃密配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与单干如下：总行风险管理 部当作总行风险管理委员会文牍机构，是全行风险管理的统筹部门，对资产托管部的风险按捺劳动进行 指挥；总行法律合规部负责资产托管业务项下的联系合同、条约等法律性文献的核定，对业务开展进行 合规查验并督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业务进行里面审计，包括如期里面审计、现场和 非现场查验等；总行办公室与资产托管部共同制定声誉风险救急预案。   （1）正当合规原则。风险按捺应妥贴和体现国度法律、法例、规章和各项政策。   （2）全面性原则。风险按捺覆盖托管部的各个业务中心、各个岗亭和各级东说念主员，并涵盖资产托管 业务各技艺。   （3）灵验性原则。资产托管业务从业东说念主员应全力珍贵里面按捺轨制的灵验引申，任何东说念主都莫得超 越轨制料理的权力。   （4）防守性原则。必须确立“防守为主”的管理理念，按捺资产托管业务中风险发生的源泉，防 患于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。   （5）实时性原则。资产托管业务风险按捺轨制的制定应当具有前瞻性，而况跟着托管部规划战术、 规划方针、规划理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的转换进行实时的修改或 完善。发现问题，要实时处理，堵塞裂缝。   （6）沉静性原则。各业务中心、各岗亭职能上保合手相对沉静性。风险合规管理中心是资产托管部 下设的引申机构，不受其他业务中心和个东说念骨过问。业务操作主说念主员和查验东说念主员严格分开，以保证风险按捺 机构的劳动不受搅扰。   （7）相互制约原则。各业务中心、各岗亭权责明确，相互牵制，通过切实可行的相互制衡方法来 摒除风险按捺的盲点。   （8）防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日常操作部门与行政、 研发和营销等部门隔绝。   （1）轨制修复：建立了明确的岗亭职责、科学的业务历程、详备的操作手册、严格的东说念主员举止规 范等一系列规章轨制。   （2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗亭相互牵制。   （3）风险识别与评估：如期组织进行风险识别、评估，制定并实施风险按捺方法。   （4）相对沉静的业务操作空间：业务操作区相对沉静，实施门禁管理和音像监控。   （5）东说念主员管理：进行如期的业务与职业说念德培训，使职工确立风险防守与按捺理念，并签订承诺 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书 书。   （6）救急预案：制定完备的救急预案，并组织职工如期演练；建立外乡灾备中心，保证业务不中 断。   中国民生银行股份有限公司从按捺环境、风险评估、按捺举止、信息疏导、监控等五个方面构建了 托管业务风险按捺体系。   （1）坚合手风险管理与业务发展同等紧迫的理念。中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之 日起就额外强调范例运作，一直将建立一个系统、高效的风险防守和按捺体系当作劳动重心。跟着市集 环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不休出现，咱们永久将风险管理放在与业务发展同等 紧迫的位置，视风险防守和按捺为托管业务活命和发展的人命线。   （2）实施全员风险管理。将风险按捺劳动落实到具体业务中心和业务岗亭，每位职工对我方岗亭 职责范围内的风险负责。   （3）建立单干明确、相互牵制的风险按捺组织结构。咱们通过建立纵向双东说念主制，横向多中心制的 里面组织结构，形成不同中心、不同岗亭相互制衡的组织结构。   （4）以轨制修复当作风险管理的中枢。咱们十分醉心里面按捺轨制的修复，一经建立了一整套内 部风险按捺轨制，包括业务管理办法、里面按捺轨制、职工举止范例、岗亭职责及涵括整个后台运作环 节的操作手册。以上轨制跟着外部环境和业务的发展还会不休加多和完善。   （5）轨制的引申和监督是风险按捺的关节。轨制落实查验是风险按捺管理的有劲保证。资产托管 部里面竖立风险合规管理中心，依照联系法律规章，如期对业务的运行进行查验。总行审计部不如期对 托管业务进行审计。   （6）将先进的工夫妙技运用于风险按捺中。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风险按捺方 面都要经过多方论证，托管业务工夫系统具有较强的自动风险按捺功能。   （三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作管理办法》                                     《公开召募证券投 资基金信息裸露管理办法》等联系法律法例的规矩及基金合同、基金托管条约的约定，基金托管东说念主对基 金的投资范围、基金投资比例、基金资产的核算、基金资产净值的瞎想、基金份额净值的瞎想、基金管 理东说念主报酬的计提和支付、基金托管东说念主报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金 收益分派等进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违反《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等联系法律法例规矩及基金合 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书 同、基金托管条约约定的举止，应实时以书面模式文书基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文书后应 实时查对质明，并以书面模式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行 复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应酬劳中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违规举止，应立即酬劳中国证监会，同期文书基金管理东说念主限期纠 正。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                          更新招募说明书                           五、联系服务机构   （一）基金份额发售机构  金元顺安基金管理有限公司  住所：中国（上海）解放贸易老师区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  办公地址：中国（上海）解放贸易老师区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  电话：021-68882850  传真：021-68882865  筹商东说念主：孙筱君  客户服务专线：400-666-0666，021-68882850  网址：www.jysa99.com  本基金的其他销售机构请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主可根据联系法 律法例的要求，采纳其他妥贴要求的机构代理销售基金，并在基金管理东说念主网站公示。   （二）登记机构  称呼：金元顺安基金管理有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易老师区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易老师区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  筹商东说念主：胡佳骏  电话：021-68881801  传真：021-68881875   （三）讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                      更新招募说明书  注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  负责东说念主：俞卫锋  电话：021-31358666  传真：021-31358600  筹商东说念主：陈颖华  承办讼师：早晨、陈颖华   （四）管帐师事务所  称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东说念主代表：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  筹商东说念主：陈露  承办注册管帐师：陈露、施嘉文 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                         更新招募说明书                      六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》                  、《运作办法》                        、《销售办法》、基金合同的联系规矩召募，并经 中国证券监督管理委员会 2017 年 05 月 08 日《对于准予金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金注 册的批复》     （证监许可〔2017〕658 号）准予注册召募。   （二）基金的类别   搀和型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型盛开式   （四）基金的投资想法   通过积极活泼的资产配置，在严格按捺投资组合风险的基础上，力求完结基金资产的稳健升值。   （五）基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   （六）基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金的认购费率按招募说明书及基金产品良友提要的规矩引申。   （七）基金存续期限   不如期   （八）基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售公告。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书   通过各销售机构的基金销售网点公开采售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金 管理东说念主届时发布的变更销售机构的联系公告。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定奏凯，而仅代表销售机构如实接收到认购央求。认 购的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购央求及认购份额的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善 应用正当权利。   妥贴法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以 及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （九）基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书中列示。基金认购用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东说念主整个，其中利息转份额 的具体数额以登记机构的记录为准。认购利息折算的份额保留到少许点后两位，少许点两位以后的部分 四舍五入，由此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。   基金认购份额具体的瞎想方法在招募说明书中列示。   认购份额的瞎想保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由此舛误产生的收益或 损失由基金财产承担。   （十）基金份额认购金额的限制 收受理不得清除。 书或联系公告。 看招募说明书或联系公告。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                                更新招募说明书 选择比例证明等方式对该投资东说念主的认购央求进行限制。基金管理东说念主接受某笔或者某些认购央求有可能 导致投资者变相回避前述 50%比例要求的，基金管理东说念主有权隔绝该等全部或者部分认购央求。投资东说念主 认购的基金份额数以基金合同成效后登记机构的证明为准。   （十一）基金召募情况   本基金召募期自 2017 年 11 月 06 日至 2017 年 11 月 08 日止，召募对象为妥贴法律法例规矩的个 东说念主投资者、机构投资者，以及法律法例或中国证监会允许购买盛开式证券投资基金的其他投资者。经会 计师事务所验资，按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元瞎想，基金召募期共召募 200,117,073.49 份基 金份额(其中包括利息转份额 1.85 份)，灵验认购户数为 486 户。本基金管理东说念主的从业东说念主员认购本基金 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                       更新招募说明书                       七、基金合同的成效   （一）基金合同的成效   本基金的基金合同已于 2017 年 11 月 14 日稳健成效。   （二）基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产界限   《基金合同》成效后，一语气 20 个劳动日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低 于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期酬劳中赐与裸露；一语气 60 个劳动日出现基金份额合手有东说念主 数目不悦 200 情面形或基金资产净值低于 5000 万元的，基金合同绝交并按照约定插手清理轨范，无需 召开基金份额合手有东说念主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有规矩时，从其规矩。   （三）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少 于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期满或基金管理东说念主依据法律法例及 招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资酬劳之日起 10 日 内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念专揽理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面证明 之日起，    《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金管理东说念主在收到中国证监会证明文献的次日 对《基金合同》成效事宜赐与公告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金募 集举止结果前，任何东说念主不得动用。   （四）基金合同不可成效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列劳动： 东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书                 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说明书或其他 联系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并赐与公告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的盛开日实时刻   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来去所、深圳证券来去所的 平淡往未来的来去时刻，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券来去市集、证券来去所来去时刻变更或其他特殊情况，基金管理 东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时刻进行相应的救助，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的联系规 定在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不跳跃 3 个月启动办理申购，具体业务办理时刻在申购启动公 告中规矩。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不跳跃 3 个月启动办理赎回，具体业务办理时刻在赎回启动公 告中规矩。   在细目申购启动与赎回启动时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回盛开日前依照《信息裸露办法》的 联系规矩在指定媒介上公告申购与赎回的启动时刻。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者救助。投资东说念主 在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或救助央求且登记机构证明接受的，其基金份额申 购、赎回或救助价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回或救助的价钱。   （三）申购与赎回的原则 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行救助。基金管理东说念主必须在新司法启动实施 前依照《信息裸露办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的轨范   投资东说念主必须根据销售机构规矩的轨范，在盛开日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回的央求。投 资东说念主在申购本基金时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资东说念主在提交赎回央求时，必须有富余的 基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的央求无效。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；登记机构证明 基金份额时，申购成效。   基金份额合手有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回央求成效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生大都赎回 或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条 款处理。   遇来去所或来去市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及 基金托管东说念主所能按捺的因素影响业务处理历程，则赎回款顺延至上述情形摒除后的下一个劳动日划往 投资东说念主银行账户。   基金管理东说念主应以来去时刻结果前受理灵验申购和赎回央求确今日当作申购或赎回央求日（T 日）                                             ， 在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的灵验性进行证明。T 日提交的灵验央求，投资 东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询央求的证明情况。 若申购不奏凯或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定奏凯，而仅代表销售机构如实接收到申 购、赎回央求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于申购央求及申购份额的证明情况， 投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义务，致使其联系权益受损 的，基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                          更新招募说明书 上述业务办理时刻进行救助，本基金管理东说念主将于启动实施前按照联系规矩赐与公告。   （五）申购与赎回的数额限制 追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 100 元东说念主民币；机构投资者初度最低申购金额为 500,000 元东说念主民币 （含申购费），追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 10,000 元东说念主民币。通过基金管理东说念主的网上来去系统申 购，初度最低申购金额为东说念主民币 10 元（含申购费）                         ，追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 1 元。销售机构 对本基金最低申购金额有规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。 低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额合手有东说念主赎回时或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额余 额不及 10 份的，需一次全部赎回。如因红利再投资、非来去过户等原因导致的账户余额少于 10 份的 情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 比例不得达到或跳跃 50%             （在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外）                                                。 具体规矩请参见如期更新的招募说明书或联系公告。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、隔绝大额申购、暂停基金申购等方法，切实保 护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。具体请参见联系公告。 的数目限制，基金管理东说念主必须在救助实施前依照《信息裸露办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   （六）申购费与赎回费   本基金对申购竖立级差费率，申购费率随申购金额的加多而递减，如下表所示。          申购金额（M）                    申购费率           M＜100 万                    1.50% 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                        更新招募说明书           申购金额≥500 万           每笔 1000 元   注：   申购用度由申购东说念主承担，不列入基金资产，申购用度用于本基金的市集推广、登记和销售。   本基金的赎回费率如下：            合手有期限（N）              赎回费率              N＜7 天               1.50%              N≥365 天             0.00%   注：   赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基金份额时收取。   本基金赎回费 100%归入基金资产。 妥贴轨范后，基金管理东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的联系规矩在指 定媒介公告。   （七）申购份数与赎回金额的瞎想   申购本基金的申购用度给与前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申 购用度和净申购金额。申购份额的瞎想方式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）；   申购用度=申购金额-净申购金额； 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                                         更新招募说明书   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值。   例如说明：假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，申购金额 10 万元，瞎想如下：   适用申购费率为 1.5%   净申购金额=100,000/（1+1.5%）=98,522.17 元   申购用度=100,000–98,522.17=1,477.83 元   申购份数=98,522.17/1.2000=82,101.81 份   即：假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，申购金额 10 万元，则可得到 82,101.81 份基金份额。   给与“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行瞎想，瞎想公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例如说明：假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，赎回份数分别为 10,000 份，各时期赎回金额如 下：       合手有期限（N）              赎回费率            赎回总金额     赎回用度    赎回金额         N＜7 天                1.50%          12,000    180    11,820        N≥365 天               0.00%          12,000     0     12,000   T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总和   T 日的基金份额净值和基金份额累计净值在今日收市后瞎想，并在 T+1 日内通过指定网站、基金 销售机构网站或者营业网点公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错妥贴延伸瞎想或公告。本基金 基金份额净值的瞎想，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财 产。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书   申购的灵验份额为按试验证明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为基准瞎想， 瞎想结果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。   赎回金额为按试验证明的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度，瞎想结果 保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。 性。具体处理原则与操作范例遵照联系法律法例以及监管部门、自律司法的规矩。   （八）申购与赎回的登记 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 者的正当权益，并最迟于启动实施前依照联系规矩赐与公告。   （九）隔绝或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金管理东说念主可隔绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 利益组成潜在首要不利影响时。 影响，或发生其他挫伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 过 50%，或者变相回避 50%集结度的情形时。 额上限的。 应当选择暂停接受申购央求的方法。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                      更新招募说明书   发生上述第 1、2、3、5、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停或隔绝基金投资者的申 购央求时，基金管理东说念主应当根据联系规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被全 部或部分隔绝的，被隔绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应及 时还原申购业务的办理。   （十）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 应当选择减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的方法。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回央求时，基金管理东说念主应在当日报中国 证监会备案，已证明的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单 个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述 情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额合手有东说念主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分 赐与清除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   （十一）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金救助中转出央求份额 总和后扣除申购央求份额总和及基金救助中转入央求份额总和后的余额）跳跃前一盛开日的基金总份 额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或部分脱期 赎回。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有技艺支付投资东说念主的全部赎回央求时，按平淡赎回轨范引申。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有贫乏或觉得因支付投资东说念主的赎回 央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低 于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。若进行上述脱期办理，对于单 个基金份额合手有东说念主当日赎回央求跳跃上一盛开日基金总份额 20%以上的部分，将自动进行脱期办理。 对于其余当日非自动脱期办理的赎回央求，应当按单个账户非自动脱期办理的赎回央求量占非自动延 期办理的赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求 时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的，将自动转入下一个盛开日持续赎回，直到全部赎回 为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被清除。脱期的赎回央求与下一盛开日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础瞎想赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期 赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：一语气 2 个盛开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管理东说念主觉得有必要，可暂 停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得跳跃 20 个劳动日，并应 当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规矩的其他方 式在 3 个往未来内文书基金份额合手有东说念主，说明联系处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和从头盛开申购或赎回的公告 指定媒介上刊登暂停公告。 购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确从头盛开申购或赎回的时刻，届时不再另行发 布从头盛开的公告。   （十三）基金救助   基金管理东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金管理东说念主管理的其他 基金之间的救助业务，基金救助不错收取一定的救助费，联系司法由基金管理东说念主届时根据联系法律法例 及基金合同的规矩制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与联系机构。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书   （十四）基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制引申等情形而产生的非来去过户 以及登记机构招供、妥贴法律法例的其它非来去过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是 照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主，或者按照联系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额合手有东说念主去世，其合手有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金份额合手有东说念主 将其正当合手有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制引申是指司法机构依据成效 司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户 必须提供基金登记机构要求提供的联系良友，对于妥贴条件的非来去过户央求按基金登记机构的规矩 办理，并按基金登记机构规矩的模范收费。   （十五）基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的模范收取转托管费。   （十六）如期定额投资规划   基金管理东说念主不错为投资东说念专揽理如期定额投资规划，具体司法由基金管理东说念主另行规矩。投资东说念主在办理 如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在联系公告或更 新的招募说明书中所规矩的如期定额投资规划最低申购金额。   （十七）基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、妥贴法 律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并 冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派，法律法例或监管部门另有规矩的除外。   如联系法律法例允许基金管理东说念专揽理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主将制定和 实施相应的业务司法。   （十八）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额合手有东说念主通过中国证监会招供的 来去场所或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务司法办理基金 份额转让业务。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩或联系 公告。   （二十）在不违反联系法律法例且对基金份额合手有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，基金管理 东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及联系业务的安排进行补充和救助并提前公告，无需召开基金 份额合手有东说念主大会审议。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书                    九、基金的投资   （一）投资想法   通过积极活泼的资产配置，在严格按捺投资组合风险的基础上，力求完结基金资产的稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含中小板、创业板极端他经中国证监会核准上市 的股票）、存托凭证、国债、央行单据、场所政府债、金融债、次级债、企业债、短期融资券、超等短 期融资券、中期单据、公司债、可救助债券（含可分离来去可转债）、可交换债券、证券公司短期公司 债券、中小企业私募债、资产支合手证券、债券回购、银行入款（含条约入款、如期入款以极端他银行存 款）  、非金融企业债务融资器具、同行存单、货币市集器具、权证以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具，但须妥贴中国证监会联系规矩。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 0%－95%，权证投资比例占基 金资产净值的比例不跳跃 3%，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金管理东说念主在履行妥贴轨范 后，不错相应救助本基金的投资范围和投资比例规矩。   （三）投资策略   本基金通过发掘经济发展及结构转型过程中所清爽的投资契机，力求获取合手续稳健的投资逾额收 益。在资产配置方面，本基金根据国表里宏不雅经济、政策环境、市集运行趋势等因素细目基金的大类资 产配置比例。   在权益资产投资方面，给与“从上至下”的方式，采纳与政策调控、经济发展，深化更动具有联系 性较高的行业中的个股进行配置；同期，结合“从下到上”的方式，精选上市公司股票当作投资标的。 在债券投资方面，采纳具有票息上风的债券品种当作主要的债券投资标的。临了，在抽象考量投资组合 的风险收益特征基础上，本基金完成组合构建。   在大类资产配置方面，即根据国表里宏不雅经济运行情况、政策环境、国内股票市集的估值、国内债 券市集收益率的期限结构、物价指数变动趋势、金融市集运行趋势、经济周期等，分析研判货币市集、 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书 债券市集与股票市集的预期收益与风险，细目并动态救助股票、债券和现款等大类资产的配置比例。   （1）行业配置策略   在行业配置层面，本基金将运用“从上至下”的行业配置方法，通过对国表里宏不雅经济走势、经济 结构转型的标的、国度经济与产业政策导向和经济周期救助的深入筹商，给与价值理念与成长理念相结 合的方法来对行业进行筛选。   （2）个股投资策略   本基金将结合定性与定量分析，主要选择从上至下的选股策略。基金依据约定的投资范围，基于对 上市公司的品性评估分析、风险因素分析和估值分析，筛选出基本面风雅的股票进行投资，在灵验按捺 风险前提下，争取完结基金资产的持久稳健升值。   （1）利率品种投资策略   本基金对国债、央行单据等利率品种的投资，是在对国内、外洋经济趋势进行分析和展望基础上， 运用数目方法对利率期限结构变化趋势和债券市集供求关系变化进行分析和展望，深入分析利率品种 的收益和风险，并据此救助债券组合的平均久期。在细目组合平均久期后，本基金对债券的期限结构进 行分析，运用统计和数目分析工夫，采纳合适的期限结构的配置策略，在合理按捺风险的前提下，抽象 计议组合的流动性，决定投资品种。   （2）信用品种投资策略与信用风险管理   本基金对金融债、企业债、公司债、中期单据和短期融资券等信用品种选择从上至下和从下到上相 结合的投资策略。从上至下投资策略指本基金在组合久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用数 量化分析方法对信用产品的信用风险溢价、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析，对利差走势及 其收益和风险进行判断。从下到上投资策略指本基金运用行业筹商方法和公司财务分析方法对债券发 行东说念主信用风险进行分析和度量，采纳风险与收益相匹配的更优品种进行配置。具体而言： 殊事件风险等基本面信息，分析企业的持久运立场险； 抽象评价，度量刊行东说念主财务风险； 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书 的品种进行投资。   （3）中小企业私募债投资策略   本基金将起首从行业层面看，投资于那些主营业务集结于处于成持久的行业、转型期较短且出路明 朗的企业，严慎投资具有较强的周期性或是易受政策因素影响的行业，审慎投资于行业门槛较低、竞争 强烈的企业；其次，从个体层面看，投资于财务轨制健全、财务信息齐全真确的发借主体，重心关心那 些在各自细分行业内处于最初地位或是那些正处于股票上市进度中的企业，审慎考量担保方实力，翔实 主体爽约后的回收率。   （4）资产支合手证券投资策略   本基金将深入分析资产支合手证券的市集利率、刊行条件、支合手资产的组成及质料、提前偿还率、风 险补偿收益和市集流动性等基本面因素，料到资产爽约风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益 结构安排，模拟资产支合手证券的本金偿还和利息收益的现款流过程，扶植给与蒙特卡洛方法等数目化定 价模子，对资产支合手证券进行估值，并结合伙产支合手证券类资产的市集特色，进行此类品种的投资。本 基金将严格按捺资产支合手证券的总体投资界限并进行漫步投资，以缩短流动性风险。   （5）证券公司短期公司债券投资策略   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选，并严格按捺单 只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券公司短期公司债券全体流动性相对较差，本基金 将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测，尽量采纳流动性相对较好的品 种进行投资，保证本基金的流动性。   本基金将通过对权证标的证券基本面的筹商，并结合权证订价模子瞎想权证价值。本基金权证操作 将根据权证的高杠杆性、有限损失性、活泼性等本性结合本基金的需要进行该产品的投资。主要计议运 用的策略包括：限量投资、趋势投资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等。   （五）存托凭证投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市来去的股票投资策略引申。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 0%-95%；   （2）现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                       更新招募说明书 金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%；本基金管理 东说念主管理的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期的如期盛开基金）合手有一家上市公司刊行的 可明白股票，不得跳跃该上市公司可明白股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合合手有一家上 市公司刊行的可明白股票，不得跳跃该上市公司可明白股票的 30%；   （5）本基金合手有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的 3%；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金合手有的吞并权证，不得跳跃该权证的 10%；   （7）本基金在职何往未来买入权证的总金额，不得跳跃上一往未来基金资产净值的 0.5%；   （8）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产支合手证券的比例，不得跳跃基金资产净值的 10%；   （9）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （10）本基金合手有的吞并（指吞并信用级别）资产支合手证券的比例，不得跳跃该资产支合手证券界限 的 10%；   （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产支合手证券，不得跳跃其各类 资产支合手证券悉数界限的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证券。基金合手有资产支合手 证券期间，如果其信用等第下降、不再妥贴投资模范，应在评级酬劳发布之日起 3 个月内赐与全部卖 出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基金所申报的 股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金插手宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值的 40%， 在宇宙银行间同行市集中的债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （15）本基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；   （16）基金投资明白受限证券时，罢黜《对于基金投资非公开采行股票等明白受限证券联系问题的 文书》   （证监基金字2006141 号）及联系规矩引申；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳跃该基金资产净值的 15%，因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不妥贴前款所规矩比例限 制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回购来去的， 可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保合手一致； 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                           更新招募说明书   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票引申；   （20）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的，除第（2）、                 （12）                    、    （18）项外，基金管理东说念主应当在 10 个往未来内进行调                     （17）、 整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的联系约定。 期间，基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自 基金合同成效之日起启动。   如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法律法例或监管部门取 消上述限制，如适用于本基金，在履行妥贴轨范后，则本基金投资不再受联系限制。   为珍贵基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷劳动的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱极端他不方正的证券来去举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩拒接的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主极端控股股东、试验按捺东说念主或者与其他首要 锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联来去的，应当妥贴基金的 投资想法和投资策略，遵照基金份额合手有东说念主利益优先的原则，防守利益打破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集自制合理价钱引申。联系来去必须事前得到基金托管东说念主的同意，并履行信息裸露义 务。首要关联来去应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的沉静董事通过，基金管理东说念主董 事会至少每半年对关联来去事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制或以变 更后的规矩为准。   （五）功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：沪深 300 指数收益率×50%+中债抽象指数收益率×50%。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                      更新招募说明书   沪深 300 指数由专科指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，由从上海和深圳证券市集中选 取的 300 只 A 股当作样本股编制而成。该指数以成份股的可解放明白股数进行加权，指数样本覆盖了 沪深市集六成傍边的市值，具有风雅的市集代表性和市集影响力。   中债抽象指数由在沪深证券来去所及银行间市集上市的国债、金融债、企业债、央行单据、及企业 短期融资券所组成，大要客不雅准确反应基金投资组合的情状。   如果上述基准指数罢手瞎想编制或更更称呼，或者今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能 为市集重大接受的功绩比拟基准推出，或者是市集上出现愈加妥贴用于本基金的功绩比拟基准时，本基 金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致，并履行妥贴轨范后救助或变更功绩比拟基准并实时公告，而不必召 开基金份额合手有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金为搀和型基金，属于中等风险、中等收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于货币市集 基金和债券型基金，低于股票型基金。   （七）基金管理东说念主代表基金应用联系权利的处理原则及方法   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额合手有东说念主利益的原 则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所见解后，不错依照法律法例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （九）投资决策依据 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                            更新招募说明书   （十）投资决策历程   本基金给与投资决策委员会招引下的团队式投资管理模式。投资决策委员会如期就投资管理业务 的首要问题进行筹办。基金司理、筹商员、来去员在投资管理过程中劳动明确、密切合营，在各自职责 内按照业务轨范沉静劳动并合理地相互制衡。具体的投资管理轨范如下： 数据模拟的各类酬劳，为本基金的投资管理提供决策依据。 性见解；如遇首要事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资规划，包括资产配置、行业配置、股票和债券采纳，以及买卖时机。 基金司理必须效力投资组合决定权和来去下单权严格分离的规矩。 部对投资组合规划的引申过程进行日常监督和实时风险按捺，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。   （十一）基金投资组合酬劳   基金管理东说念主的董事会及董事保证本酬劳所载良友不存在不实记录、误导性讲述或首要遗漏，并对其 内容的真确性、准确性和齐全性承担个别及连带劳动。   基金托管东说念主中国民生银行股份有限公司根据本基金基金合同规矩，于 2024 年 11 月 01 日复核了本 酬劳中的财务目的、净值透露和投资组合酬劳等内容，保证复核内容不存在不实记录、误导性讲述或者 首要遗漏。   本投资组合酬劳所载数据限制 2024 年 09 月 30 日。 序号             式样                 金额（元）   占基金总资产的比例（%） 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                                   更新招募说明书      其中：股票                     898,452,166.95              74.29      其中：债券                      44,716,976.43               3.70            资产支合手证券                            -                  -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                       -                  -  （1）酬劳期末按行业分类的境内股票投资组合 代码            行业类别        公允价值（元）                占基金资产净值比例（%）  A   农、林、牧、渔业                    5,136,066.00               0.43  B   采矿业                        40,832,631.00               3.41  C   制造业                       534,075,536.03              44.62  D   电力、热力、燃气及水坐褥和供应业           88,313,361.72               7.38  E   建筑业                        15,758,448.00               1.32  F   批发和零卖业                     39,782,582.00               3.32 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                                        更新招募说明书  G    交通运载、仓储和邮政业                    39,573,713.00                3.31  H    住宿和餐饮业                                     -                   -  I    信息传输、软件和信息工夫服务业                18,345,669.80                1.53  J    金融业                            70,652,285.00                5.90  K    房地产业                            9,542,134.00                0.80  L    租出和商务服务业                       17,407,201.00                1.45  M    科学筹商和工夫服务业                          9,943.40                0.00  N    水利、环境和群众设施管理业                  16,742,500.00                1.40  O    住户服务、修理和其他服务业                              -                   -  P    耕作                                         -                   -  Q    卫生和社会劳动                                    -                   -  R    文化、体育和文娱业                       2,280,096.00                0.19  S    抽象                                         -                   -       悉数                            898,452,166.95               75.07      （2）酬劳期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本酬劳期末未合手有港股通投资的股票。                                                         占基金资产净值比例 序号     股票代码      股票称呼   数目（股）       公允价值（元）                                                            （%） 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                                       更新招募说明书 序号              债券品种      公允价值（元）                   占基金资产净值比例（%）       其中：政策性金融债                                 -                  - 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                                     更新招募说明书                                      公允价值 序号     债券代码     债券称呼     数目（张）                     占基金资产净值比例（%）                                       （元）      本基金本酬劳期末未投资资产支合手证券。      本基金本酬劳期末未投资贵金属。      本基金本酬劳期末未投资权证。      （1）酬劳期末本基金投资的股指期货合手仓和损益明细      本基金本酬劳期末未投资股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      本基金本酬劳期末未投资股指期货。      （1）本期国债期货投资政策      本基金本酬劳期末未投资国债期货。      （2）酬劳期末本基金投资的国债期货合手仓和损益明细      本基金本酬劳期末未投资国债期货。      （3）本期国债期货投资评价      本基金本酬劳期末未投资国债期货。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案造访，或在酬劳编制日前一年 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                                 更新招募说明书 内受到公开责难、处罚的情形 实： 2020年6月4日至2022年8月23日、2022年10月12日于今，吴一凡任职于深圳德讯证券参谋人有限公 司，先后担任筹商助理、投资参谋人。属于法律规矩的拒接参与股票来去的东说念主员。 2022年6月17日至8 月23日、2022年10月26日至2023年10月25日，“吴一凡”祯祥证券账户来去“新莱应材”等52只股 票，买入成交总金额1,079,126元，卖出成交总金额1,083,163元，扣除来去税费，累计盈利3,602.21 元。深圳证监局决定：充公吴一凡违法所得3,602.21元，并处以3万元罚金。 应材”出具处罚，拟决定： 一、对李水波建议他东说念主买卖“新莱应材”的举止处以60万元罚金； 二、 责令郭红飞照章处理罪犯合手有的“新莱应材”，充公郭红飞内幕来去违法所得768,355.20元，并处以 款； 四、充公贾巧玲内幕来去违法所得285,531.39元，并处以856,594.17元罚金； 五、充公方丰内 幕来去违法所得173,069.88元，并处以519,209.64元罚金。    本基金管理东说念主作念出说明如下：    （1）投资决策轨范：通过对公司的基本面进行分析，觉得公司和行业的基本面发展比拟逍遥， 功绩透露妥贴预期，当前估值水平比拟具有上风，公司具有一定的发展出路和后劲；    （2）因吴一凡属于法律规矩的拒接参与股票来去的东说念主员而来去了本公司股票，深圳证监局对其 进行处罚。此外江苏证监局对李水波、郭红飞、朱孟勇、贾巧玲、方丰涉嫌内幕来去进行处罚。经过 分析，咱们觉得该事项对公司影响可控，因此持续合手有该公司股票。   （2）基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库   （3）其他资产组成  序号            称呼                       金额（元） 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金               更新招募说明书  （4）告期末合手有的处于转股期的可救助债券明细   本基金本酬劳期末未合手有处于转股期的可救助债券。  （5）酬劳期末前十名股票中存在明白受限情况的说明   本基金本酬劳期末前十名股票不存在明白受限情况。   （6）投资组合酬劳附注的其他笔墨神态部分   因四舍五入原因，投资组合酬劳等分项之和与悉数可能存在尾差。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                                           更新招募说明书                              十、基金的功绩    本基金管理东说念主依照恪尽责守、真诚信用、辛苦尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日透露。投资有风险，投资者在作念出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据限制 2024 年 09 月 30 日。                份额净值增长率 份额净值增长 功绩比拟基               功绩比拟基准收      阶段                                                     ①－③       ②－④                   ①       率模范差②    准收益率③          益率模范差④ 自基金成立起 于今    注：    （1）本基金合同成效日为 2017 年 11 月 14 日，功绩基准累计增长率以 2017 年 11 月 13 日指数为 基准；    （2）本产品于 2020 年 11 月 修改投资范围，加多存托凭证为投资标的。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书   （3）上述期间基金司理变更情况请参见招募说明书“第三部分 基金管理东说念主”中的“（二）主要东说念主 员情况”中的“       （4）本基金基金司理”。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书                    十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款项以极端他资产的价值总 和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他 专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产 账户以极端他基金财产账户相沉静。   （四）基金财产的救助和刑事劳动   本基金财产沉静于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主对基金托管账 户中的资金进行救助。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其 自身的法律劳动，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金 合同》的规矩刑事劳动外，基金财产不得被刑事劳动。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结束、被照章清除或者被照章宣告停业等原因进行清理的，基金财 产不属于其清招待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互 抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书                  十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来去场所的往未来以及国度法律法例规矩需要对外裸露基金 净值的非往未来。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票、权证等）                         ，以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无来去的，且最近往未来后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的首要事件的，以最近往未来的市价（收盘价）估值；如最近往未来后经济环境发生了首要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考通常投资品种的现行市价及首要变化因素，救助最近 来去市价，细目公允价钱。   （2）在来去所市集上市来去或挂牌转让的固定收益品种（另有规矩的除外），中式第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在来去所市集上市来去的可救助债券，按照逐日收盘价当作估值全价。   （4）对在来去所市集挂牌转让的资产支合手证券和私募证券，估值日不存在活跃市集时给与估值技 术细目其公允价值进行估值。如成本大要近似体现公允价值，应合手续评估上述作念法的妥贴性，并在情况 发生转换时作念出妥贴救助。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的吞并股票的估值方法 估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开采行未上市的股票、债券和权证，给与估值工夫细目公允价值，在估值工夫难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集 上未经救助的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书 况下，按成本应付市集报价进行救助，证明计量日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的 情况下，则给与估值工夫细目公允价值；   （4）初度公开采行有明确锁如期的股票，吞并股票在来去所上市后，按来去所上市的吞并股票的 估值方法估值；非公开采行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会联系规矩细目公允价值。 净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值 净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用 回售权的按照待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱 的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况 下，按成本估值。   合手有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按条约或合同利率逐日证明利息收入。   （1）从合手有证明日起到卖出日或行权日止，上市来去的权证按估值日在证券来去所挂牌的该权证 的收盘价估值；估值日莫得来去的，且最近往未来后经济环境未发生首要变化，按最近往未来的收盘价 估值；如最近往未来后经济环境发生了首要变化的，将参考监管机构或行业协会联系规矩，或者通常投 资品种的现行市价及首要变化因素，救助最近来去市价，细目公允价值。   （2）因合手有股票而享有的配股权，以及罢手来去但未行权的权证，给与估值工夫细目公允价值进 行估值。在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。 况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 自制性。具体处理原则与操作范例遵照联系法律法例以及监管部门、自律司法的规矩。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、轨范及联系法律法例的 规矩或者未能充分珍贵基金份额合手有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据联系法律法例，基金资产净值瞎想和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的基金会 计劳动方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹办 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                       更新招募说明书 后，仍无法达成一致的见解，按照基金管理东说念主对基金资产净值的瞎想结果对外赐与公布。   （四）估值轨范 确到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主每个劳动日瞎想基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值，并按规矩公告基金 净值信息。 估值时除外。基金管理东说念主每个劳动日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金 托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规矩对外公布。   （五）估值过错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、妥贴、合理的方法确保基金资产估值的准确性、实时性。当 基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过错时，视为基金份额净值过错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身 的障碍形成估值过错，导致其他当事东说念主遭受损失的，障碍的劳动东说念主应当对由于该估值过错遭受损欠妥事 东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿劳动。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据瞎想差错、系统故障 差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过错劳动方应实时协调各方，实时进行 更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错劳动方承担；由于估值过错劳动方未实时更正已产生的估 值过错，给当事东说念主形成损失的，由估值过错劳动方对径直损失承担抵偿劳动；若估值过错劳动方一经积 极协调，而况有协助义务确当事东说念主有富余的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿劳动。估值 过错劳动方应付更正的情况向联系当事东说念主进行证明，确保估值过错已得到更正。   （2）估值过错的劳动方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责，而况仅对估值过错的 联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错劳动方仍应 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书 对估值过错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利 益损失（“受损方”）          ，则估值过错劳动方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取 欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利 返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的抵偿额加上一经获取的欠妥得利返还的总和跳跃其试验 损失的差额部分支付给估值过错劳动方。   （4）估值过错救助给与尽量还原至假设未发生估值过错的正确情形的方式。   （5）估值过错劳动方隔绝进行抵偿时，如果基金管理东说念主托福的第三方形成基金资产的损失，并拒 绝进行抵偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。   估值过错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过错发生的原因细目估值过错的 劳动方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错形成的损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的劳动方进行更正和抵偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值过错的更正向联系当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值瞎想出现过错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并选择合 理的方法防守损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （六）暂停估值的情形 产价值时； 应当暂停估值； 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书   （七）基金净值的证明   用于基金信息裸露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责瞎想，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管理东说念主应于每个劳动日来去结果后瞎想当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值瞎想结果复核证明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按规矩对基金净值予 以公布。   （八）特殊情形的处理 因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然一经选择必要、妥贴、合理的方法进行查验，然则未能发现该过错或 即使发现过错但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金资产估值过错，基金管理东说念主和基金托管东说念主 免除抵偿劳动。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的方法减弱或摒除由此形成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户的基金净 值信息，暂停裸露侧袋账户的基金净值信息。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书                  十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余额，基金 已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 分派比例不得低于收益分派基准日（即基金可供分派利润瞎想截止日）每份基金份额可供分派利润的 动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 位基金份额收益分派金额后不可低于面值；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时刻、 分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 个劳动日内在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日            的时刻不得跳跃 15 个劳动日。                  （即可供分派利润瞎想截止日）   （六）基金收益分派中发生的用度 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动 转为基金份额。红利再投资的瞎想方法，依照《业务司法》引申。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的瞎想方法如下：   H=E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划款指示，经基金托 管东说念主复核后于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2 个劳动日内或不可抗 力情形摒除之日起 2 个劳动日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的瞎想方法如下：   H=E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，经基金托 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书 管东说念主复核后于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2 个劳动日内或不可抗力情形摒除之 日起 2 个劳动日内支付。     （一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据联系法例及相应条约规矩，按用度试验支拨   上述“ 金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度：   （四）与基金销售联系的用度   基金认购费的费率水平、瞎想公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第六部分 基金的募 集”相应部分。   基金申购费的费率水平、瞎想公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、瞎想公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金救助费的费率水平、瞎想公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   （五）用度救助   救助基金管理费率、基金托管费率，须召开基金份额合手有东说念主大会审议。   基金管理东说念主必须依照联系规矩最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规矩。   （七）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例引申。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                         更新招募说明书                   十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度裸露； 定编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 管帐师事务所极端注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 个劳动日内在规矩媒介公告。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书                   十六、基金的信息裸露   （一）本基金的信息裸露应妥贴《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息裸露办法》、                                    《基金合同》极端他有 关规矩。联系法律法例对于信息裸露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   （二）信息裸露义务东说念主  本基金信息裸露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主 等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。  本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国证监会的 规矩裸露基金信息，并保证所裸露信息的真确性、准确性、齐全性、实时性、简明性和易得性。  应当在中国证监会规矩时刻内，将应予裸露的基金信息通过妥贴中国证监会规矩条件的宇宙性报 刊（以下简称“规矩报刊”            ）及《信息裸露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”                                        ）等媒介披 露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开裸露的信息良友。   （三）本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列举止：   （四）本基金公开裸露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息裸露义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开裸露的信息给与阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开裸露的基金信息  公开裸露的基金信息包括：           《基金合同》、基金托管条约、基金产品良友提要 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额合手有东说念主大会召 开的司法及具体轨范，说明基金产品的本性等波及基金投资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地裸露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金产品本性、风险揭示、信息裸露及基金份额合手有东说念主服务等内容。                                         《基金合 同》成效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募 说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基 金绝交运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产救助及基金运作监督等举止中的权 利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品良友概若是基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金提要信息。 《基金合同》成效后，基金产品良友提要的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个劳动日内，更 新基金产品良友提要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品良友提要其他信息 发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金管理东说念主不再更新基金产品良友提要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说明书、 《基金合同》节录登载在规矩媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管条约登 载在网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明书确当日 登载于规矩媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》成效公告。   《基金合同》成效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在规矩网站 裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通过规矩网 站、销售机构网站或者营业网点裸露盛开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站裸露半年度和年度临了一日 的基金份额净值和基金份额累计净值   基金管理东说念主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的计 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书 算方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信 息良友。   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度酬劳，将年度酬劳登载在规矩网站 上，并将年度酬劳指示性公告登载在规矩报刊上。基金年度酬劳中的财务管帐酬劳应当经过具有证券、 期货联系业务阅历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期酬劳，将中期酬劳登载在规矩网 站上，并将中期酬劳指示性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度酬劳，将季度酬劳登载在规 定网站上，并将季度酬劳指示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度酬劳、中期酬劳或者年度酬劳。   如酬劳期内出现单一投资者合手有基金份额比例达到或跳跃 20%的情形，为保障其他投资者利益， 基金管理东说念主应当至少在季度酬劳、中期酬劳、年度酬劳等如期酬劳文献中“影响投资者决策的其他紧迫 信息”项下裸露该投资者的类别、酬劳期末合手有份额及占比、酬劳期内合手有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金合手续运作过程中，应当在基金年度酬劳和中期酬劳中裸露基金组合伙产情况极端流动性风 险分析等。   本基金发生首要事件，联系信息裸露义务东说念主应当在 2 个劳动日内编制临时酬劳书，并登载在规矩 报刊和规矩网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的下列事 件：   （1）基金份额合手有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》绝交、基金清理；   （3）救助基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东说念主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更合手有百分之五以上股权的股东、基金管理东说念主的试验按捺东说念主变更； 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                      更新招募说明书   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东说念主的高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金管理东说念主、基金托管东说念主专门基 金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务联系举止受到首要行政处罚、刑事 处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系举止受到首要行政处罚、刑事处 罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主极端控股股东、试验按捺东说念主或者与其 有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联来去事项，但中国 证监会另有规矩的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值估值过错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金启动办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并脱期办理；   （19）本基金一语气发生大都赎回并暂停接受赎回央求或减速支付；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求；   （21）本基金推出新业务或服务；   （22）发生波及基金申购、赎回事项救助或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （23）基金管理东说念主给与舞动订价机制进行估值时；   （24）基金信息裸露义务东说念主觉得可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的 其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集荣华传的音问可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额合手有东说念主权益的，联系信息裸露义务东说念主明察后 应当立即对该音问进行公开深化，并将联系情况立即酬劳中国证监会。   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。召开基金份额合手有东说念主 大会的，召集东说念主应当至少提前 30 日公告基金份额合手有东说念主大会的召开时刻、会议模式、审议事项、议事 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书 轨范和表决方式等事项。   基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会，基金管理东说念主、基金托管东说念主对基金份额合手有东说念主大 会决定的事项不照章履行信息裸露义务的，召集东说念主应当履行联系信息裸露义务。   基金管理东说念主应在基金年报及中期酬劳中裸露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基 金净资产的比例和酬劳期内整个的资产支合手证券明细。基金管理东说念主应在基金季度酬劳中裸露其合手有的 资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和酬劳期末按市值占基金净资产比例大小 排序的前 10 名资产支合手证券明细。   基金管理东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后两个往未来内，在中国证监会规矩媒介裸露所投 资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   基金管理东说念主应当在季度酬劳、中期酬劳、年度酬劳等如期酬劳和招募说明书（更新）等文献中裸露 中小企业私募债券的投资情况。   本基金投资证券公司短期公司债券后，基金管理东说念主应依照《信息裸露办法》极端他联系规矩在规矩 媒介上的临时公告和如期酬劳中实时裸露投资证券公司短期公司债券的情况。   基金管理东说念主应在基金投资非公开采行股票后两个往未来内，在中国证监会规矩媒介裸露所投资非 公开采行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定 期等信息。   本基金实施侧袋机制的，联系信息裸露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书的规矩进 行信息裸露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （六）信息裸露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主员负责管理 信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当妥贴中国证监会联系基金信息裸露内容与模式准则 等法例的规矩。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金管理东说念主编制 的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期酬劳、更新的招募说明书、基金产 品良友提要、基金清理酬劳等公开裸露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电 子证明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采纳一家报刊裸露本基金信息。基金管理东说念主、基金托管 东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证联系报送信息的真确、准确、完 整、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他群众媒介裸露信 息，然则其他群众媒介不得早于规矩媒介裸露信息，而况在不同媒介上裸露吞并信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计酬劳、法律见解书的专科机构，应当制作劳动 底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》绝交后 10 年。   （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例规矩将信息置备于各 自住所，供社会公众查阅、复制。基金如期酬劳公布后，应当分别置备于基金管理东说念主和基金托管东说念主的住 所，以供公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸信息裸露的情形   （九）本基金信息裸露事项以法律法例规矩及本章纯粹定的内容为准。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书                       十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额合手有东说念主利益的原 则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所见解后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个劳动日内聘用于侧袋机制启用日 发表见解且妥贴《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计见解。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 账户基金份额合手有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理； 当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。 东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂 停申购，具体事项届时将由基金管理东说念主在联系公告中规矩。 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。大都赎回按照单个盛开日内 主袋账户份额净赎回央求跳跃上一盛开日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应付侧袋账户份额实行沉静管理，主袋账户沿用原基金代码，侧 袋账户使用沉静的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限 制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主、基金 服务机构在瞎想各项投资运作目的和基金功绩联系目的时仅需计议主袋账户资产，分割侧袋账户资产 导致的基金净资产减少在瞎想基金功绩联系目的时按投资损失处理。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往未来内完成对主袋账户投资组合的救助，因资 产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书  基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算  本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户的 基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应付侧袋账户单 独竖立账套，实行沉静核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧 袋账户的管帐核算应妥贴《企业管帐准则》的联系要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 用可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。基金管理费之外的其他用度详见届时发布的联系公 告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、还原来去等方式还原流动性后，基金管理东说念主应当按照基金份额合手有 东说念主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额合手有东说念主支付对应变现 款项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应当实时向侧袋账户全 部份额合手有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在 每次处置变现后均应按照联系法律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并绝交侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘用妥贴《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计见解。  侧袋账户资产完好意思清理后，基金管理东说念主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息裸露 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书  在启用侧袋机制、处置特定资产、绝交侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生首要影响的 事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律法例要求实时发布临时公告。  基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分规矩的基金净值信息裸露方式和频率裸露 主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停裸露侧袋账户的 基金净值信息。  侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当按照法律法例的规矩在基金如期酬劳中裸露酬劳期内侧袋账 户联系信息，基金如期酬劳中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户联系信息在如期 酬劳中单独进行裸露。管帐师事务所对基金年度酬劳进行审计时，应付酬劳期内基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年度酬劳裸露，引申妥贴轨范并发表审计见解。   （八）本部分对于侧袋机制的联系规矩，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律 法例或监管司法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管司法针对侧袋机制的内容 有进一步规矩的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行妥贴轨范后，在对基金份额合手有东说念主利益 无本体性不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改和救助，无需召开基金份额合手有东说念主大会审 议。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书                     十八、风险揭示   本基金为搀和型基金，属于中等风险、中等收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于货币市集 基金和债券型基金，低于股票型基金。   本基金通过积极活泼的资产配置，在严格按捺投资组合风险的基础上，力求完结基金资产的稳健增 值。   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资情愫和来去轨制等各式因素的影响，导致基金收益水 平变化，产生风险，主要包括：   （一）系统性风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市集价钱 波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会 随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利坦荡接影响着债券的价钱和收益率， 影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。   主若是指债务东说念主的爽约风险，若债务东说念主规划不善，资不抵债，债权东说念主可能会损失掉大部分的投资， 这主要体面前企业债中。   基金的利润将主要通过现款模式来分派，而现款可能因为通货彭胀的影响而导致购买力下降，从而 使基金的试验收益下降。   上市公司的规划好坏受多种因素影响，如管理技艺、财务情状、市集出路、行业竞争、东说念主员训诲等， 这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司规划不善，其股票价钱可能着落，或者 大要用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资各类化来漫步这种非系统风 险，但不可完好意思回避。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁移联系的风险，单一的久期目的并不可充分反应 这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率高潮所带来的 价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所 得的利息收入进行再投资时，将获取比之前较少的收益率。   （二）管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的学问、教养、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和 对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管理东说念主 的管理水平、管理妙技和管理工夫等联系性较大。因此本基金可能因为基金管理东说念主的因素而影响基金收 益水平。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券市集来去量不及，导致证券不可马上、低成土产货变现的风险。流动性风险还 包括基金出现大都赎回，致使莫得富余的现款应付赎回支付所引致的风险。   本基金类型为契约型盛开式，投资东说念主不错在本基金的申购、赎回盛开日央求申购或赎回本基金，基 金界限将跟着基金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而不休波动，基金投资东说念主的一语气多量赎回央求产生 的仓位救助可能使资产难以按照预先渴望的成交价钱变现而导致基金的投资组合流动性不及。在顶点 的、特殊的市集情况下可能无法知足投资东说念主的日常申购及赎回央求。如在接受申购央求对存量基金份额 合手有东说念主利益组成潜在首要不利影响、基金资产估值存在首要不细目性等特殊情形时，可能无法知足投资 东说念主的申购央求；在本基金发生大都赎回、单个基金份额合手有东说念主赎回比例过高、基金资产估值存在首要不 细目性等情形时，可能出现包括但不限于暂停赎回、赎回央求比例证明、脱期办理赎回央求、减速支付 赎回款项等情况，这将无法实时知足投资东说念主的资产变现需求，或者投资组合合手有的证券由于外部环境影 响或基本面发生首要变化而导致流动性缩短，形成基金资产变现的损失，从而产生流动性风险。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、基金份额 的申购、赎回与救助”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金管理东说念主不错抽象利用备用的流动性风险管理器具以减少或应付 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书 基金的流动性风险，投资者可能濒临大都赎回央求被脱期办理、赎回央求被暂停接受、赎回款项被减速 支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金给与舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性 偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   本基金投资组合中股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 0%－95%，权证投资比例占基金资产 净值的比例不跳跃 3%，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金将坚 合手按照“组合管理、漫步投资”的基本原则，严格按照法律法例的联系规矩和基金合同约定的投资范围 与比例限制进行投资管理，通过活泼配置的二级市集投资策略、漫步化的投资原则、严格的投资比例限 制等投资安排，力求使基金组合伙产保合手高流动性状态，知足各类情形下投资者的流动性需求。   由于证券来去所及银行间市集具有来去敌手活跃、投资品种丰富、来去司法明确等上风，联系上市 来去品种具有较高的流动性及较强的变现技艺，资金调用的活泼程度较高。因此，本基金可根据市集情 况实时将申购资金进行投资，也可根据赎回资金需求实时变现及救助组合伙产，从而能最大限定地普及 组合投资效率，均衡投资者的申购及赎回需求。   当本基金发生大都赎回情形时，基金管理东说念主不错给与以卑劣动性风险管理方法：   （1）脱期办理大都赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费   （5）舞动订价；   （6）暂停估值；   （7）实施侧袋机制；   （8）中国证监会认定的其他方法。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法例及基金合 同的约定，抽象运用各类流动性风险管理器具，对赎回央求等进行限制救助，当作特定情形下基金管理 东说念主流动性风险的扶植方法，包括但不限于：   （1）脱期办理大都赎回央求   当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有贫乏或觉得因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变 现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                      更新招募说明书 份额 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。   在此情形下，投资者的全部或部分赎回央求可能将被脱期办理，同期投资东说念主完成基金赎回时的基金 份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回央求   投资东说念主具体请参见基金合同“七、基金份额的申购与赎回”中的“                               （八）隔绝、暂停赎回或减速支 付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”                          ，详备了解本基金暂停接受赎回央求的情形 及轨范。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被隔绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的基金份额净 值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （3）减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“七、基金份额的申购与赎回”中的“                               （八）隔绝、暂停赎回或减速支 付赎回款项的情形”和“           （九）大都赎回的情形及处理方式”                          ，详备了解本基金减速支付赎回款项的情形 及轨范。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时刻将可能比一般平淡情形下有所延伸。   （4）收取短期赎回费   本基金对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 财产。   （5）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形”，详备了 解本基金暂停估值的情形及轨范。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回央求或被暂停，或被减速支付赎 回款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错给与舞动订价机制，通过救助基金份额净值 的方式，将基金救助投资组合的市集冲击成安分派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份 额合手有东说念主利益的不利影响，去报投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待。   （7）实施侧袋机制的风险   投资东说念主具体请参见招募说明书“十五、侧袋机制”                        ，详备了解本基金侧袋机制的情形及轨范。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清理，并以处 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书 置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，目的在于灵验隔绝并化解风险。但基金启用侧袋机制后， 侧袋账户份额将罢手裸露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和救助，仅主袋账户份额平淡盛开赎回， 因此启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东说念主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前刻具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性 而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管理东说念主在基金如期酬劳中 裸露酬劳期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的劳动。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主瞎想各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需计议主袋账户资产，并 根据联系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在瞎想基金功绩联系目的时按投资损失处理， 因此本基金裸露的功绩目的不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （8）中国证监会认定的其他方法。   （四）本基金的独到风险   本基金为活泼配置搀和型基金，存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、市集环境或管理东说念主 对市集所处的经济周期和产业周期的判断不及等因素的影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优 化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。本基金在股票投资中会关心股票的成长性，这种评估具有一 定的主不雅性，将在个股投资决策中给基金带来一定的不细目性，因而存在个股采纳风险。   本基金可能投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据联系法律法例由非上市中小企业给与 非公开方式刊行的债券。由于不可公开来去，一般情况下，来去不活跃，潜在较大流动性风险。外部评 级机构一般分歧这类债券进行外部评级，可能也会缩短市集对该类债券的招供度，从而影响该类债券的 市集流动性。同期由于债券刊行主体的资产界限较小、规划的波动性较大，且各类材料不公开采布，也 大大普及了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。当发借主体信用质料恶化时，受市集流动性所限， 本基金可能无法卖出所合手有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金可能投资资产支合手证券，资产支合手证券是一种债券性质的金融器具。资产支合手证券的风险主 要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风 险主要透露为信用评级风险、法律风险等。   本基金可能投资于证券公司短期公司债，证券公司短期公司债是指证券公司以短期融资为目的，约 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书 定在一年（含）以内还本付息的公司债券。由于该类债券在报价系统刊行，不可公开来去，存在着流动 性风险。如刊行主体偿债技艺恶化，则存在着无法实时卖出债券的风险，从而可能对基金净值带来比拟 大损失。   本基金可能投资于存托凭证。本基金投资存托凭证在承担境内上市来去股票投资的共同风险外，还 将承担与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东说念主以及来去机制联系的独到风险，具体包括但不限于以下 风险：   （1）与存托凭证联系的风险 券权益。存托凭证合手有东说念主试验享有的权益与境外基础证券合手有东说念主的权益固然基本额外，但并不可等同于 径直合手有境外基础证券。 议确当事东说念主。存托条约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司 或者存托东说念主对存托条约作出额外修改。 权利；本基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东说念主享有并应用分成、投票等权利。 础证券救助比例发生救助、红筹公司和存托东说念主可能对存托条约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存 托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事前文书的方式，即对本基金成效。本基金可能无法对此应用表 决权。 形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开来去或者转让，存托东说念主无法持续按照存托条约的约定为本 基金提供相应服务等风险。   （2）与翻新企业刊行联系的风险   翻新企业证券初度公开采行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在境外其他市 场公开采行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集来去价钱。   （3）与境外刊行东说念主联系的风险 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书 法律法例的规矩；一经在境外上市的，还需要效力境外上市地联系司法。投资者权利极端应用可能与境 内市集存在一定互异。此外，境内股东和境内存托凭证合手有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 分的表决权由境外股东等合手有，境内投资者可能无法试验参与公司首要事务的决策。 接当作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与来去机制联系的风险 个市集平淡来去而在另一个市集实施停牌等时局。 来去机制互异、格外来去情形、作念空机制等出现较大波动，可能对境内证券价钱产生影响。 场上市来去，或者公司实施配股、非公开采行、回购等举止，从而加多或者减少境内市集的股票或者存 托凭证明白数目，可能引起来去价钱波动。 者存托凭证；本基金合手有境内刊行的存托凭证，暂不允许救助为境外基础证券。   （五）工夫风险   当瞎想机、通信系统、来去麇集等工夫保障系统或信息麇集支合手出现格外情况，可能导致基金日常 的申购赎回无法按平淡时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按平淡时限产生净值、基金的投资来去 指示无法实时传输等风险。   （六）其他风险 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书           十九、基金合同的变更、绝交与基金财产的清理   （一）     《基金合同》的变更 应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会 决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，自决议成效后两个劳动日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当绝交：   （三）基金财产的清理 理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工 作主说念主员。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》绝交情形出面前，由基金财产清理小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理酬劳； 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书   （5）聘用管帐师事务所对清理酬劳进行外部审计，聘用讼师事务所对清理酬劳出具法律见解书；   （6）将清理酬劳报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 算期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度由基金财 产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳所 欠税款并归赵基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理酬劳经具有证券、期货联系业务阅历的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金 财产清理酬劳报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理酬劳登载在指定网站上，并将清理酬劳指示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书                  二十、基金合同内容节录   （一）基金份额合手有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （1）根据《基金法》           、《运作办法》极端他联系规矩，基金份额合手有东说念主的权利包括但不限于：  （2）根据《基金法》           、《运作办法》极端他联系规矩，基金份额合手有东说念主的义务包括但不限于：                 《招募说明书》等信息裸露文献； 自主作念出投资决策；  （1）根据《基金法》           、《运作办法》极端他联系规矩，基金管理东说念主的权利包括但不限于： 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书 国度联系法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要方法保护基金投资者的利益； 的用度，若托福其他机构办理登记业务的，应付托福的基金登记机构办理基金登记的举止进行监督； 证券所产生的权利； 资和非来去过户等的业务司法；  （2）根据《基金法》           、《运作办法》极端他联系规矩，基金管理东说念主的义务包括但不限于： 赎回和登记事宜； 金财产； 基金管理东说念主的财产相互沉静，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；            《基金合同》极端他联系规矩外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋 取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书 法律文献的规矩，按联系规矩瞎想并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回的价钱；              、《基金合同》极端他联系规矩，履行信息裸露及酬劳义务；                                     《基金合同》极端他有 关法律法例或监管机构另有规矩外，在基金信息公开裸露前应予守密，不向他东说念主涌现，因审计、法律等 外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；             《基金合同》极端他联系规矩召集基金份额合手有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基 金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； 金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开良友，并在支付合理成本的条件下得到联系 良友的复印件； 任，其抵偿劳动不因其退任而免除； 形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 但因第三方劳动导致基金财产或基金份额合手有东说念主利益受到损失，而基金管理东说念主起首承担了劳动的情况 下，基金管理东说念主有权向第三方追偿；                           《基金合同》不可成效，基金管理东说念主承担全 部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主； 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书   （1）根据《基金法》            、《运作办法》极端他联系规矩，基金托管东说念主的权利包括但不限于： 举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应申诉中国证监会，并选择必要方法保护 基金投资者的利益； 金清理；   （2）根据《基金法》            、《运作办法》极端他联系规矩，基金托管东说念主的义务包括但不限于： 的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜； 证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互沉静；对所托管的不同的基金分 别竖立账户，沉静核算，分账管理，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互独 立；             《基金合同》极端他联系规矩外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋 取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产； 基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；                   、《基金合同》极端他联系法律法例或监管机构另有规矩或要 求外，在基金信息公开裸露前赐与守密，不得向他东说念主涌现，因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向 其提供的情况除外； 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                       更新招募说明书 面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金管理东说念主有未引申《基金合同》规矩的举止， 还应当说明基金托管东说念主是否选择了妥贴的方法；             《基金合同》极端他联系规矩，召集基金份额合手有东说念主大会或配合基金管理东说念主、 基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； 基金管理东说念主； 金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （二）基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和司法   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额 合手有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，基金份额合手有东说念主合手有的每一基金 份额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东说念主大会不设立日常机构。   （1）除法律法例、中国证监会或基金合同另有规矩外，当出现或需要决定下列事由之一的，应当 召开基金份额合手有东说念主大会：            ； 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                      更新招募说明书 东说念主收到提议当日的基金份额瞎想，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额合手有东说念主大会；          《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会的事项。   （2）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内，且对基金份额合手有东说念主利益无本体性不利影响的前 提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后修改，不需召开基金份额合手有东说念主大会： 事东说念主权利义务关系发生首要变化； 管等业务司法；   （1）除法律法例规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额合手有东说念主大会由基金管理东说念主召集。   （2）基金管理东说念主未按规矩召集或不可召开时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额合手有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金 管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                       更新招募说明书 开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管 理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主就吞并事项书面要求召开基金份额合手有 东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面奉告提议提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手 有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主就吞并事项要求召开基金份额合手有东说念主大 会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额 合手有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻挠、搅扰。   （6）基金份额合手有东说念主会议的召集东说念主负责采纳细目开会时刻、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额合手有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份额合手有东说念主 大和会知应至少载明以下内容：                                         、投递时刻 和地点；   （2）选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文书中说明本次基金份额 合手有东说念主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关极端筹商方式和筹商东说念主、表决见解寄交的截止时刻 和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监 督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督；如 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书 召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计票 进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解的计票 效力。   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管机关允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。   （1）现场开会。由基金份额合手有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福证明托福代表出席，现场开会 时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派 代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程： 托东说念主的代理投票授权托福证明妥贴法律法例、                    《基金合同》和会议文书的规矩，而况合手有基金份额的凭 证与基金管理东说念主合手有的登记良友相符； 基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                         。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额合手有东说念主将其对表决事项的投票以书面模式或大会公告载明 的其他方式在表决限制日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其 他方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理 东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的方式收取基金份额合手有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经文书不参加收取表决见解的，不影响表决效力； 小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                         ； 同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代理东说念主出具的托福东说念主合手有基金份额的凭证及委 托东说念主的代理投票授权托福证明妥贴法律法例、                    《基金合同》和会议文书的规矩，并与基金登记机构记录 相符。   （3）从头召集基金份额合手有东说念主大会的条件 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                      更新招募说明书   若到会者在权益登记日所合手有的灵验基金份额低于第 1 条第（2）款、第 2 条第（3）款规矩比例 的，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额合手有东说念主大会。从头召集的基金份额合手有东说念主大会，到会者所合手有的灵验基金份额应不小 于在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （4）在不与法律法例打破的前提下，基金份额合手有东说念主大会可通过麇集、灌音电话或其他可记录的 方式召开，基金份额合手有东说念主不错给与书面、麇集、灌音电话或其他可记录方式进行表决，具体方式由会 议召集东说念主细目并在会议文书中列明。   （5）基金份额合手有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错给与书面、麇集、灌音电话 或其他可记录方式，具体方式在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定绝交《基金合 同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项 以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额合手有东说念主大会筹办的其他事项。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并合手有权益登记日本基金总份额 10%以上（含 10%）的基金 份额合手有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文书前就召开事由向大会召集东说念主提交需由基金份额合手有东说念主大会 审议表决的提案；也不错在会议文书发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 延并保证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改应当最迟在基金份额合手 有东说念主大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔 期。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事轨范   在现场开会的方式下，起首由大会主合手东说念主按照下列第七条规矩轨范细目和公布监票东说念主，然后由大会 主合手东说念主宣读提案，经筹办后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表， 在基金管理东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合手 表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主当作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                      更新招募说明书 基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决 议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称呼）、身份 证明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   在通信开会的情况下，起首由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个劳动日 内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和额外决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 式通过。   （2）额外决议，额外决议应当经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定外，救助基金运作方式、更换基金管理东说念主或者 基金托管东说念主、绝交《基金合同》              、与其他基金合并以额外决议通过方为灵验。   基金份额合手有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据证明，不然提交妥贴会议文书中规矩的 证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥贴会议文书规矩的表决见解视为灵验表决， 表决见解朦拢不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额合手有东说念主所代表的 基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督 员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，但 是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议启动后文告在出 席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出 席大会的，不影响计票的效力。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书 后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后， 大会主合手东说念主应当就地公布从头盘货结果。 力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由 基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。 基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自通过之日起成效。   基金份额合手有东说念主大会决议自成效之日起 2 个劳动日内在指定媒介上公告。如果给与通信方式进行 表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当引申成效的基金份额合手有东说念主大会的决议。成效的基 金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有料理力。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主和侧袋份额合手有东说念主分 别合手有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若联系基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例：   （1）基金份额合手有东说念主应用提议权、召集权、提名权所需单独或悉数代表联系基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日联系基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通信开会的径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的基金份额合手有东说念主所合手有的基金 份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）若参与基金份额合手有东说念主大会投票的基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益登记日联系 基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项从头召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的合手 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                      更新招募说明书 有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额合手有东说念主当作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）额外决议应当经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额合手有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账 户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决 事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额合手有东说念主大会的联系规矩以本节特殊约定内容为准，本节莫得规矩 的适用本部分的联系规矩。 援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致联系内容被取消或变更的，基金 管理东说念主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和救助，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   （三）基金合同澌灭和绝交的事由、轨范以及基金财产的清理方式   （1）变更基金合同波及法律法例规矩或本基金合同约定应经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项 的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大 会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额合手有东说念主大会决议须报中国证监会备案，自表决通过之日起 成效，自决议成效后两个劳动日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，           《基金合同》应当绝交：   （1）基金份额合手有东说念主大会决定绝交的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责绝交，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管东说念主连结的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）联系法律法例和中国证监会规矩的其他情况。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》绝交事由之日起 30 个劳动日内成立清理小组，基金 管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券 联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的 劳动主说念主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的救助、清理、估价、变现和分派。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产清理轨范：   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到限制而不可实时变现的， 清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度由基金财 产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳所 欠税款并归赵基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理酬劳经具有证券、期货联系业务阅历的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金 财产清理酬劳报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理酬劳登载在指定网站上，并将清理酬劳指示性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书   （四）争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友好协商未能 科罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在北 京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有料理力，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，持续诚实、辛苦、尽责地履行基金合同规矩的 义务，珍贵基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门额外行政区和台湾地区）法律统率。   （五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边加盖公章（或合同专用章）以及两边法定代表东说念主或 授权代理东说念主署名或盖印后成立，并在募王人集束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中 国证监会书面证明后成效。    《基金合同》自成效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主在内的《基金合同》 各方当事东说念主具有同等的法律料理力。    《基金合同》原本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基金托管东说念主各合手有 二份，每份具有同等的法律效力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所和营业场 所查阅。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                        更新招募说明书                    二十一、基金托管条约的内容节录   （一）基金托管条约当事东说念主  称呼：金元顺安基金管理有限公司  住所：中国（上海）解放贸易老师区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  成立时刻：2006 年 11 月 13 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号  注册本钱：东说念主民币 3.4 亿元  组织模式：有限劳动公司  规划范围：召募基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的式样，经联系部 门批准后方可开展规划举止）  存续期间：合手续规划  电话：021-68881801  传真：021-68881875  筹商东说念主：孙筱君  称呼：中国民生银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号  邮政编码：100031  法定代表东说念主：高迎欣  成立日历：1996 年 2 月 7 日  基金托管业务批准文号：证监基金字2004101 号  组织模式：其他股份有限公司（上市）  注册本钱：28,365,585,227 元东说念主民币  存续期间：合手续规划  规划范围：罗致公众入款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴现、 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；从事结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供 救助箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；保障兼业代理业务。                                    （市集主体照章自主 采纳规划式样，开展规划举止；保障兼业代理业务以及照章须经批准的式样，经联系部门批准后依批准 的内容开展规划举止；不得从事国度和本市产业政策拒接和限制类式样的规划举止。）   （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （1）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对 象进行监督。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含中小板、创业板极端他经中国证监会核准上市 的股票）、存托凭证、国债、央行单据、场所政府债、金融债、次级债、企业债、短期融资券、超等短 期融资券、中期单据、公司债、可救助债券（含可分离来去可转债）、可交换债券、证券公司短期公司 债券、中小企业私募债、资产支合手证券、债券回购、银行入款（含条约入款、如期入款以极端他银行存 款）  、非金融企业债务融资器具、同行存单、货币市集器具、权证以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具，但须妥贴中国证监会联系规矩。   （2）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督： 过 3%，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等，投资于明白受限证券的比例占基金资产净值的比例为 0%-15%。   A、股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 0%-95%；   B、现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；   C、本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   D、本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券 的 10%；本基金管理东说念主管理的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期的如期盛开基金）合手有 一家上市公司刊行的可明白股票，不得跳跃该上市公司可明白股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部 投资组合合手有一家上市公司刊行的可明白股票，不得跳跃该上市公司可明白股票的 30%；   E、本基金合手有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的 3%； 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                      更新招募说明书   F、本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部基金合手有的吞并权证，不得跳跃该权证的 10%；   G、本基金在职何往未来买入权证的总金额，不得跳跃上一往未来基金资产净值的 0.5%；   H、本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产支合手证券的比例，不得跳跃基金资产净值的 10%；   I、本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   J、本基金合手有的吞并（指吞并信用级别）资产支合手证券的比例，不得跳跃该资产支合手证券界限的   K、本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产支合手证 券，不得跳跃其各类资产支合手证券悉数界限的 10%；   L、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证券。基金合手有资产支合手证 券期间，如果其信用等第下降、不再妥贴投资模范，应在评级酬劳发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   M、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基金所申报的股 票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   N、本基金插手宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值的 40%，在全 国银行间同行市集中的债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   O、本基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；   P、投资于明白受限证券的比例占基金资产净值的比例为 0%-15%。   Q、基金投资明白受限证券时，罢黜《对于基金投资非公开采行股票等明白受限证券联系问题的通 知》（证监基金字2006141 号）及联系规矩引申；   R、本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳跃该基金资产净值的 15%，因证券市集波 动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不妥贴前款所规矩比例限制 的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   S、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回购来去的，可 接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保合手一致；   T、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票引申；   U、法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的联系约定。 期间，基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自 本基金合同成效之日起启动。   如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法律法例或监管部门取 消上述限制，如适用于本基金，在履行妥贴轨范后，则本基金投资不再受联系限制。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                       更新招募说明书   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的，除第 B、L、R、S 项外，基金管理东说念主应当在 10 个往未来内进行救助，但中国 证监会规矩的特殊情形除外。法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应在出现可预见资产界限大幅变动的情况下，至少提前 2 个劳动日稳健向基金托管东说念主 发函说明基金可能变动界限和公司应付方法，便于基金托管东说念主实施来去监督。   （3）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定对下述基金投资拒接举止进行监 督：   根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金拒接从事下列举止：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主极端控股股东、试验按捺东说念主或者与其他首要 锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联来去的，应当妥贴基金的 投资想法和投资策略，遵照基金份额合手有东说念主利益优先的原则，防守利益打破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集自制合理价钱引申。联系来去必须事前得到基金托管东说念主的同意，并履行信息裸露义 务。首要关联来去应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的沉静董事通过，基金管理东说念主董 事会至少每半年对关联来去事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制或以变 更后的规矩为准。   （4）基金托管东说念主依据联系法律法例的规矩和《基金合同》的约定对于基金管理东说念主参与银行间债券 市集进行监督。 督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供妥贴法律法例及行业模范的银行间市集来去敌手的名单，并按照审 慎的风险按捺原则在该名单中约定各来去敌手所适用的来去结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书 劳动日内回函证明收到该名单。基金管理东说念主应如期或不如期对银行间市集现券及回购来去敌手的名单 进行更新，名单中加多或减少银行间市集来去敌手时须提前书面文书基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个 劳动日内回函证明收到后，对名单进行更新。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面证明后，被证明救助的名 单启动成效，新名单成效前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照条约进行结 算。   如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间市集来去敌手进行来去，应实时提醒基金 管理东说念主清除来去，经提醒后基金管理东说念主仍引申来去并形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担劳动，发 生此种情形时，基金托管东说念主有权酬劳中国证监会。   基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购来去时，需按来去敌手名单中约定的该来去敌手所 适用的来去结算方式进行来去。如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的来去方式进行交 易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主与来去敌手从头细目来去方式，经提醒后仍未改正时形成基金 资产损失的，基金托管东说念主不承担劳动。 中国农业银行和交通银行，基金管理东说念主在文书基金托管东说念主后，不错根据那时的市集情况救助中枢来去对 手名单。基金管理东说念主有劳动按捺来去敌手的资信风险，在与中枢来去敌手之外的来去敌手进行来去时， 由于来去敌手资信风险引起的损失先由基金管理东说念主承担，自后有权要求联系劳动东说念主进行抵偿。基金托管 东说念主的监督劳动仅限于根据已提供的名单，审核来去敌手是否在名单内列明，如果基金托管东说念主在运作中严 格遵照了上述监督历程，则对于由于来去敌手资信风险引起的损失，不承担抵偿劳动。   （5）基金托管东说念主对基金管理东说念主采纳入款银行进行监督。   基金如投资银行入款，基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资银行存 款的来去敌手范围是否妥贴联系规矩进行监督；基金管理东说念主在签署银行入款条约前，应提前就账户开 立、资金划付和存单叮咛等需要基金托管东说念主配合操工作宜与基金托管东说念主协商一致。初度投资银行入款之 前，基金管理东说念主应与基金托管东说念主就银行入款的投资签署风险按捺补充条约。   （6）基金托管东说念主对基金管理东说念主投资明白受限证券进行监督。 知》等联系法律法例规矩。 范例的非公开采行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来去证券，不 包括由于发布首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等明白 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书 受限证券。 联系基金投资明白受限证券的投资决策历程、风险按捺轨制。基金投资非公开采行股票，基金管理东说念主还 应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述良友应包括但不限于基金投资明白受限证 券的投资额度和投资比例按捺情况。   基金管理东说念主应至少于初度引申投资指示之前两个劳动日将上述良友书面发至基金托管东说念主，保证基 金托管东说念主有富余的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述良友后两个劳动日内，以书面或其他两边认 可的方式证明收到上述良友。 包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购 的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已合手有明白受限证券市值占资产净值的比例、 资金划付时刻等。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、齐全，并应至少于拟引申投资指示前两个劳动日 将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富余的时刻进行审核。 基金管理东说念主是否效力法律法例进行监督，并审核基金管理东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主觉得上述 良友可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资明白受限证券前就该风险的摒除或防守措 施进行补充书面说明，并保留稽查基金管理东说念主风险管理部门就基金投资明白受限证券出具的风险评估 酬劳等备查良友的权利。不然，基金托管东说念主有权隔绝引申联系指示。因隔绝引申该指示形成基金财产损 失的，基金托管东说念主不承担任何劳动，并有权酬劳中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。如果基金托管东说念主切实 履行监督职责，则不承担任何劳动。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金 托管东说念主应允担连带劳动。   （7）基金管理东说念主应当对投资中期单据业务进行筹商，谨慎评估中期单据投资业务的风险，本着审 慎、辛苦尽责的原则进行中期单据的投资业务。基金管理东说念主根据法律、法例、监管部门的规矩，制定了 经公司董事会批准的基金投资中期单据联系轨制（以下简称“《轨制》                               ”），以范例对中期单据的投资决策 历程、风险按捺。基金管理东说念主《轨制》的内容与本条约不一致的，以本条约的约定为准。初度投资中期 单据前，基金管理东说念主应与基金托管东说念主就中期单据投资签订风险按捺补充条约。   A、中期单据属于固定收益类证券，基金投资中期单据应妥贴法律、法例及《基金合同》中对于该 基金投资固定收益类证券的联系比例及期限限制； 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书   B、基金管理东说念主管理的全部公募基金投资于一家企业刊行的单期中期单据悉数不跳跃该期证券的   基金托管东说念主对基金投资中期单据是否妥贴比例限制进行过后监督，如发现格外情况，应实时以书面 模式文书基金管理东说念主。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主接到文书后 应实时查对并向基金托管东说念主说明原因和科罚方法。基金托管东说念主有权随时对所文书县项进行复查，督促基 金管理东说念主改正。基金管理东说念主违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应酬劳中国证监会。 资的中期单据跳跃投资比例的，基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主在 10 个往未来内将中期单据救助至规 定的比例要求，但法律法例或中国证监会规矩的特殊情形除外。   （8）本基金投资中小企业私募债券的应妥贴中国证监会联系法律法例的规矩。初度投资中小企业 私募债券前，基金管理东说念主应与基金托管东说念主就中小企业私募债券投资签订风险按捺补充条约。 准的联系基金投资中小企业私募债券的投资决策历程、风险按捺轨制、流动性风险处置预案、信用风险 处置预案等。   基金管理东说念主应至少于初度引申中小企业私募债券联系投资指示之前两个劳动日将上述良友书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富余的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述良友后两个劳动日 内，以书面或其他两边招供的方式证明收到上述良友。 的方法，在合理的时刻内灵验科罚基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集发生剧烈变动等原 因而导致基金现款盘活贫乏时，基金管理东说念主应在妥贴法律法例、基金合同的前提下确保基金的支付结 算。 度和比例进行监督。如果基金管理东说念主对相应风险按捺轨制进行修改的，应实时校正后文书基金托管东说念主。 应实时以书面模式文书基金管理东说念主。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理 东说念主接到文书后应实时查对并向基金托管东说念主说明原因和科罚方法。基金托管东说念主有权随时对所文书县项进 行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应酬劳中国证监 会。如基金托管东说念主莫得切实履行监督职责（因基金管理东说念主未就相应风险按捺轨制的校正实时文书基金托 管东说念主的除外），导致基金出现风险，基金托管东说念主须承担连带劳动。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书   如因证券市集波动、证券刊行东说念主合并或基金界限变化等不可归责于基金管理东说念主的因素导致基金投 资的中小企业私募债券跳跃投资比例的，基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主在 10 个往未来内将中小企业 私募债券救助至规矩的比例要求，但法律法例或中国证监会规矩的特殊情形除外。 额净值瞎想、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、联系信息裸露、基金宣传推介 材料中登载基金功绩透露数据等进行监督和核查。                                  《基金合同》                                       、基金托管条约 联系规矩时，应实时以书面模式文书基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到书面文书后应鄙人一个劳动 日实时查对，并以书面模式向基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对书面文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基 金托管东说念主文书的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应酬劳中国证监会。基金托管东说念主有义务要求 基金管理东说念主抵偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   对于依据来去轨范尚未成交的且基金托管东说念主在来去前大要监控的投资指示，基金托管东说念主发现该投 资指示违反关法律法例规矩或者违反《基金合同》约定的，应当隔绝引申，立即书面文书基金管理东说念主， 并向中国证监会酬劳。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据来去轨范一经成交的投资指示，基金托管东说念主发 现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的，应当立即书面文书基金管理东说念主，并酬劳中国 证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时刻内复兴基金托管东说念主并改 正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法例要求需向中国证监会报送基 金监督酬劳的，基金管理东说念主应积极配合提供联系数据良友和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违规举止，应立即酬劳中国证监会，同期书面文书基金管理东说念主限 期纠正。   基金管理东说念主无方正事理，隔绝、秘密基金托管东说念主根据本条约规矩应用监督权，或选择拖延、诈骗等 妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议书面劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应 酬劳中国证监会。   （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务监督、核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需其他账户、复核基金管理东说念主瞎想的基金资 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书 产净值和基金份额净值、根据管理东说念主指示办理清理交收、联系信息裸露和监督基金投资运作等举止。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未引申或无故延 迟引申基金管理东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违反《基金法》、                                《基金合同》                                     、本托管条约极端 他联系规矩时，基金管理东说念主应实时以书面模式文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时 查对质明并以书面模式向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的违规事项未能在限期内纠正的， 基金管理东说念主应酬劳中国证监会。基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违规举止，应立即酬劳中国证监会和银行业监督管理机构，同期 文书基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查举止，包括但不限于：提交联系良友以供基金管理东说念主核查 托管财产的齐全性和真确性，在规矩时刻内复兴基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无方正事理，隔绝、秘密基金管理东说念主根据本条约规矩应用监督权，或选择拖延、诈骗等 妙技妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提议劝诫仍不改正的，基金管理东说念主应酬劳 中国证监会。   （四）基金财产的救助   （1）基金财产应沉静于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全救助基金财产。未经基金管理东说念主的方正指示，不得自走运用、刑事劳动、分派 基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别竖立账户，与基金托管东说念主的其他业务和其他基金的 托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐全与沉静。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理东说念主负责与联系当事 东说念主细目到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文书 基金管理东说念主选择方法进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的损 失，基金托管东说念主赐与必要的协助配合，但对此不承担相应劳动。   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有托管阅历的 生意银行开设的金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并管 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                      更新招募说明书 理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额合手有东说念主东说念主数妥贴《基金法》                                          、《运作 办法》等联系规矩后，由基金管理东说念主聘用具有从事证券业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资报 告，出具的验资酬劳应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管 理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管 东说念主在收到资金当日出具证明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金管理东说念主按规矩办理退款事宜。   基金托管东说念主以本基金的口头开设资产托管专户，救助基金的银行入款。该账户的开设和工作理基金 托管东说念主承担。本基金的一切货币出入举止，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。资产托管专户的 开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其 他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务之外的举止。   资产托管专户的管理当妥贴《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂行条例》、                                        《东说念主民币利率 管理规矩》、      《利率管理暂行规矩》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规矩。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限劳动公司上海分公司/深圳 分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限劳动公司上海分公司/深圳分公司开立基 金证券来去资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借 和未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外 的举止。   （1）     《基金合同》成效后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得插手宇宙银行间同行拆借市集 的来去阅历，并代表基金进行来去；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限劳动公司和 银行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的 债券的后台匹配及资金的清理。   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主应一王人负责为基金对外签订宇宙银行间债券市集回购主条约，原本 由基金托管东说念主救助，基金管理东说念主保存副本。   在本托管条约缔结日之后，本基金被允许从事妥贴法律法例规矩和《基金合同》约定的其他投资品 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书 种的投资业务时，如果波及联系账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主根据联系法律法例的 规矩和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系司法使用并管理。   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的救助库；其中什物证券也可存入 中央国债登记结算有限劳动公司或中国证券登记结算有限劳动公司上海分公司/深圳分公司、银行间市 场清理所股份有限公司或单据营业中心的代救助库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管 理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主试验灵验按捺下的什物证券在基金托管东说念主救助期间的损坏、灭失，由 此产生的劳动应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构试验灵验按捺或救助的证券不 承担救助劳动。   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的首要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金管理东说念主保 管。除本条约另有规矩外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金联系的首要合同期应保证基金一方合手有两 份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份原本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个劳动日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金 管理东说念主和基金托管东说念主各自文献救助部门 15 年以上。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件， 未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转机。   （五）基金资产净值瞎想和管帐核算   基金资产净值的瞎想、复核的时刻和轨范   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指瞎想日基金资产净值除以 该瞎想日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的瞎想保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍 五入，由此产生的舛误计入基金财产。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应每个劳动日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法例或本基金合同的规矩暂停 估值时除外。估值原则应妥贴《基金合同》、                    《证券投资基金管帐核算业务指引》极端他法律、法例的规 定。用于基金信息裸露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责瞎想，基金托管东说念主复核。基金 管理东说念主应于每个劳动日来去结果后瞎想当日的基金份额、资产净值并以两边招供的方式发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值瞎想结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净 值信息赐与公布。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书   （1）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （2）估值方法   A、来去所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无来去的，且最近往未来后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的首要事件的，以最近往未来的市价（收盘价）估值；如最近往未来后经济环境发生了首要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考通常投资品种的现行市价及首要变化因素，救助最近 来去市价，细目公允价钱。   B、在来去所市集上市来去或挂牌转让的固定收益品种（另有规矩的除外），中式第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价估值。   C、对在来去所市集上市来去的可救助债券，按照逐日收盘价当作估值全价。   D、对在来去所市集挂牌转让的资产支合手证券和私募证券，估值日不存在活跃市集时给与估值工夫 细目其公允价值进行估值。如成本大要近似体现公允价值，应合手续评估上述作念法的妥贴性，并在情况发 生转换时作念出妥贴救助。   A、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的吞并股票的估值方法估 值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   B、初度公开采行未上市的股票、债券和权证，给与估值工夫细目公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   C、对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上 未经救助的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况 下，按成本应付市集报价进行救助，证明计量日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情 况下，则给与估值工夫细目公允价值；   D、初度公开采行有明确锁如期的股票，吞并股票在来去所上市后，按来去所上市的吞并股票的估 值方法估值；非公开采行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会联系规矩细目公允价值。 净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值 净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书 回售权的按照待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱 的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况 下，按成本估值。   合手有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按条约或合同利率逐日证明利息收入。   A、从合手有证明日起到卖出日或行权日止，上市来去的权证按估值日在证券来去所挂牌的该权证的 收盘价估值；估值日莫得来去的，且最近往未来后经济环境未发生首要变化，按最近往未来的收盘价估 值；如最近往未来后经济环境发生了首要变化的，将参考监管机构或行业协会联系规矩，或者通常投资 品种的现行市价及首要变化因素，救助最近来去市价，细目公允价值。   B、因合手有股票而享有的配股权，以及罢手来去但未行权的权证，给与估值工夫细目公允价值进行 估值。在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。 况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 自制性。具体处理原则与操作范例遵照联系法律法例以及监管部门、自律司法的规矩。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、轨范及联系法律法例的 规矩或者未能充分珍贵基金份额合手有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据联系法律法例，基金资产净值瞎想和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的基金会 计劳动方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹办 后，仍无法达成一致的见解，按照基金管理东说念主对基金资产净值的瞎想结果对外赐与公布。   （3）特殊情形的处理   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 7）项进行估值时，所形成的舛误不当作基金资产估值错 误处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货来去所、期货公司及登记结算公司发送的数据过错、遗漏等 原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然一经选择必要、妥贴、合理的方法进行查验，然则未能发现该过错 而形成的基金份额净值瞎想过错，基金管理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿劳动。但基金管理东说念主、基金托管东说念主 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                      更新招募说明书 应积极选择必要的方法摒除或减弱由此形成的影响。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   （1）估值过错类型   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身 的障碍形成估值过错，导致其他当事东说念主遭受损失的，障碍的劳动东说念主应当对由于该估值过错遭受损欠妥事 东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿劳动。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据瞎想差错、系统故障 差错、下达指示差错等。   （2）估值过错处理原则 正，因更正估值过错发生的用度由估值过错劳动方承担；由于估值过错劳动方未实时更正已产生的估值 过错，给当事东说念主形成损失的，由估值过错劳动方对径直损失承担抵偿劳动；若估值过错劳动方一经积极 协调，而况有协助义务确当事东说念主有富余的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿劳动。估值错 误劳动方应付更正的情况向联系当事东说念主进行证明，确保估值过错已得到更正。 关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 估值过错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益 损失（   “受损方”       ），则估值过错劳动方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不 当得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其一经获取的抵偿额加上一经获取的欠妥得利返还的总和跳跃其试验损 失的差额部分支付给估值过错劳动方。 进行抵偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。   （3）估值过错处理轨范   估值过错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下： 任方； 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                       更新招募说明书 就估值过错的更正向联系当事东说念主进行证明。   （4）基金份额净值估值过错处理的方法如下： 的方法防守损失进一步扩大。 过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照联系各方约定的吞并记账方法和管帐处理 原则，分别独速即竖立、登录和救助本基金的全套账册，对子系各方各自的账册如期进行查对，相互监 督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，保证 联系各方平行登录的账册记录完好意思相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资 产净值的瞎想和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别沉静编制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个劳动日内完成。   基金管理东说念主在每个季度结果之日起 15 个劳动日内完成季度酬劳编制并公告；在管帐年度半年终了 后两个月内完成中期酬劳编制并公告；在管帐年度结果后三个月内完成年度酬劳编制并公告。   基金管理东说念主在 5 个劳动日内完成月度酬劳，在月度酬劳完成当日，对酬劳加盖公章后，以加密传真 方式将联系酬劳提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个劳动日内进行复核，并将复核结果实时书面 文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个劳动日内完成季度酬劳，在季度酬劳完成当日，将联系酬劳提供基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个劳动日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金 管理东说念主在 30 日内完成中期酬劳，在中期酬劳完成当日，将联系酬劳提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内完成年度酬劳， 在年度酬劳完成当日，将联系酬劳提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核 结果书面文书基金管理东说念主。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                          更新招募说明书   基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明 原因，进行救助，救助以联系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提 供的酬劳上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核见解书，联系各方各自留存一份。如果 基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐酬劳、如期酬劳复核完毕后，需盖印证明或出具相应的复核证明书，以备 有权机构对子系文献审核时指示。   基金如期酬劳应当在公开裸露的第 2 个劳动日，分别报中国证监会和基金管理东说念主主要办公场所所 在地中国证监会派出机构备案。   （1）基金投资所波及的证券来去市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理 东说念主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （六）基金份额合手有东说念主名册的登记与救助   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善救助的基金份额合手有东说念主名册，包括《基金合同》成效日、                                           《基 金合同》绝交日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名 册。基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和救助，基金管理东说念主和基 金托管东说念主应按照面前联系司法分别救助基金份额合手有东说念主名册。救助方式不错给与电子或文档的模式。保 管期限为 15 年，法律法例另有规矩或有权机关另有要求的除外。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额合手有东说念主名册：                                  《基金合同》成效日、                                           《基 金合同》绝交日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有 东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册应于下月前十个劳动日内提交；                              《基金合同》成效日、                                       《基金合同》绝交 日等波及到基金紧迫事项日历的基金份额合手有东说念主名册应于发生辰后十个劳动日内提交。                           并如期刻成光盘备份，保存期限为 15 年。   基金托管东说念主以电子版模式妥善救助基金份额合手有东说念主名册， 基金托管东说念主不得将所救助的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应效力守密义 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书 务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善救助基金份额合手有东说念主名册，应按联系法例规矩 各自承担相应的劳动。   （七）争议科罚方式   联系各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，除经友好协商不错科罚的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁 裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有料理力，仲裁费、讼师费由败诉方承担。争议处理期间，联系各方 当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，持续诚实、辛苦、尽责地履行《基金合同》和托管条约规 定的义务，珍贵基金份额合手有东说念主的正当权益。   本条约（为本条约之目的，不包括香港、澳门额外行政区和台湾地区）受中国法律统率。   （八）托管条约的修改与绝交   （1）托管条约的变更轨范   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内容不得与 《基金合同》的规矩有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （2）基金托管条约绝交的情形   发生以下情况，在履行联系轨范后，本托管条约绝交：   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》绝交事由之日起 30 个劳动日内成立清理小组，基金 管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）在基金财产清理小组接管基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》和本 托管条约的规矩持续履行保护基金财产安全的职责。   （3）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券 联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书 劳动主说念主员。   （4）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的救助、清理、估价、变现和分派。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （5）基金财产清理轨范：   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到限制而不可实时变现的，清理 期限相应顺延。   （6）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度由基金财 产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （7）基金财产按下列章程归赵：   基金财产未按前款 1）—3）项规矩归赵前，不分派给基金份额合手有东说念主。   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理酬劳经具有证券、期货联系业务阅历的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金 财产清理酬劳报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理酬劳登载在指定网站上，并将清理酬劳指示性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书                 二十二、对基金份额合手有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金合手有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管理东说念主将根据基金 合手有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或修改这些服务式样   （一）电子版良友寄送服务   根据投资东说念主的定制内容，基金管理东说念主向投资东说念主发送基金来去电子对账单。基金来去电子对账单包括 月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月结果后的 5 个劳动日内向定制月度对账单的投资者发 送月度对账单，在每季度结果后的 5 个劳动日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年 度结果后的 5 个劳动日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金管理东说念主将不如期为投资东说念主发送其他联系的信息良友，如基金新产品或新服务的联系材料、基金 司理酬劳、基金周刊等。   （二）基金投资类服务   在工夫条件熟悉时，基金管理东说念主将利用直销网点或代销网点为投资东说念主提供如期定额投资的服务。通 过如期定额投资规划，投资东说念主不错通过固定的渠说念，如期定额申购基金份额，具体业务司法以基金管理 东说念主的联系公告为准。   基金管理东说念主通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申购、赎回等各项业务。联系 基金网上来去的具体业务司法以基金管理东说念主的联系公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东说念主不错通过基金管理东说念主网站、客户服务中心查询基金管理东说念主信息、基金产品信息、市集资讯信 息、投资东说念主基金账户信息等，并不错索求各式业务表格。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                         更新招募说明书   投资东说念主不错通过基金管理东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席对其账户的地址、邮编、电话、邮件地址 和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东说念主不错通过基金管理东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席提交信息定制央求并细目已预留了 正确的电子邮件地址和手机号码，基金管理东说念主将通过电子邮件、手机短信的模式如期或不如期的为投资 东说念主发送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金来去证明、帐户来去证明、基金资讯 信息、基金分成指示信息、如期基金酬劳和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东说念主不错通过基金管理东说念主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主 和销售机构进行投诉。对于投资东说念主的投诉处理，基金管理东说念主将继承实时处理，实时回复的原则，对于无 法实时回复的投诉，基金管理东说念主也承诺将在 3 个劳动日内给予信息反馈。   （六）服务联结方式   （1）自助服务：   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   （2）东说念主工服务：   客户服务中心电话在每个往未来 9：00-17：00 为投资东说念主提供东说念主工坐席服务。   客户服务热线：400-666-0666（免远程费）                           ，021-61601898   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   客户投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方式筹商本基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构一经全面意会了本招募说明书。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                                 更新招募说明书                      二十三、其它应裸露事项 下部分基金加多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年第三季度酬劳； 下部分基金加多中邮证券有限劳动公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 证券投资基金更新招募说明书2022 年 11 月 05 日更新； 证券投资基金基金产品良友提要更新2022 年 11 月 05 日更新； 下部分基金加多华福证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年第四季度酬劳； 下部分基金新增上海中原钞票投资管理有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多华泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多国融证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年度酬劳； 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                                 更新招募说明书 下证券投资基金 2023 年第一季度酬劳； 下部分基金加多上海大贤惠股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多麦高证券有限劳动公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2023 年第二季度酬劳； 下部分基金加多博时钞票基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多江海证券有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 证券投资基金托管条约； 证券投资基金基金合同； 于调低旗下部分基金费率并校正基金合同的公告； 证券投资基金招募说明书2023 年 08 月 09 日更新； 证券投资基金基金产品良友提要更新2023 年 08 月 09 日更新； 下部分基金加多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2023 年中期酬劳。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书             二十四、招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书按联系法律法例，存放在基金管理东说念主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办公 时刻免费查阅；也可在支付工本费后在合理时刻内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明 书原本为准。投资者也不错径直登录基金管理东说念主的网站进行查阅。   基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容完好意思一致。 金元顺安元启活泼配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书                   二十五、备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式：        《基金合同》             、《托管条约》存放在基金管理东说念主和基金托管东说念主处；其余备查文献存放在 基金管理东说念主处。                                金元顺安基金管理有限公司                                  二〇二四年十一月二日