金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金      更新招募说明书    （2024 年 11 月 02 日更新）   基金照看东说念主：金元顺安基金照看有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司        二〇二四年十一月 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                               更新招募说明书                            紧要教唆   金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金（原名：金元惠理耗尽主题股票型证券投资基金，以下简称 “本基金”）根据 2010 年 07 月 14 日中国证券监督照看委员会（下简称“中国证监会”）                                                《对于核准金元比                    （证监许可2010963 号）和 2010 年 08 月 03 日《对于金 联耗尽主题股票型证券投资基金召募的批复》 元比联耗尽主题股票型证券投资基金召募时刻安排的阐述函》                           （基金部函2010470 号）的核准，进行募 集。本基金基金合同于 2010 年 09 月 15 日胜利。   金元比联基金照看有限公司于经上海市工商行政照看局称号变更预核准，于 2012 年 03 月 20 日更 名为金元惠理基金照看有限公司，本基金基金称号于 2012 年 03 月 20 日相应变更为“金元惠理耗尽主 题股票型证券投资基金”，上述变更事项依据《公开召募证券投资基金照看公司照看办法》等相干法律 法例的端正向中国证监会完成备案手续。   金元惠理基金照看有限公司于经上海市工商行政照看局称号变更预核准，于 2015 年 03 月 06 日更 名为金元顺安基金照看有限公司，本基金基金称号于 2015 年 07 月 15 日相应变更为“金元顺安耗尽主 题羼杂型证券投资基金”，上述变更事项依据《公开召募证券投资基金照看公司照看办法》等相干法律 法例的端正向中国证监会完成备案手续。   基金照看东说念主保证招募说明书的内容真正、准确、完好。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证 监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出执行性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   基金照看东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤恳的原则照看和运用基金财产，基金照看东说念主不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资者在投老本基金前， 需充分了解本基金的产品性情，并承担基金投资中出现的万般风险，包括：因政事、经济、社会等环境 因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险；个别证券私有的非系统性风险；由于基金投资东说念主连气儿大 量赎回基金产生的流动性风险，基金照看东说念主在基金照看实施过程中产生的基金照看风险，本基金的特定 风险等等。   本基金可能投资于存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大圆寂的风 险，以及与转换企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及交往机制等相干的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金照看东说念主履行相应顺序后，不错启用侧袋 机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等相干章节。侧袋机制实施期间，基金照看东说念主将对 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                            更新招募说明书 基金简称进行特殊记号，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相干内容并热心本 基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金的过往功绩并不预示其翌日弘扬。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应厚爱阅读本招募说明书、基金产品而已概要和基金合 同等信息线路文献，全面解析本基金产品的风险收益特征和产品性情，充分接洽自身的风险承受才略， 感性判断商场，对认购基金的意愿、时机、数目等投资行径作出孤独决策。投资者在取得基金投资收益 的同期，亦承担基金投资中出现的万般风险。基金产品而已概如若基金招募说明书的摘要文献，用于向 基金投资东说念主提供简明的基金概要信息。本招募说明书约定的基金产品而已概要编制、线路与更新要求， 自《信息线路办法》实施之日起一年后运转实施。   除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及限制日历如下：   序号         更新内容                  截止日历 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                                                                                                                              更新招募说明书 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书                      一、引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （下简称《基金法》）、                                    《公开召募证券投资基 金运作照看办法》        （下简称《运作办法》）、                   《证券投资基金销售照看办法》                                （下简称《销售办法》                                         ）、《公开 召募证券投资基金信息线路照看办法》                 （下简称《信息线路办法》）、                              《证券投资基金信息线路内容与款式 准则第 5 号》                     、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照看端正》                                             （下简 称《流动性风险端正》）、            《金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金基金合同》                                  （下简称基金合同）终点它 相干的端正编写。   本招募说明书诠释了金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金（下简称“本基金”或“基金”）的投资目 标、策略、风险、费率等与基金投资者投资决策相干的必要事项，基金投资者在作念出投资决策前应仔细 阅读本招募说明书，并根据自身风险承受才略严慎遴荐基金产品。   基金照看东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性论述或者紧要遗漏，并对其真正性、准 确性、完好性承担法律劳动。本基金是根据本招募说明书所载明的而已肯求召募的。本基金照看东说念主莫得 奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跨越基金份额总和的 50%，但在基金运作过程中因 基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 50%的除外。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事东说念主之间 权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同 确当事东说念主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                         、基金合 同终点他相干端正享有权利、承担义务。基金产品而已概如若基金招募说明书的摘要文献，用于向基金 投资者提供简明的基金概要信息。   基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应留神查阅基金合同及基金产品而已概要。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                                 更新招募说明书                           二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：        《基金合同》：              《金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有 效的纠正和补充 湾地区） 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其经常作念出的纠正          ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投 资基金销售机构监督照看办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正          ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募证券投资 基金运作照看办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 7、《信息线路办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路照看办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正           《金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金招募说明书》                                  ，即用于公开线路本基金的 基金照看东说念主及基金托管东说念主、相干服务机构、基金的召募、基金合同的胜利、基金份额的交往、基金份额 的申购和赎回、基金的投资、基金的功绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分拨、基金的费 用与税收、基金的信息线路、风险揭示、基金的远离与计帐、基金合同的内容摘要、基金托管条约的内 容摘要、对基金份额持有东说念主的服务、其他应线路事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文献等触及 本基金的信息，供基金投资者遴荐并决定是否提议基金认购或申购肯求的要约邀请文献，终点更新              《金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金基金产品而已概要》终点更新 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书 终点任何灵验纠正和补充          《金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金基金份额发售公告》           ：《金元顺安基金照看有限公司洞开式基金注册登记业务王法》 并与基金照看东说念主签订基金销售与服务代理条约，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代 理机构 与基金照看东说念主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构 份额注册登记、计帐及基金交往阐述、披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册等 业务的机构     《基金合同》当事东说念主：受《基金合同》敛迹，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主 体，包括基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 经政府相干部门批准设立的并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体和其他组织 资照看办法》      （包括其经常纠正）及相干法律法例端正使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 构验资并办理收场基金备案手续，取得中国证监会书面阐述之日 的日常申购自《基金合同》胜利后不跨越 3 个月的时刻运转办理 的日常赎回自《基金合同》胜利后不跨越 3 个月的时刻运转办理 肯求份额总和后扣除申购肯求总和及基金休养中转入肯求份额总和后的余额）跨越上一日本基金总份 额的 10%时的情形 金份额情况的账户 份额的变动及结余情况的账户 务 出基金）的全部或部分基金份额休养为基金照看东说念主照看的任何其他洞开式基金（转入基金）的基金份额 的行径 式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                               更新招募说明书 方式 动、银行入款利息以终点他收入 以终点他投资所形成的价值总和 七天以内（含三百九十七天）的债券；期限在一年以内（含一年）的债券回购；期限在一年以内（含一 年）的中央银行票据；中国证监会、中国东说念主民银行招供的其他具有精良流动性的金融器具 端正的互联网网站（包括基金照看东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介     《流动性风险端正》 召募洞开式证券投资基金流动性风险照看端正》及颁布机关对其经常作念出的纠正 资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取 的银行入款）      、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产维持证券、因刊行东说念主债务背信无法 进行转让或交往的债券等 的在于灵验拦截并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险照看器具。侧袋机制实施期间， 原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃商场价钱且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要不确 定性的资产；      （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要概略情味的资产；                                           （3） 其他资产价值存在紧要概略情味的资产 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                              更新招募说明书                           三、基金照看东说念主   （一）基金照看东说念主概况   称号：金元顺安基金照看有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易测验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）目田贸易测验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东说念主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督照看委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   筹办范围：召募基金、照看基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的边幅，经相干部 门批准后方可开展筹办行径）   组织式样：有限劳动公司   注册老本：东说念主民币 3.4 亿元   存续期间：不竭筹办   接洽东说念主：孙筱君   接洽电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息询查服务有限公司（曾用名 “上海泉意金融信息服务有限公司”）占公司总股本的 49%。   （二）主要东说念主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元证 券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股 份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金照看有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元 顺安基金照看有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司计谋研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房训诲有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中 产业发展集团有限劳动公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息询查服务有限公司 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书 实施董事和总司理；于 2021 年 11 月，赴任于金元顺安基金照看有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年的 金融领域从业经历，自 1991 年劳动于今，遥远在证券行业担任照看劳动，在金元证券股份有限公司（由 海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门劳动， 并历任营业部总司理、经纪照看总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，孤独董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高档合伙东说念主、金融业务部主任。曾任 上海市新闵讼师事务所合伙东说念主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙 东说念主。   袁林洁女士，孤独董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉产品公司北京分公司会 计、泛华训诲集团审计。   张屹山先生，孤独董事，本科，吉林大学资深教诲。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济照看 学院任副教诲，日本关西学院大学客座教诲，天治基金照看有限公司孤独董事；1992 年 05 月，出任吉 林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会文书。曾任海南省外洋信赖投资公司财务部司帐，海南 省外洋信赖投资公司上海证券照看总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限劳动 公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限劳动公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元 证券有限劳动公司基金筹备组成员，金元顺安基金照看有限公司财务总监、副总司理兼董事会文书，上 海金元百利资产照看有限公司财务总监、副总司理兼董事会文书，金元顺安基金照看有限公司副总司理 兼公司董事会文书。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限劳动公司国有资产照看部门副司理。曾 任云南物流产业集团有限公司业务主办、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限责 任公司投资照看部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会文书。曾任山 东济南乾聚司帐师事务所司理、BDO 利安达司帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务司理， 历任都门机场集团公司业务司理、都门机场财务有限公司总司理助理、都门机场面产集团有限公司财务 部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限劳动公司司帐。曾任云南省昭通市中诚燃气 公司出纳、云南滇中管廊训诲照看有限公司司帐。   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金照看有限公司东说念主事部总监。曾任上海金元百利资产照看有 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                                   更新招募说明书 限公司东说念主事高档司理，金元惠理基金照看有限公司东说念主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金照看有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资产 照看有限公司监察稽核司理，安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）上海分所高档审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝信赖有限公司发展研究中心研究员、债 券业务部高档司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产照看部首席研究 员，都门机场集团公司老本运营部行家，金元顺安基金照看有限公司守护长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限公 司边幅工程师，银通证券（筹）劳动有限公司信息照看部司理，金元证券股份有限公司先后担任信息技 术总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，守护长，博士，高档经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券监 督照看委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产照看有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融搭理部总司理，中国民生银行石家 庄分行历任金融商场部总司理助理（主理全面劳动）                       、金融商场部副总司理（主理全面劳动）                                        。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产照看有限公司转换金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，梦想集团有限公司高档司理。   （1）现任基金司理     姓名               闵杭                 性别               男     国籍               中国            最高学历、学位           本科、学士               湘财证券股份有限公司上海自营分公司总司理，申银万国证券股份有限公司   其他公司历任                           证券投资总部投资总监   本公司历任                         基金司理   本公司现任                总司理助理、投资总监、基金司理  本基金司理所照看                     产品称号               起任日历           离任日历   基金具体情况                                          日                                          日                日 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                                  更新招募说明书                                        日                                        日                                         日                                        日   （2）历任基金司理     基金司理            起任日历              离任日历     黄奕女士           2010 年 09 月      2013 年 04 月     冯志刚先生          2012 年 01 月      2013 年 04 月     晏斌先生           2013 年 01 月      2015 年 11 月   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助理、 基金司理）     、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、 孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、 李玮女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝女士（基金司理）、 刘一峰先生（基金司理）           。   （三）基金照看东说念主的职责 赎回和登记事宜； 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书   （四）基金照看东说念主的承诺 退缩违反《证券法》行径的发生； 措施，退缩下列行径的发生：   （1）照看东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念对待照看的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违规承诺收益或者承担损失；   （5）行政法例相干端正，由中国证监会端正退却的其他行径。 基金合同行径的发生； 表率，淳厚信用、勤恳尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违规筹办；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）特意损伤基金份额持有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的而已中平心而论；   （5）拒却、过问、封闭或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗糙包袱、花费权利，不按照端正履行职责；   （7）违反现行灵验的相干法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相干端正，泄漏在职职期 间洞悉的相干证券、基金的营业奥密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资策动等信息，或利用该 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相干的交往行径；  （8）违反证券交往场所业务王法，利用对敲、倒仓等技巧主管商场价钱，侵犯商场纪律；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不正大技巧谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；  （12）在公开信息线路和告白中特意含有伪善、误导、欺骗要素；  （13）法律、行政法例以及中国证监会端正退却的行径。   （五）基金司理承诺 资策动等信息；   （六）基金照看东说念主的里面阻挡轨制  （1）健全性原则  里面阻挡应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、实施、监督、反 馈等各个方法。  （2）灵验性原则  通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控顺序，崇敬内控轨制的灵验实施。  （3）孤独性原则  公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤独，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当 分离。  （4）互相制约原则  公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、互相制衡。  （5）成本效益原则 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书   公司运用科学化的筹办照看方法裁减运作成本，普及经济效益，以合理的阻挡成本达到最好的里面 阻挡效果。   （1）阻挡环境   公司建立健全的法东说念主治理结构，充分阐发孤独董事和监事会的监督职能，严禁不正大关联交往、利 益输送和里面东说念主阻挡表象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司照看层训诲内控优先的风险照看理念，培养全体职工的风险防御意志，建立风险峻挡优先、风 险峻挡东说念主东说念主有责、一线东说念主员第一劳动的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章 轨制，使风险意志流畅到公司各个部门、各个岗亭和各个方法。   公司建立决策科学、运营表率、照看高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的实施中，“四眼” 原则流畅全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、劳动职责和业务经过，通过紧要凭据传递及信息疏导 轨制，完结相干部门、相干岗亭之间的监督制衡。   公司建立灵验的东说念主力资源照看轨制，健全激发敛迹机制。通过法律法例培训、轨制教诲、执业操守 教诲和行径准则教诲等，确保公司东说念主员了解与从业相干的法例与监管部门端正，熟知公司相干规章制 度、岗亭职责与操作经过，具备与岗亭要求相适当的操守和专科胜任才略。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东说念主员风险、法律风险和财务风险等进行识 别、评估和分析，实时防御和化解风险。通过科学的风险量化技能和严格的风险名额阻挡对投资风险实 现定量分析和照看。通过集聚与投资组合相干的司帐和商场数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的 信息技能平台。由监察稽核部依期向投资决策委员会和风险照看委员会提交风险测评呈报。   （3）内控机制   公司全部的筹办照看决策，均按照明确成文的决策顺序与端正进行，退缩越过或违反决策顺序的随 意决策行径的发生。   操作层面上，公司依据自身筹办特色，以各岗亭主义劳动制为基础形成第一说念内控防地，以相干部 门、相干岗亭之间互相监督制衡形成第二说念内控防地，以监察稽核部、风险照看部、守护长、监事会、 风险照看委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三说念内控防地，并 建立里面违规违规行径的处罚机制。同期，按照分级照看、表率操作、有限授权、业务追踪的原则，制 定公司授权照看轨制，并严格区分业务授权与照看授权。   （4）信息与疏导   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立灵验的信断交流渠说念，保证公司员 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 工及各级照看东说念主员不错充分了解与其职责相干的信息，保证信息实时投递得当的东说念主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了孤独于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东说念主员履行里面稽核职能，检讨、评价 公司里面阻挡轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面阻挡轨制的实施情况，揭示公司里面照看及 基金运作中的相干风险，实时提议改进观念，促进公司里面照看轨制灵验地实施。监察稽核东说念主员具有相 对的孤独性，依期、不依期出具监察稽核呈报。   （1）本公司确知建立、实施和支撑里面阻挡轨制是本公司董事会及照看层的劳动；   （2）上述对于里面阻挡的线路真正、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展约束完善里面阻挡轨制。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                             更新招募说明书                         四、基金托管东说念主  （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成赶快间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   接洽电话：010-66105799   接洽东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   限制 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年岁 38 岁，99%以上职工 领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高档技能职称。   （三）基金托管业务筹办情况   看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，秉 承“淳厚信用、勤恳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险照看和里面阻挡体系、表率的照看模式、 先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里庞杂投资者、金融资产 照看机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了 国内托管银行中最丰富、最练习的产品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会 保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合 资产照看策动、证券公司定向资产照看策动、营业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 照看、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管产品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险 照看等升值服务，不错为万般客户提供个性化的托管服务。限制 2024 年 9 月，中国工商银行共托 管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年取得香港《亚洲货币》、英国《全球 托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、                              《上海证券报》等境表里泰斗财经 媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是取得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国 表里金融领域的不竭招供和庸俗好评。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书  （四）基金托管东说念主的里面阻挡情况   中国工商银行资产托管部在风险照看的实操过程中根据外洋公认的里面阻挡 COSO 准则从内 部环境、风险评估、阻挡行径、信息与疏导、监督与评价五个方面构建起了托管业务里面风险控 制体系，并纳入调理的风险照看体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持表率运作的原则，将建立系统、高效的风险 防御和阻挡体系视为劳动重心。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况的不 断出现，资产托管部彻里彻外将风险照看置于与业务发展同等紧要的位置，视风险防御和阻挡为 托管业务生涯与发展的人命线。资产托管部实施全员风险照看，将风险峻挡劳动落实到具体业务 部门和相干业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中 国工商银行资产托管部共十七次胜仗通过评估组织里面阻挡和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅， 全部取得无保属观念的阻挡及灵验性呈报，充分标明孤独第三方对中国工商银行托管服务在风险 照看、里面阻挡方面的健全性和灵验性的全面招供，也讲授中国工商银行托管服务的风险峻挡能 力仍是与外洋大型托管银行接轨，达到外洋先进水平。   （1）资产托管业务筹办照看正当合规；   （2）促进完结资产托管业务发展计谋和筹办主义；   （3）资产托管业务风险照看的灵验性和资产安全；   （4）普及资产托管筹办效率和效果；   （5）业务记录、司帐信息和其他筹办照看相干信息的真正、准确、完好、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面阻挡应流畅决策、实施和监督全过程，隐藏资产托管业 务各项业务经过和照看行径，隐藏系数机构、部门和从业东说念主员。   （2）紧要性原则。资产托管业务里面阻挡应在全面阻挡基础上，热心紧要业务事项、重心业 务方法和高风险领域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面阻挡应在机构建树、权责分拨及业务经过等方面形成相 互制约、互相监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适当性原则。资产托管业务里面阻挡应当与筹办规模、业务范围和风险特色相适当，并 进行动态调整，以合理成本完结里面阻挡主义。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面阻挡应坚持风险为本、审慎筹办的理念，设立机构或开 展各项筹办照看行径均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面阻挡应衡量实施成本与预期效益，以合理成本完结存 效阻挡。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书   资产托管业务里面阻挡纳入全行调理的里面阻挡体系。   （1）总行资产托管部根据里面阻挡基本端正建立健全资产托管业务里面阻挡体系，看周至行 托管业务的牵头照看部门，根据行内里面阻挡基本端正建立健全里面阻挡体系，建立与托管业务 条线相适当的里面阻挡运行机制，详情各项业务行径的风险峻挡点，制定规范调理的业务轨制； 选定得当的阻挡措施，合理保证托管业务经过的筹办效率和效果，组织开展资产托管业务里面控 制措施的实施、监督和检讨，督促各机构落实阻挡措施。   （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控照看劳动，根据年度劳动重心，依期或不依期 在全行开展相干业务监督检讨，将托管业务检讨边幅整合到全行业务监督检讨劳动中，将全行托 管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价劳动。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门看成里面阻挡的实施机构，负责组织开展本机构内 部阻挡的日常运行及自查劳动，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部爱好里面阻挡轨制的训诲，坚持把风险防御和阻挡的理念和方法融入岗 位职责、轨制训诲和劳动经过中，建立了一整套里面阻挡轨制体系，包括《资产托管业务照看规 定》、《资产托管业务里面阻挡照看办法》、《资产托管业务全面风险照看办法》、《资产托管业务营 运照看办法》、《资产托管业务合同照看办法》、《资产托管业务档案照看办法》、《资产托管业务系 统照看办法》、《资产托管业务紧要突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东说念主员照看办法》等， 在环境、轨制、经过、岗亭职责、东说念主员、授权、转换、合同、图章、服务质料、收费、反洗 钱、 退缩利益冲破、业务连气儿性、窥探、信息系统等全方面实施里面阻挡措施。   资产托管业务切实履行风险照看第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面管” 的照猜测路，主动将资产托管业务的风险照看纳入全行全面风险照看体系，以“管住东说念主、管住钱、 管好防地、管好底线”为照看重心，搭建适当资产托管业务特色的风险照看架构，通过鼓励托管 业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托管风险照看委员会机制、完善资产托管业务制 度体系、加强资产托管业务队列训诲、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整 改台账、加强东说念主员照看等措施，灵验阻挡操作风险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生 风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性劳动策动和济急预案，具备行之灵验的灾备 复原有计算、充足的迁移办公开导、同城异城相招引的备份办公场所、必要的劳动主说念主员、科学明晰 的 AB 岗亭建树及依期演练机制。在紧要突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营 运影响进程的评估，应时遴荐或循序启动“原场所现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书 城他乡+居家”、        “他乡全部切换”四种有计算，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构” 形周至球、全天候营运集聚，向客户提供连气儿性服务，确保托管产品日常交往的实时计帐和交割。  （五）基金托管东说念主对基金照看东说念主运作基金进行监督的方法暄和序   根据《基金法》、基金合同、托管条约和相干基金法例的端正，基金托管东说念主对基金的投资范围 和投资对象、基金投融资比例、基金投资退却行径、基金参与银行间债券商场、基金资产净值的 算计、基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、相干信息 线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的 监督和核查自基金合同胜利之后六个月运转。   基金托管东说念主发现基金照看东说念主违反《基金法》、基金合同、基金托管条约或相干基金法律法例规 定的行径，应实时以书面式样文告基金照看东说念主限期纠正，基金照看东说念主收到文告后应实时查对，并 以书面式样对基金托管东说念主发出回函阐述。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金照看东说念主改正。基金照看东说念主对基金托管东说念主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应呈报中国证监会。 基金托管东说念主发现基金照看东说念主有紧要违规行径，应立即呈报中国证监会，同期文告基金照看东说念主限期 纠正。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                            更新招募说明书                        五、相干服务机构   （一）直销机构  金元顺安基金照看有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易测验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）目田贸易测验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  邮政编码：200120  接洽电话：021-68882850  传真：021-68882865  接洽东说念主：孙筱君  客户服务专线：400-666-0666  公司网址：www.jysa99.com   （二）其他销售机构  本基金的其他销售机构请详见基金照看东说念主官网公示的销售机构信息表。基金照看东说念主可根据相干法 律法例的要求，遴荐其他相宜要求的机构代理销售基金，并在基金照看东说念主网站公示。   （三）注册登记机构  称号：金元顺安基金照看有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易测验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）目田贸易测验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  接洽东说念主：胡佳骏  接洽电话：021-68881801  传真：021-68881875   （四）讼师事务所  称号：上海通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书  负责东说念主：俞卫锋  接洽电话：021-31358666  传真：021-31356000  接洽东说念主：朝晨  承办讼师：朝晨，丁媛   （五）司帐师事务所  称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东说念主代表：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  接洽东说念主：陈露  承办注册司帐师：陈露、施嘉文 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书                      六、基金的召募    （一）基金召募的依据    本基金由基金照看东说念主依照《基金法》                   、《运作办法》                         、《销售办法》、基金合同的相干端正召募，并经 中国证券监督照看委员会《对于准予金元顺安沣楹债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可 20161650 号）核准召募。    （二）基金的类别    羼杂型证券投资基金    （三）基金的运作方式    契约型洞开式    （四）基金的投资主义    在正确解析中国经济发展特色的基础上，重心投资于耗尽拉动经济增长过程中充分受益的耗尽主 题行业终点中的上风企业，努力于共享中国经济增长及增长方式迁移带来的投资契机，力求完结基金资 产的中遥远踏实升值。    （五）基金的最低召募份额总额    本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。    （六）基金份额面值和认购用度    本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。本基金认购费率最高不跨越 5%，具体费率按招募说明 书及基金产品而已概要的端正实施。    （七）基金存续期限    不依期    （八）召募期    自基金份额发售之日起不跨越 3 个月，具体发售时刻见《招募说明书》及《发售公告》                                           。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （九）发售对象   相宜法律法例端正的个东说念主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者，以及法律法例或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资者。   （十）召募主义   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额应不少于 2 亿元东说念主民币。基金照看东说念主可根 据召募时的商场情况设定召募规模上限，具体限制请参见《招募说明书》或相干公告。   （十一）发售方式和销售渠说念   本基金将通过基金照看东说念主的直销网点及基金其他销售机构的代销网点公开发售。本基金认购选定 全额缴款认购的方式。基金投资者在召募期内可屡次认购，认购一继承理不得根除。   基金发售机构认购肯求的受理并不代表该肯求一定胜利，而仅代表发售机构如实继承到认购肯求。 认购的阐述以注册登记机构或基金照看公司的阐述松手为准。   （十二）认购用度   本基金以认购金额为基数领受比例费率算计认购用度，认购费率最高不跨越 5%，具体在招募说明 书及基金产品而已概要中列示。基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的商场推论、销售、注册 登记等召募期间发生的各项用度。   （十三）召募期利息的处理方式   《基金合同》胜利前，投资者的认购款项只可存入专门账户，不得动用。认购款项在召募期间产生 的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主系数，其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。   （十四）基金认购份额的算计   （1）净认购金额=认购金额/（1+认购费率）；   （2）认购用度=认购金额-净认购金额；   （3）认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                                  更新招募说明书 计入基金财产。                      《销售办法》的端正，参照行业旧例，招引商场执行情 况收取。具体费率详见本基金的《招募说明书》、基金产品而已概要和《发售公告》                                     。   （十五）基金份额的认购和持著明额   基金照看东说念主不错对每个账户的认购和持有基金份额进行限制，具体限制请参见《招募说明书》或相 关公告。   （十六）基金召募情况 本基金召募期自 2010 年 8 月 16 日至 2010 年 9 月 10 日止，召募对象为相宜法律法例端正的个东说念主投资 者、机构投资者，以及法律法例或中国证监会允许购买洞开式证券投资基金的其他投资者。经司帐师 事务所验资，按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元算计，基金召募期共召募 407,031,537.62 份基金份 额(其中包括利息转份额 22,716.80 份)，灵验认购户数为 4,101 户。本基金照看东说念主的从业东说念主员认购本基 金 9,882.62 份，占基金总份额比例的 0.002%。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书                       七、基金合同的胜利   （一）基金合同的胜利   本基金的基金合同已于 2010 年 9 月 15 日隆重胜利。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模   《基金合同》胜利后，基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5,000 万元的，基金 照看东说念主应当实时呈报中国证监会；连气儿 20 个劳动日出现前述情形的，基金照看东说念主应当向中国证监会说 明原因并报送照看有计算。   法律法例另有端正时，从其端正。   （三）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少 于 2 亿元东说念主民币且基金认购户数不少于 200 户的条件下，基金照看东说念主依据法律法例及招募说明书不错 决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资呈报之日起 10 日内，向中国证 监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照看东说念主办理收场基金备案手续并取得中国证监会书面阐述 之日起，    《基金合同》胜利；不然《基金合同》不胜利。基金照看东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日 对《基金合同》胜利事宜给予公告。基金照看东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金募 集行径扫尾前，任何东说念主不得动用。   《基金合同》胜利时，认购款项在召募期内产生的利息将折合成基金份额归投资者系数。   （四）基金合同不可胜利时召募资金的处理方式   如果《基金合同》不可胜利，基金照看东说念主应当承担下列劳动：   （一）以其固有财产承担因召募行径而产生的债务和用度；   （二）在基金召募期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期入款利息。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书                  八、基金份额的申购赎回与休养   （一）申购与赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照看东说念主在招募说明书或其他 相干公告中列明。基金照看东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并给予公告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回的洞开日实时刻   本基金的申购、赎回自《基金合同》胜利后不跨越 3 个月的时刻内运转办理，基金照看东说念主应在运转 办理申购赎回的具体日历前 2 日在指定媒介公告。   申购和赎回的洞开日为证券交往所交往日（基金照看东说念主公告暂停申购或赎回时除外），投资者应当 在洞开日办理申购和赎回肯求。洞开日的具体业务办理时刻在招募说明书中载明或另行公告。   若出现新的证券交往商场或交往所交往时刻转换或执行情况需要，基金照看东说念主可对申购、赎回时刻 进行调整，但此项调整应在实施日 2 日前在指定媒介公告。   （三）申购与赎回的原则 原则。基金照看东说念主必须在新王法运转实施前按照《信息线路办法》的相干端正在指定媒介公告。   （四）申购与赎回的顺序   基金投资者必须根据基金销售机构端正的顺序，在洞开日的业务办理时刻向基金销售机构提议申 购或赎回的肯求。   投资者在申购本基金时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资者在提交赎回肯求时，必须有 饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的肯求无效而不予成交。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书   T 日端正时刻受理的肯求，正常情况下，基金注册登记机构在 T＋1 日内为投资者对该交往的灵验 性进行阐述，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构端正的其他方式查询申购与 赎回的成交情况。   基金发售机构申购肯求的受理并不代表该肯求一定胜利，而仅代表发售机构如实继承到申购肯求。 申购的阐述以基金注册登记机构或基金照看公司的阐述松手为准。   申购领受全额缴款方式，若申购资金在端正时刻内未全额到账则申购不胜利，若申购不胜利或无 效，申购款项将送还投资者账户。   投资者 T 日赎回肯求胜利后，基金照看东说念主将通过基金注册登记机构终点相干基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生无数赎回的情形时，款项的支付办法参 照《基金合同》的相干条件处理。   （五）申购与赎回的数额限制 追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 100 元东说念主民币；机构投资者初次最低申购金额为 500,000 元东说念主民币 （含申购费），追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 10,000 元东说念主民币。通过基金照看东说念主的网上交往系统申 购，初次最低申购金额为东说念主民币 10 元（含申购费）                         ，追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 10 元。销售机 构对本基金最低申购金额有端正的，以各销售机构的业务端正为准。 回时，每次赎回肯求不得低于 10 份基金份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单 个交往账户保留的基金份额余额不及 10 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保 护存量基金份额持有东说念主的正当权益. 的数目限制，基金照看东说念主必须在调整胜利前依照《信息线路办法》的相干端正在指定媒介公告。   （六）申购费与赎回费   本基金最高申购费率不跨越 5%。本基金对申购建树级差费率，申购费率随申购金额的加多而递减， 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                             更新招募说明书 具体申购费率如下表所示。           申购金额（M）                 申购费费率             M＜100 万                 1.50%              M≥500 万              1,000 元/笔   注：   申购用度由申购东说念主承担，不列入基金资产，申购用度用于本基金的商场推论、注册登记和销售。   本基金的赎回费率最高不跨越 5%。本基金的赎回费率具体如下表所列：           持有期限（N）                 赎回费费率              N＜7 天                  1.50%              N≥730 天                0.00%   注：   赎回用度由赎回东说念主承担，赎回费中 25%归入基金资产，其余部分看成本基金用于支付注册登记费 和其他必要的手续费。   其中坚不竭持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。坚不竭持有 期不少于 7 日的投资者收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于 25%。 费率或收费方式实施日前 2 个劳动日在指定媒介公告。 销策动，针对以特定交往方式（如网上交往、接洽电话交往等）等进行基金交往的投资者依期或不依期 地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按相干监管部门要求履行相干手续后基金照看东说念主不错得当 调低基金申购费率和基金赎回费率。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                                         更新招募说明书   （七）申购份数与赎回金额的算计  申购本基金的申购用度领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申 购用度和净申购金额。  申购用度适用比例费率时，申购份额的算计方法如下：  净申购金额=申购金额/（1+前端申购费率）  前端申购用度=申购金额－净申购金额  申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值  申购用度为固定金额时，申购份额的算计方法如下：  前端申购用度=固定金额  净申购金额=申购金额－前端申购用度  申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值  例如说明：假设 T 日的基金份额净值为 1.200 元，申购金额 10 万元，算计如下：  适用申购费率为 1.50%  净申购金额=100,000/（1+1.50%）=98,522.17 元  申购用度=100,000-98,522.17=1,477.83 元  申购份数=98,522.17/1.200=82,101.81 份  领受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行算计，算计公式：  赎回总金额=赎回份额 T 日赎回当日基金份额净值  赎回用度=赎回总金额×赎回费率  净赎回金额=赎回总金额－赎回用度  例如说明：假设 T 日的基金份额净值为 1.200 元，赎回份数分别为 10,000 份，各时期赎回金额如 下：        持有期限              适用费率        赎回总金额         赎回用度   赎回金额        N＜7 天              1.50%           12,000    180    17,820 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                             更新招募说明书        N≥730 天     0.00%        12,000   0     12,000   T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总和   T 日的基金份额净值在今日收市后算计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可 以得当延伸算计或公告。本基金基金份额净值的算计，保留到极少点后 3 位，极少点后第 4 位四舍五 入，由此产生的舛讹计入基金财产。   申购的灵验份额为按执行阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为基准算计， 申购份额算计松手保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛讹计入基 金财产。   赎回金额为按执行阐述的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度，赎回金额 算计松手保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。   （八）申购与赎回的注册登记   投资者申购基金胜利后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投 资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金胜利后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。   基金照看东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时刻进行调整，但不得执行影响投 资者的正当权益，并最迟于运转实施前 3 个劳动日在指定媒介公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   除非出现如下情形，基金照看东说念主不得暂停或拒却基金投资者的申购肯求： 从而损伤现存基金份额持有东说念主的利益； 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                           更新招募说明书 过 50%，或者变相侧目 50%集合度的情形时； 应当暂停接受申购肯求。   发生上述情形之一的，投资东说念主的申购肯求被全部或部分拒却的，申购款项将相应退还投资者。发生 上述 1 到 4、8 项暂停申购情形时，基金照看东说念主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金照看东说念主不得拒却接受或暂停基金份额持有东说念主的赎回肯求或者减速支付赎 回款项： 付出现难过； 应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求；   发生上述情形之一的，基金照看东说念主应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回肯求，基金照看 东说念主将足额支付；如暂时不可足额支付的，可展期支付部分赎回款项，按每个赎回肯求东说念主已被接受的赎回 肯求量占已接受赎回肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分由基金照看东说念主按照发生的情况制 定相应的处理办法在后续洞开日给予支付。   同期，在出现上述第 3 款的情形时，对已接受的赎回肯求可展期支付赎回款项，最长不跨越 20 个 劳动日，并在指定媒介公告。投资者在肯求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给予根除。   暂停基金的赎回，基金照看东说念主应实时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况搁置时，基金照看东说念主应实时复原赎回业务的办理，并依摄影干端正在指定媒介上 公告。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书   （十一）无数赎回的情形及处理方式   本基金单个洞开日，基金净赎回肯求（赎回肯求总和加上基金休养中转出肯求份额总和后扣除申购 肯求总和及基金休养中转入肯求份额总和后的余额）跨越上一日基金总份额的 10%时，即以为发生了 无数赎回。   当出现无数赎回时，基金照看东说念主不错根据本基金那时的资产组合景色决定全额赎回或部分顺延赎 回。   （1）全额赎回：当基金照看东说念主以为有才略支付投资者的全部赎回肯求时，按正常赎回顺序实施。   （2）部分顺延赎回：当基金照看东说念主以为支付投资者的赎回肯求有难过或以为支付投资者的赎回申 请可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金照看东说念主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份 额的 10%的前提下，对其余赎回肯求展期给予办理。若进行上述展期办理，对于单个基金份额持有东说念主当 日赎回肯求跨越上一日基金总份额 20%以上的部分，将自动进行展期办理。对于其余当日非自动展期 办理的赎回肯求，应当按单个账户非自动展期办理的赎回肯求量占非自动展期办理的赎回肯求总量的 比例，详情该单个基金份额持有东说念主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申 请时遴荐将当日未获办理部分给予根除外，延伸至下一个洞开日办理，赎回价钱为下一个洞开日的价 格。依照上述端正转入下一个洞开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分 顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）无数赎回的公告：当发生无数赎回并顺延赎回时，基金照看东说念主应在 2 日内在指定媒介刊登公 告。同期以邮寄、传真或《招募说明书》端正的其他方式文告基金份额持有东说念主，并说明相干处理方法。   本基金连气儿 2 个洞开日以上发生无数赎回，如基金照看东说念主以为有必要，可暂停接受赎回肯求；仍是 接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得跨越 20 个劳动日，并应当在指定媒介公告。   （十二）再行洞开申购或赎回的公告   如果发生暂停的时刻为一天，基金照看东说念主应于再行洞开日在指定媒介刊登基金再行洞开申购或赎 回的公告并公布最近一个洞开日的基金份额净值。   如果发生暂停的时刻跨越一天但少于两周，暂停扫尾基金再行洞开申购或赎回时，基金照看东说念主应提 前 2 个劳动日在指定媒介刊登基金再行洞开申购或赎回的公告，并在再走时转办理申购或赎回的洞开 日公告最近一个劳动日的基金份额净值。   如果发生暂停的时刻跨越两周，暂停期间，基金照看东说念主应每两周至少访佛刊登暂停公告一次。暂停 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 扫尾基金再行洞开申购或赎回时，基金照看东说念主应提前 2 个劳动日在指定媒介连气儿刊登基金再行洞开申 购或赎回的公告，并在再行洞开申购或赎回日公告最近一个劳动日的基金份额净值。   （十三）基金休养   为便捷基金份额持有东说念主，翌日在各项技能条件和准备完备的情况下，投资者不错依照基金照看东说念主的 相干端正遴荐在本基金和基金照看东说念主照看的其他基金之间进行基金休养。基金休养的数额限制、休养费 率等具体端正不错由基金照看东说念主届时另行端正并公告。   （十四）转托管   本基金当今实行份额托管的交往轨制。投资者可将所持有的基金份额从一个交往账户转入另一个 交往账户进行交往。具体办理方法参照《业务王法》的相干端正以及基金其他销售机构的业务王法。   （十五）依期定额投资策动   基金照看东说念主不错为投资者办理依期定额投资策动，具体王法由基金照看东说念主在届时发布公告或更新 的招募说明书中详情。   （十六）基金的非交往过户   非交往过户是指不领受申购、赎回等基金交往方式，将一定数目的基金份额按照一定例则从某一投 资者基金账户迁移到另一投资者基金账户的行径。   基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制实施和经注册登记机构招供的其他情况下的非交往 过户。其中，“继承”指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；“捐赠”指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法实施”是指司 法机构依据胜利司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主、社会团体或 其他组织。不管在上述何种情况下，接受划转的主体应相宜相干法律法例和《基金合同》端正的持有本 基金份额的投资者的条件。办理非交往过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相干而已。   基金注册登记机构受理上述情况下的非交往过户，其他销售机构不得办理该项业务。   对于相宜条件的非交往过户肯求按《业务王法》的相干端正办理。   （十七）基金的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构招供 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书 的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规章 以及国度有权机关的要求来决定是否冻结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行 一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正或相干 公告。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                                                  更新招募说明书                                九、基金的投资    （一）投资主义    在正确解析中国经济发展特色的基础上，重心投资于耗尽拉动经济增长过程中充分受益的耗尽主 题行业终点中的上风企业，努力于共享中国经济增长及增长方式迁移带来的投资契机，力求完结基金资 产的中遥远踏实升值。    （二）投资范围    本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票、存托凭证、债券、 货币商场器具、权证、资产维持证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。    本基金投资组合中股票及存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%，其中，投资于耗尽主题行业 的上市公司股票及存托凭证的比例不低于本基金股票及存托凭证资产的 80%；债券、现金等金融器具 以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%，其中，基金保留的现金或投资于 到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。    （三）投资理念    胜利的投资照看在于概略建立一套表率的、具有实践真义真义的分析与投资方法，使之得以贯彻实施并 将强拒抗。    （四）投资策略    本基金是一只领受主题投资方法的羼杂型基金产品，其主要投资标的是耗尽拉动经济增长过程中 充分受益的耗尽主题行业终点中的上风企业，共享中国经济增长及增长方式迁移带来的投资契机。本基 金将通过严格的股票遴荐，深远挖掘耗尽主题股票的赚钱契机，完结动态优化的投资布局。    本基金领受的行业分类基准是摩根斯坦利和规范普尔联合发布的“全球行业分类规范（Global Industry Classification Standard，GICS）”。当今，GICS 的行业鉴别包括 10 个行业板块（Sectors）                                                                         、24 个 行业组（Industry groups）                    ，68 个行业（Industries）和 154 个子行业（Sub-industries）                                                                。    接洽到主题投资的特色，本基金将耗尽主题的行业领域作念如下界定：非日常生活耗尽品、日常耗尽 品、医疗保健、金融、信息技能、电服气务、公用作事以及工业中的输送。本基金拟投资的耗尽主题行 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书 业总共包括 8 个一级行业和 20 个二级行业。详见下表。   耗尽主题行业领域的界定         一级行业（行业板块）               二级行业（行业组）          非日常生活耗尽品                 汽车与汽车零部件                                   耐用耗尽品与服装                                    耗尽者服务                                      媒体                                     零卖业            日常耗尽品                 食物与主要用品零卖                                    食物、饮料                                   家庭与个东说念主用品            医疗保健                  医疗保健开导与服务                                 制药、生物科技和人命科学              金融                      银行                                     详尽金融                                      保障                                     房地产            信息技能                    软件与服务                                   技能硬件与开导                                   半导体产品与开导            电服气务                     电服气务            公用作事                     公用作事              工业                      输送 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书   本基金的资产配置策略分为两个脉络：第一层为基于“从上至下”的大类资产配置策略，以详情基金 资产在股票、债券和现金之间的比例；第二层选定主动投资方法构建本基金的股票组合。   本基金将遵命定量与定性分析相招引原则、实时性原则、动态调整原则三大原则，通过从上至下的 宏不雅分析与从下到上的商场趋势分析的有机招引进行大类资产配置。   一方面，本基金将分析和计算无边的宏不雅经济变量和热心经济结构调整过程中政策、法例的相干变 化，另一方面，本基金会对股票商场全体估值水平、债券商场全体收益率弧线变化进行定量分析，从而 得出对可投资商场走势和波动特征的判断。基于上述研究松手，本基金将决定股票、债券和现金等大类 资产在给定区间内的动态配置。   本基金的股票投资选定行业配置领导下的个股精选方法，即：当先进行耗尽主题行业的投资价值评 估，详情拟投资的上风行业；其次进行行业内个股的精选，从品性、增长和估值三个维度精选优质耗尽 主题股票构建股票组合。   （1）耗尽主题行业的遴荐与配置   本基金以“全球行业分类规范（GICS）”看成行业鉴别依据。在此基础上，本基金照看东说念主建立了系统 完善的行业投资价值评估体系——“行业配置详尽评分模子”。该模子将影响耗尽主题行业投资价值的 多少因素归结为定性因素和定量因素的判断和计算问题，通过因素主不雅赋权和打分排序的方法来判断 行业的逾额收益后劲。   在耗尽主题行业的遴荐与配置过程中，本基金照看东说念主以五分制为基础，将行业的投资价值从六个主 因素进行评估：产业结构、国度政策、景气度、盈利景色、商场弘扬以及相对价值。本基金照看东说念主的投 资团队招引各证券研究机构的行业研究松手与个东说念主的分析判断，给出行业评分和行业批驳，从而得到该 行业各因素的得分，然后将各因素得分加总，从而得到行业的详尽评分。   本基金股票组合根据耗尽主题行业详尽得分对行业进行排序，取排行在前的行业看成拟投资行业。 具体方法如下：对于投资价值评估得分高的多少行业，给予“增持”的评级，即在该行业商场权重的基础 上加多一定比例的投资；对于评分居中的行业，本基金给予“中性”的评级，即在资产配置时支撑该行业 的商场权重；对于投资价值评估得分低的多少行业，本基金给予“减持”的评级，即在该行业商场权重的 基础上减少一定比例的投资。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                            更新招募说明书  本基金照看东说念主每季度对全部行业的投资价值进行详尽评分和排序，并由此决定不同行业的投资权 重。  （2）耗尽主题股票精选方法  本基金股票组合在行业配置领导下从品性、增长和估值三个维度精选优质耗尽主题股票构建股票 组合。本基金股票组合选定因素主不雅赋权和打分排序的方法进行股票精选。  下表展示了股票组合进行质地精选的计算框架。该框架将股票品性比拟的完结问题归结为三类指 标：利润率、速率和稳健。三类计算又分别包括几个基本计算。  股票组合品性精选的计算框架           计算类别                       基本计算           利润率                        净利润率                                     净资产收益率                                    主营业务利润率            速率                       存货盘活率                                    应收账款盘活率            稳健                        速动比率                                      流动比率                                      净欠债率  下表展示了股票组合进行增长精选的计算框架。该框架主要从增长的弘扬和质料 2 个角度进行股 票的遴择。                     股票组合增长精选计算框架           计算类别                       基本计算           增长弘扬                     每股收益增长率                                    主营业务收入增长率 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书              增长质料                净利润率的变化                                 主营业务利润率的变化   本基金估值分析方法主要领受专科的估值模子，招引行业的不同特征，合理使用估值计算。具体采 用的方法包括股利折现模子、目田现金流折现模子、市盈率法、市净率法、EV/EBITDA 等方法。   依据行业投资价值排序松手及上述股票精选框架，本基金在行业内将相干个股按各个计算由高到 低进行排序，及第每个行业内详尽分值排在前 10 名的股票看成股票组合的拟投资标的。其次招引估值 考量，遴荐被低估的股票，形成优化的股票组合。   本基金将根据股票品性、增长和估值景色的发展变化依期调整股票组合。   本基金在知足流动性及风险监控要求下，通过宏不雅经济方面从上至下的分析及债券商场方面自下 而上的判断，专揽商场利率水平的运行态势，根据债券商场收益率弧线的全体畅通标的进行债券投资。 具体的投资策略主要有：   （1）票息策略   票息策略是指投资于较高票息的债券，正常来说，高票息债券一般为中遥远期国债或信用等第低于 国债的企业债券、次级债以及基金所允许投资的其它固定收益类产品。在利率水平及信用水平支撑踏实 的情况下，通过投资高票息债券，不错获取较高的利息收入，在普及债券组合的全体收益率水平的同期 也获取较高的投资呈报。   （2）息差策略   息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所取得的资金投资于债券的策 略。息差策略执行上即是杠杆放大策略。在进行放大策略操作时，必须接洽回购资金成本与债券收益率 之间的关系。唯有当债券收益率高于回购资金成本（即回购利率）时，息差策略才气取得正的收益。   （3）利差策略   利差策略是指对两个期限邻近的债券的利差进行分析，从而对利差水平的翌日走势作念出判断，进而 进行相应的债券置换。影响两个期限邻近的债券的利差水平的因素主要有息票因素、流动性因素及信用 评级因素等。当预期利差水平收缩时，不错买入收益率高的债券同期卖出收益率低的债券，通过两个债 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 券利差的收缩取得投资收益；当预期利差水平扩大时，不错买入收益率低的债券同期卖出收益率高的债 券，通过两个债券利差的扩大取得投资收益。利差策略执行上是某种式样上的债券互换，亦然相对价值 投资的一种常见策略。跟着信用商场的发展，本基金将密切热心企业债以终点它固定收益类产品的信用 景色的变化，从均分析信用利差的走势，积极进行信用利差投资策略。   （1）权证投资策略   本基金将通过对权证标的证券基本面的研究，并招引权证订价模子算计权证价值。本基金权证操作 将根据权证的高杠杆性、有限损失性、纯真性等性情招引本基金的需要进行该产品的投资。主要接洽运 用的策略包括：限量投资、趋势投资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等。   （2）资产维持证券投资策略   本基金将分析资产维持证券的资产特征，揣摸背信率和提前偿付比率，并利用收益率弧线和期权定 价模子，对资产维持证券进行估值。本基金将严格阻挡资产维持证券的总体投资规模并进行散布投资， 以裁减流动性风险。   （3）存托凭证投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交往的股票投资策略实施。   为了尽可能幸免基金操作过程中出现的现金过度和现金不及表象对基金运作的牵涉，在现金头寸 照看上，本基金通过对内素性与外素性翌日现金流的计算进行现金预算照看，实时知足本基金运作中的 流动性需求。   （五）投资决策依据   （六）投资决策经过   本基金领受投资决策委员会指点下的团队式投资照看模式。投资决策委员会依期就投资照看业务 的紧要问题进行磋议。基金司理、研究员、交往员在投资照看过程中劳动明确、密切协作，在各自职责 内按照业务顺序孤独劳动并合理地互相制衡。具体的投资照看顺序如下： 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 数据模拟的万般呈报，为本基金的投资照看提供决策依据。 性观念；如遇紧要事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资策动，包括资产配置、行业配置、股票和债券遴荐，以及买卖时机。 基金司理必须礼服投资组合决定权和交往下单权严格分离的端正。 部对投资组合策动的实施过程进行日常监督和实时风险峻挡，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。   （七）、投资限制   为崇敬基金份额持有东说念主的正当权益，本基金退却从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向基金照看东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金照看东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或债券；   （6）买卖与基金照看东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与基金照看东说念主、基金托管东说念主有其他重 大锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交往、主管证券价钱终点他不正大的证券交往行径；   （8）那时灵验的法律法例、中国证监会及《基金合同》端正退却从事的其他行径。   如法律法例或监管部门取消上述退却性端正，本基金照看东说念主在履行得当顺序后可不受上述端正的 限制。   本基金的投资组合将遵命以下限制：   （1）持有一家上市公司的股票，其市值不得跨越基金资产净值的 10%；   （2）本基金与由本基金照看东说念主照看的其他基金共同持有一家公司刊行的证券，不得跨越该证券的 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书 家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 15%；本基金照看东说念主照看的全部投 资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%；   （3）本基金干涉宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值的 40%；   （4）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不跨越上一交往日基金资产净值的 0.5%，基金持有 的全部权证的市值不跨越基金资产净值的 3%，基金照看东说念主照看的全部基金持有归并权证的比例不跨越 该权证的 10%。法律法例或中国证监会另有端正的，背叛其端正；   （5）本基金股票及存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%，其中投资于耗尽主题行业的上市公 司股票及存托凭证的比例不低于本基金股票及存托凭证资产的 80%；债券、现金等金融器具以及中国 证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%；   （6）基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%， 前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （7）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （8）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产维持证券的比例，不得跨越该资产维持证券规模 的 10%；   （9）本基金照看东说念主照看的全部基金投资于归并原始权益东说念主的万般资产维持证券，不得跨越其万般 资产维持证券总共规模的 10%；   （10）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得跨越本基金的总资产，所申报的股票数目 不得跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跨越本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照看东说念主之外的因素致使本基金不相宜前款所端正比例 限制的，基金照看东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购交往的， 可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实施；   （14）本基金不得违反《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；   （15）相干法律法例以及监管部门端正的其它投资限制。   《基金法》终点他相干法律法例或监管部门取消上述限制的，履行得当顺序后，本基金不受上述限 制。   在本基金成立起不跨越 6 个月，应达到上述比例限制。除上述第（6）、                                    （11）、                                        （12）项外，由于证 券商场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金照看东说念主之外的原因导致的投资组合不相宜上述约定 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书 的比例不在限制之内，但基金照看东说念主应在 10 个交往日内进行调整，以达到规范。法律法例另有端正的 从其端正。   基金托管东说念主对基金的投资的监督和检讨自本基金合同胜利之日起运转。   （八）功绩比拟基准   本基金股票投资部分的功绩比拟基准为沪深 300 指数，债券投资部分的功绩比拟基准为中国债券 总指数。本基金的全体功绩基准为：   沪深 300 指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%   本基金遴荐上述功绩比拟基准的根由如下：   沪深 300 指数由专科指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，由从上海和深圳证券商场中选 取的 300 只 A 股看成样本股编制而成。该指数以成份股的可目田流通股数进行加权，指数样本隐藏了 沪深商场六成傍边的市值，具有精良的商场代表性和商场影响力。   中国债券总指数是中央国债登记结算有限劳动公司编制的，领受市值加权算计的债券指数，其中涵 盖了可流通的记账式国债和金融债，基本上不错反馈中国债券商场的趋势特征。由于该债券指数较好地 反馈了我国债券商场价钱总水平的波动幅度和变动趋势，涵盖的投资范围较宽，看成本基金固定收益证 券投资的投资基准较为得当。   跟着法律法例和商场环境发生变化，如果上述功绩比拟基准不适用本基金，或者本基金功绩比拟基 准中所使用的指数暂停或远离发布，或者出现更泰斗的概略表征本基金风险收益特征的指数，本基金管 理东说念主不错依据崇敬基金份额持有东说念主正当权益的原则，根据执行情况对功绩比拟基准进行相应调整。调整 功绩比拟基准应经基金托管东说念主同意，报中国证监会备案，基金照看东说念主应在调整前 2 个劳动日在指定媒 介上给予公告。   （九）风险收益特征   本基金系羼杂型基金，其风险收益特征从遥远平均及预期来看，低于股票型基金，高于债券型基金 与货币商场基金，属于中等风险、中等收益的证券投资基金品种。   （十）基金照看东说念主代表基金利用股东权利的处理原则及方法 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                                         更新招募说明书   （十一）基金的融资融券   本基金不错根据届时灵验的相干法律法例和政策的端正进行融资融券。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主利益的原 则，基金照看东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查司帐师事务所观念后，不错依照法律法例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施顺序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十三）基金投资组合呈报   基金照看东说念主的董事会及董事保证本呈报所载而已不存在伪善纪录、误导性论述或紧要遗漏,并对其 内容的真正性、准确性和完好性承担个别及连带劳动。   基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同端正，于 2024 年 11 月 01 日复核了本 呈报中的财务计算、净值弘扬和投资组合呈报等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性论述或者 紧要遗漏。   本投资组合呈报所载数据限制 2024 年 09 月 30 日。 序号             边幅                 金额（元）              占基金总资产的比例（%）      其中：股票                          160,677,251.66             86.17      其中：债券                            9,272,001.97              4.97 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                                   更新招募说明书      资产维持证券                                -                  -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                     -                  -  （1）呈报期末按行业分类的境内股票投资组合 代码            行业类别        公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）  A   农、林、牧、渔业                             -                   -  B   采矿业                                  -                   -  C   制造业                      73,629,977.87              39.60  D   电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                     -                   -  E   建筑业                                  -                   -  F   批发和零卖业                               -                   -  G   交通输送、仓储和邮政业                 899,600.00               0.48  H   住宿和餐饮业                               -                   -  I   信息传输、软件和信息技能服务业             135,303.75               0.07  J   金融业                      82,930,582.94              44.61  K   房地产业                                 -                   - 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                                                  更新招募说明书     L   租借和商务服务业                                       -                      -     M   科学研究和技能服务业                              7,577.35                   0.00     N   水利、环境和民众设施照看业                                  -                      -     O   住户服务、修理和其他服务业                                  -                      -     P   教诲                                             -                      -     Q   卫生和社会劳动                             3,074,209.75                   1.65     R   文化、体育和文娱业                                      -                      -     S   详尽                                             -                      -         总共                                160,677,251.66                  86.42     （2）呈报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本呈报期末未持有港股通投资的股票。 序                                                                占基金资产净值比例         股票代码     股票称号    数目（股）            公允价值（元） 号                                                                   （%） 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                                                         更新招募说明书 序号                  债券品种              公允价值（元）                 占基金资产净值比例（%）          其中：政策性金融债                                        -                      -                                                公允价值 序号        债券代码        债券称号      数目（张）                         占基金资产净值比例（%）                                                （元） 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                                更新招募说明书   本基金本呈报期末未投资资产维持证券。   本基金本呈报期末未投资贵金属。   本基金本呈报期末未投资权证。   本基金本呈报期末未投资股指期货。   （1）本期国债期货投资政策   本基金本呈报期末未投资国债期货。   （2）呈报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本基金本呈报期末未投资国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   本基金本呈报期末未投资国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案造访，或在呈报编制日前一年 内受到公开申斥、处罚的情形   （1）根据《证券刊行上市保荐业务照看办法》，中国证监会于 2024 年 01 月 12 日对中信证券股 份有限公司选定出具警示函措施，经查，公司保荐的恒逸石化股份有限公司（刊行东说念主）可转债边幅，发 行东说念主证券刊行上市过去即圆寂、营业利润比上年下滑 50%以上。   （2）中国证监会于 2024 年 04 月 20 日对中信证券出具《行政处罚事前文告书》。因 2022 年 7 月 至 8 月，中信中证向中核钛白执行阻挡东说念主王泽龙保举定增多空有计算。根据有计算，客户通过场外生息品交 易台径直完结定增多空套利，提前结算收益，无需恭候六个月的锁依期，中国证监会对王泽龙、洪浩炜、 中信中证老本照看有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨辰违反限制性端正 转让股票的不法行径，责令改正，给予告戒，充公不法所得 77,531,959.84 元。   （3）中信证券股份有限公司看成广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）首 次公开刊行股票不竭督导机构，在不竭督导履职过程中存在以下违规行径：一是对二甲苯贸易业务客户 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                               更新招募说明书 和供应商之间的关联关系核查不充分。二是对二甲苯贸易业务真正性核查不充分。三是对二甲苯业务单 据审核中未热心到输送合同与船舱计量呈报对应的船运公司存在显明互异。四是对二甲苯业务单子审 核中未热心到销售合同和租船合同约定的装货港存在显明颠倒。广东证监局于 2024 年 05 月 10 日对中 信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航选定出具警示函措施的决定。      （4）2024 年 08 月 07 日，贵州证监局对中信证券股份有限公司、陈健健、赵倩选定出具警示函， 经查,其保荐的贵州安达科技动力股份有限公司(以下简称安达科技)于 2023 年 3 月 23 日在北京证券交 易所上市且及第的上市规范含净利润规范。安达科技 2024 年 4 月 29 日线路《2023 年年度呈报》,2023 年度安达科技包摄于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-63,392.83 万元,上市过去即亏 损。      本基金照看东说念主作念出说明如下：      （1）投资决策顺序：通过对公司的基本面进行分析，以为基本面发展势头精良，功绩弘扬相宜预 期，后续业务不竭发展尚有一定的后劲；      （2）因公司保荐的恒逸石化股份有限公司（刊行东说念主）可转债边幅，刊行东说念主证券刊行上市过去即亏 损、营业利润比上年下滑 50%以上，中国证监会于 2024 年 01 月 12 日对中信证券股份有限公司选定出 具警示函措施。因向中核钛白执行阻挡东说念主王泽龙保举定增多空有计算，中国证监会于 2024 年 04 月 20 日 对中信证券出具《行政处罚事前文告书》。看成广东泉为科技股份有限公司初次公开刊行股票不竭督导 机构，在不竭督导履职过程中存在违规行径，广东证监局于 2024 年 05 月 10 日对中信证券股份有限公 司、凌鹏、浦瑞航选定出具警示函措施的决定。因保荐的安达科技上市过去即圆寂，贵州证监局对中信 证券股份有限公司、陈健健、赵倩选定出具警示函的监管措施。经过分析，咱们以为相做事项对公司影 响可控，因此络续持有该公司股票。 查，吉祥银行股份有限公司存在利用施济基金份额式样开展基金销售业务的情况，违反了《公开召募证 券投资基金销售机构监督照看办法》(证监会令第 175 号) 第二十四条第六项的端正。      本基金照看东说念主作念出说明如下：      （1）投资决策顺序：通过对公司的基本面进行分析，以为基本面发展势头精良，功绩弘扬相宜预 期，后续业务不竭发展尚有一定的后劲；      （2）因公司存在利用施济基金份额式样开展基金销售业务的情况，深圳证监局于 2023 年 12 月 19 日对公司选定出具警示函行政监管措施。经过分析，咱们以为该事项对公司影响可控，因此络续持有该 公司股票。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                                更新招募说明书 申斥，并对福建口岸集团终点执行阻挡的四家子公司名下证券账户实施限制交往 6 个月的纪律刑事劳动， 即自 2024 年 1 月 8 日至 2024 年 7 月 7 日不得买入和卖出在本所上市交往或挂牌转让的全部证券。经 查明，福建省口岸集团有限劳动公司（以下简称福建口岸集团）终点执行阻挡的四家子公司福建省海运 集团有限劳动公司、福州港务集团有限公司、厦门港务控股集团有限公司和福建省交通输送集团有限责 任公司，根据福建口岸集团决策买入“兴业银行”（601166）股票。 2023 年 12 月 29 日，“兴业银行” 股价盘中走势舒服。收盘集合竞价阶段，福建口岸集团名下证券账户以涨停价申报买入该股 31 笔，共   本基金照看东说念主作念出说明如下：   （1）投资决策顺序：通过对公司的基本面进行分析，以为基本面发展势头精良，功绩弘扬相宜预 期，后续业务不竭发展尚有一定的后劲；    （2）因为交往本公司股票，上海证券交往所决定对福建口岸集团给予公开申斥，并对福建口岸 集团终点执行阻挡的四家子公司名下证券账户实施限制交往6个月的纪律刑事劳动。经过分析，咱们以为 该事项对公司影响可控，因此络续持有该公司股票。   （2）基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库   （3）其他资产组成  序号            称号                     金额（元） 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书   （4）呈报期末持有的处于转股期的可休养债券明细   本基金本呈报期末未持有处于转股期的可休养债券。   （5）呈报期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   本基金本呈报期末前十名股票不存在流通受限情况。   （6）投资组合呈报附注的其他翰墨态状部分   因四舍五入原因，投资组合呈报均分项之和与总共可能存在尾差。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                                         更新招募说明书                                十、基金的功绩    本基金照看东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、勤恳尽责的原则照看和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日弘扬。投资有风险,投资者在作念出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据限制 2024 年 09 月 30 日。                份额净值增长     份额净值增长   功绩比拟基     功绩比拟基准收      阶段                                                ①－③       ②－④                  率①       率规范差②    准收益率③     益率规范差④                 -13.01%    1.28%    8.48%      1.02%   -21.49%   0.26%                 -8.21%     0.83%    -8.78%     0.67%   0.57%     0.16% 自基金成立起 于今    注：    （1）本基金合同胜利日为 2010 年 09 月 15 日，功绩基准累计增长率以 2010 年 09 月 14 日指数为 基准；    （2）本产品于 2020 年 11 月 修改投资范围，加多存托凭证为投资标的。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书   （3）上述期间基金司理变更情况请参见招募说明书“第三部分 基金照看东说念主”中的“（二）主要东说念主 员情况”中的“       （4）本基金基金司理”。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书                     十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及票据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以终点他 投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金以基金托管东说念主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并以基金托 管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券托管账户并报中国东说念主民 银行备案。开立的基金专用账户与基金照看东说念主、基金托管东说念主、基金其他销售机构和基金注册登记机构自 有的财产账户以终点他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的支撑和刑事劳动   本基金财产孤独于基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金其他销售机构的财产，并由基金托管东说念主支撑。基 金照看东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金照看东说念主、基金托管东说念主因基金财产的照看、 运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金照看东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书 基金其他销售机构以其自有的财产承担其自身的法律劳动，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、 扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事劳动外，基金财产不得被刑事劳动。   基金照看东说念主照看运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵消；基金照看东说念主 照看运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵消。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书                   十二、基金财产的估值   （一）估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地反馈基金资产是否保值、升值，依据经基金资产估值后详情的 基金资产净值而算计出的基金份额净值，是算计基金申购与赎回价钱的基础。   （二）估值日   本基金的估值日为相干的证券交往场所的正常营业日以及国度法律法例端正需要对外线路基金净 值的非营业日。   （三）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行入款本息等资产和欠债。   （四）估值顺序   基金日常估值由基金照看东说念主进行。基金照看东说念主完成估值后，将估值松手以两边招供的方式发送给基 金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法例、                《基金合同》端正的估值方法、时刻、顺序进行复核，复核无误后， 以两边招供的方式发送给基金照看东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   （五）估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等）                         ，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，以最近交往日的市价（收盘价）估 值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调 整最近交往市价，详情公允价钱。   （2）交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交往的，且最近交往日后 经济环境未发生紧要变化，按最近交往日的收盘价估值。如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交往市价，详情公允价钱；   （3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日债券 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书 收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了 紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交往市价，详情公允价钱；   （4）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值技能详情公允价值。交往所上市的资产支 持证券，领受估值技能详情公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的归并股票的市价（收 盘价）估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值技能详情公允价值，在估值技能难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，归并股票在交往所上市后，按交往所上市的归并股票的 市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会相干端正详情公允价值。 盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。 况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   根据《基金法》，基金照看东说念主算计并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金照看东说念主算计的 基金资产净值。因此，就与本基金相干的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达 成一致的观念，按照基金照看东说念主对基金资产净值的算计松手对外给予公布。   （六）基金份额净值的阐述和估值舛讹的处理   基金份额净值的算计保留到极少点后 3 位，极少点后第 4 位四舍五入。当估值或份额净值计价错 误执行发生时，基金照看东说念主应当立即纠正，并选定合理的措施退缩损失进一步扩大。当舛讹达到或跨越 基金资产净值的 0.25%时，               基金照看东说念主应报中国证监会备案；当估值舛讹偏差达到基金份额净值的 0.50% 时，基金照看东说念主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值舛讹给投资者形成损失的，应先由基金管 理东说念主承担，基金照看东说念主对不应由其承担的劳动，有权向邪恶东说念主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理： 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书   本基金运作过程中，如果由于基金照看东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、或代理销售机构、或投 资者自身的邪恶形成差错，导致其他当事东说念主遭遇损失的，邪恶的劳动东说念主应当对由于该差错遭遇损失确当 事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担抵偿劳动。   上述差错的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据算计差错、系统故障差错、 下达指示差错等；对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能水平无法意象、无法幸免、无法抗 拒，则属不可抗力，按照下述端正实施。   由于不可抗力原因形成投资者的交往而已灭失或被舛讹处理或形成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担抵偿劳动，但因该差错取得失当得利确当事东说念主仍应负有返还失当 得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错劳动方应实时谐和各方，实时进行更正，因 更正差错发生的用度由差错劳动方承担；由于差错劳动方未实时更正已产生的差错，给当事东说念主形成损失 的由差错劳动方承担；若差错劳动方仍是积极谐和，况兼有协助义务确当事东说念主有饱和的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿劳动。差错劳动方搪塞更正的情况向相干当事东说念主进行阐述，确保差错已 得到更正。   （2）差错的劳动方对可能导致相干当事东说念主的径直损失负责，不对转折损失负责，况兼仅对差错的 相干径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因差错而取得失当得利确当事东说念主负有实时返还失当得利的义务。但差错劳动方仍搪塞差错负 责，如果由于取得失当得利确当事东说念主不返还或不全部返还失当得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损 方”）   ，则差错劳动方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得失当得利确当事东说念主享 有要求托付失当得利的权利；如果取得失当得利确当事东说念主仍是将此部分失当得利返还给受损方，则受损 方应当将其仍是取得的抵偿额加上仍是取得的失当得利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给 差错劳动方。   （4）差错调整领受尽量复原至假设未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错劳动方拒却进行抵偿时，如果因基金照看东说念主邪恶形成基金资产损失机，基金托管东说念主应为 基金的利益向基金照看东说念主追偿，如果因基金托管东说念主邪恶形成基金资产损失机，基金照看东说念主应为基金的利 益向基金托管东说念主追偿。除基金照看东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金资产的损失，并拒却进行抵偿时， 由基金照看东说念主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东说念主未按端正对受损方进行抵偿，况兼依据法律、行政法例、                                        《基金合同》 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 或其他端正，基金照看东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿劳动，则基金照看东说念主有权 向出现邪恶确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭遇的损失。   （7）按法律法例端正的其他原则处理差错。   差错被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的顺序如下：   （1）查明差错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据差错发生的原因详情差错的劳动方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的劳动方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交往数据的，由基金注册登记机构进行 更正，并就差错的更正向相干当事东说念主进行阐述；   （5）基金照看东说念主及基金托管东说念主基金份额净值算计舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东说念主应当呈报中国证监会；基金照看东说念主及基金托管东说念主基金份额净值算计舛讹偏差达到基金份额净值的   （七）暂停估值的情形 应当暂停估值；   （八）特殊情形的处理 基金托管东说念主固然仍是选定必要、得当、合理的措施进行检讨，然而未能发现该舛讹的，由此形成的基金 资产估值舛讹，基金照看东说念主和基金托管东说念主不错除名抵偿劳动。但基金照看东说念主、基金托管东说念主应当积极选定 必要的措施搁置由此形成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户的基金净 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金           更新招募说明书 值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书                  十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的余额，基金 已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 不得低于该次可供分拨利润的 10%，若《基金合同》胜利不悦 3 个月可不进行收益分拨； 动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现金分成；如投资者在不 同销售机构遴荐的分成方式不同，基金注册登记机构将以投资者终末一次遴荐的分成方式为准； 位基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   （四）收益分拨有计算   基金收益分拨有计算中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时刻、 分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有计算的详情、公告与实施   本基金收益分拨有计算由基金照看东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日            的时刻不得跨越 15 个劳动日。                  （即可供分拨利润算计截止日）   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书 一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利 自动转为基金份额。红利再投资的算计方法，依照《业务王法》实施。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   本基金远离计帐时所发生用度，按执行开销额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金的照看费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。照看费的算计方法如下：   H=E×1.20%/过去天数   H 为逐日应计提的基金照看费   E 为前一日的基金资产净值   基金照看费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照看东说念主向基金托管东说念主发送基金照看 费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金照看东说念主。若遇 法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的算计方法如下：   H=E×0.20%/过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照看东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个劳动日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日历顺延。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书  上述“（一）基金用度的种类”中第 3－8 项用度，根据相干法例及相应条约端正，按用度执行开销 金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的边幅  下列用度不列入基金用度：   《基金合同》胜利前的相干用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息线路用度等用度；   （四）与基金销售相干的用度  基金认购费的费率水平、算计公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第六部分 基金的募 集”相应部分。  基金申购费的费率水平、算计公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。  基金赎回费的费率水平、算计公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。  基金休养费的费率水平、算计公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   （五）用度调整  基金照看东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调整基金照看费率、基金托管费率、基 金销售费率等相干费率。  调高基金照看费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有东说念主大会审议；调低 基金照看费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无谓召开基金份额持有东说念主大会。  基金照看东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取基金照看费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正。   （七）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                             更新招募说明书                    十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策                                       基金初次召募的司帐年度按如下原则： 如果《基金合同》胜利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 定编制基金司帐报表；   （二）基金的年度审计 司帐师事务所终点注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 个劳动日内在端正媒介公告。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书                   十六、基金的信息线路   （一）本基金的信息线路应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息线路办法》、                                    《基金合同》终点他有 关端正。   （二）信息线路义务东说念主  本基金信息线路义务东说念主包括基金照看东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主 等法律、行政法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。  本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证监会的 端正线路基金信息，并保证所线路信息的真正性、准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。  应当在中国证监会端正时刻内，将应予线路的基金信息通过相宜中国证监会端正条件的宇宙性报 刊（以下简称“端正报刊”            ）及《信息线路办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”                                        ）等媒介披 露，并保证基金投资者概略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开线路的信息而已。   （三）本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开线路的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息线路义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除零散说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开线路的基金信息  公开线路的基金信息包括：           《基金合同》、基金托管条约、基金产品而已概要  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照看东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书 公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在端正报刊上，将基金份额发售公告、 基金招募说明书、基金产品而已概要、                 《基金合同》和基金托管东说念主条约登载在端正网站上，并将基金产 品而已概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》                                      、基金托管条约 登载在网站上。   （1）基金招募说明书应当最大限定地线路影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金产品性情、风险揭示、信息线路及基金份额持有东说念主服务等内容。                                         《基金合 同》胜利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金照看东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募 说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照看东说念主至少每年更新一次。基 金远离运作的，基金照看东说念主不再更新基金招募说明书。   （2）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大会召 开的王法及具体顺序，说明基金产品的性情等触及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金照看东说念主在基金财产支撑及基金运作监督等行径中的权 利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品而已概如若基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基金概要信息。 《基金合同》胜利后，基金产品而已概要的信息发生紧要变更的，基金照看东说念主应当在三个劳动日内，更 新基金产品而已概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品而已概要其他信息 发生变更的，基金照看东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金照看东说念主不再更新基金产品而已概要。   基金照看东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明书确当日 登载于端正媒介上。   基金照看东说念主应当在《基金合同》胜利的次日在端正媒介上登载《基金合同》胜利公告。   《基金合同》胜利后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金照看东说念主应当至少每周在端正网站 线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金照看东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过端正网 站、基金销售机构网站或者营业网点，线路洞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照看东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站线路半年度和年度终末一日 的基金份额净值和基金份额累计净值。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书   基金照看东说念主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎回价钱的计 算方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信 息而已。   基金照看东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载在端正网站 上，并将年度呈报教唆性公告登载在端正报刊上。基金年度呈报中的财务司帐呈报应当经过具有证券、 期货相干业务阅历的司帐师事务所审计。   基金照看东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登载在端正网 站上，并将中期呈报教唆性公告登载在端正报刊上。   基金照看东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度呈报，将季度呈报登载在规 定网站上，并将季度呈报教唆性公告登载在端正报刊上。   呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金照看东说念主至少应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报文献中“影响投资者决策的其 他紧要信息”项下线路该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及本基 金的私有风险。   本基金不竭运作过程中，应当在基金年度呈报和中期呈报中线路基金组结伴产情况终点流动性风 险分析等。   《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金照看东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。   本基金发生紧要事件，相干信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书，并登载在端正报刊和 端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事 件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》远离、基金计帐；   （3）休养基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金照看东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金照看东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东说念主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照看东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更； 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书   （7）基金照看东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金照看东说念主的执行阻挡东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金照看东说念主的高档照看东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生变动；   （10）基金照看东说念主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，   基金照看东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；   （11）触及基金财产、基金照看业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照看东说念主或其高档照看东说念主员、基金司理因基金照看业务相干行径受到紧要行政处罚、刑事 处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行径受到紧要行政处罚、刑事处 罚；   （13）基金照看东说念主运用基金财产买卖基金照看东说念主、基金托管东说念主终点控股股东、执行阻挡东说念主或者与其 有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交旧事项，但中国 证监会另有端正的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）照看费、托管费、申购费、赎回费等用度计提规范、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价舛讹达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运转办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并展期办理；   （19）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金信息线路义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的 其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场高尚传的讯息可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，相干信息线路义务东说念主洞悉后 应当立即对该讯息进行公开澄澈，并将相干情况立即呈报中国证监会。   基金合同远离的，基金照看东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐报 告。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在端正网站上，并将计帐呈报教唆性公告登载在端正报刊 上。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督照看机构备案，并给予公告。召开基 金份额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 40 日公告基金份额持有东说念主大会的召开时刻、会议式样、审 议事项、议事顺序和表决方式等事项。   基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金照看东说念主、基金托管东说念主对基金份额持有东说念主大 会决定的事项不照章履行信息线路义务的，召集东说念主应当履行相干信息线路义务。   本基金实施侧袋机制的，相干信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书的端正进 行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （六）信息线路事务照看   基金照看东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路照看轨制，指定专门部门及高档照看东说念主员负责照看 信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息线路内容与款式准则 等法例的端正。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金照看东说念主编制 的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期呈报、更新的招募说明书、基金产 品而已概要、基金计帐呈报等公开线路的相干基金信息进行复核、审查，并向基金照看东说念主进行书面或电 子阐述。   基金照看东说念主、基金托管东说念主应当在端正媒体中遴荐一家报刊线路本基金信息。基金照看东说念主、基金托管 东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证相干报送信息的真正、准确、完 整、实时。   基金照看东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他民众媒介线路信 息，然而其他民众媒介不得早于端正媒介线路信息，况兼在不同媒介上线路归并信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计呈报、法律观念书的专科机构，应当制作劳动 底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   （七）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金照看东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法例端正将信息置备于各 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书 自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息线路事项以法律法例端正及本章省俭定的内容为准。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书                     十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主利益的原 则，基金照看东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查司帐师事务所观念后，不错依照法律法例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   基金照看东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个劳动日内聘任于侧袋机制启用日 发表观念且相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并线路专项审计观念。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日 收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停 申购，具体事项届时将由基金照看东说念主在相干公告中端正。 金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。无数赎回按照单个洞开日内主袋账 户份额净赎回肯求跨越上一日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金照看东说念主搪塞侧袋账户份额实行孤独照看，主袋账户沿用原基金代码，侧袋 账户使用孤独的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金照看东说念主、基金服务机构 在算计各项投资运作计算和基金功绩相干计算时仅需接洽主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基 金净资产减少在算计基金功绩相干计算时按投资损失处理。   基金照看东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产 流动性受限等中国证监会端正的情形除外。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书   基金照看东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与司帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金照看东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估值并线路主袋账户的 基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金照看东说念主搪塞侧袋账户单独 建树账套，实行孤独核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账 户的司帐核算应相宜《企业司帐准则》的相干要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 可酌情收取或减免，但不得收取基金照看费。基金照看费除外的其他用度详见届时发布的相干公告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交往等方式复原流动性后，基金照看东说念主应当按照基金份额持有东说念主 利益最大化原则，选定将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金 项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照看东说念主都应当实时向侧袋账户全部 份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金照看东说念主在每次 处置变现后均应按摄影干法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并远离侧袋机制后，基金照看东说念主应实时聘任相宜《中华东说念主民共和国证券 法》端正的司帐师事务所进行审计并线路专项审计观念。   侧袋账户资产皆备计帐后，基金照看东说念主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生紧要影响的事 项后基金照看东说念主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现， 基金照看东说念主在每次处置变现后均应按摄影干法律法例要求实时发布临时公告。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书   基金照看东说念主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分端正的基金净值信息线路方式和频率线路主 袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停线路侧袋账户的基金 净值信息。   侧袋机制实施期间，基金照看东说念主应当按照法律法例的端正在基金依期呈报中线路呈报期内侧袋账 户相干信息，基金依期呈报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户相干信息在依期报 告中单独进行线路。司帐师事务所对基金年度呈报进行审计时，搪塞呈报期内基金侧袋机制运行相干的 司帐核算和年度呈报线路，实施得当顺序并发表审计观念。   （八）本部分对于侧袋机制的相干端正，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律 法例或监管王法修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管王法针对侧袋机制的内容 有进一步端正的，基金照看东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行得当顺序后，在对基金份额持有东说念主利益 无执行性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书                  十八、基金的风险揭示   （一）商场风险   本基金投资于证券商场，而证券商场价钱受政事、经济、投资情态和交往轨制等各式因素的影响会 产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对货币商场产生一定影响，从而导致投 资对象价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特色。随宏不雅经济运行的周期性变化， 基金所投资于证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的变化径直影响着证券的价钱和收益率，也会影响企业的融资成本和利润，进而影响 基金持仓证券的收益水平。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁移相干的风险，单一的久期计算并不可充分反馈 这一风险的存在。若收益率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现偏差将影响基金的收益水平。   基金收益的一部分将通过现金式样来分拨，而现金可能因为通货彭胀的影响而使购买力下降，从而 使基金的执行投资收益下降。   跟着中国商场洞开进程的普及，上市公司的发展势必要受到外洋商场同类技能或同类产品公司的 强有劲竞争，部分上市公司有可能不可适用新的行业局势而功绩下滑。尤其是中国加入 WTO 以后，中 国境内公司将濒临前所未有的商场竞争，上市公司在这些因素的影响下将存在更大概略情味。   上市公司的筹办景色受多种因素的影响，如照看才略、行业竞争、商场远景、技能更新、财务景色、 新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司筹办不善，其股票价钱可能 下落，或者概略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以意象的变化。虽 然基金不错通过投资万般化来散布这种非系统风险，但不可皆备幸免。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书   （二）信用风险   基金交往敌手方发生交往背信或者基金持仓债券的刊行东说念主拒却支付债券本息，导致基金财产损失。   （三）照看风险 有以及对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   （四）流动性风险   本基金的运作方式为契约型洞开式，基金规模将跟着基金投资者对基金份额的申购和赎回而约束 波动，若由于基金投资者的连气儿多量赎回，导致基金照看东说念主的现金支付出现难过，或被迫在不得当的价 格多量抛售证券，使基金资产净值受到不利影响，从而产生流动性风险。   （五）实施侧袋机制的风险   投资东说念主具体请参见招募说明书“十五、侧袋机制”，留神了解本基金侧袋机制的情形及顺序。   侧袋机制是一种流动性风险照看器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置计帐，并以处 置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验拦截并化解风险。但基金启用侧袋机制后， 侧袋账户份额将住手线路基金份额净值，并不得办理申购、赎回和休养，仅主袋账户份额正常洞开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前刻具有概略情味，最终变现价钱也具有概略情味 况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户的基金净值信息，即便基金照看东说念主在基金依期呈报中 线路呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照看东说念主不承担任何保证和承诺的劳动。   基金照看东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照看东说念主算计各项投资运作计算和基金功绩计算时仅需接洽主袋账户资产，并 根据相干端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在算计基金功绩相干计算时按投资损失处理， 因此本基金线路的功绩计算不可反馈特定资产的真不二价值及变化情况。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （六）本基金私有的风险   本基金的私有风险是在投资立场上的风险浮现。   本基金投资于耗尽拉动经济增长过程中充分受益的耗尽主题行业终点中的上风企业，由于本基金 领受主动投资的方法，在投资照看过程中有可能存在由于如下原因而产生的私有风险：一、基金照看东说念主 抵耗尽主题行业走向判断有误从而导致资产配置比例不对适而产生的风险；二、抵耗尽主题行业中上风 企业股票价值的估值及对其翌日功绩计算不准确带来的风险。股票估值合理以及翌日的成长性取决于 基金照看东说念主对股票估值和上市公司翌日功绩的判断。在本基金的选股方法中，使用了计算性的计算，包 括预期中遥远每股收益增长率、预期中遥远运营收入增长率、预期市盈率等，如果研究不深远、功绩预 测不准确以及对股票价钱的判断谬扭曲加多投资风险。   本基金可能投资于存托凭证。本基金投资存托凭证在承担境内上市交往股票投资的共同风险外，还 将承担与存托凭证、转换企业刊行、境外刊行东说念主以及交往机制相干的私有风险，具体包括但不限于以下 风险：   （1）与存托凭证相干的风险 券权益。存托凭证持有东说念主执行享有的权益与境外基础证券持有东说念主的权益固然基本零散，但并不可等同于 径直持有境外基础证券。 议确当事东说念主。存托条约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司 或者存托东说念主对存托条约作出额外修改。 权利；本基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东说念主享有并利用分成、投票等权利。 础证券休养比例发生调整、红筹公司和存托东说念主可能对存托条约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存 托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事前文告的方式，即对本基金胜利。本基金可能无法对此利用表 决权。 形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开交往或者转让，存托东说念主无法络续按照存托条约的约定为本 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 基金提供相应服务等风险。   （2）与转换企业刊行相干的风险   转换企业证券初次公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在境外其他市 场公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场交往价钱。   （3）与境外刊行东说念主相干的风险 法律法例的端正；仍是在境外上市的，还需要礼服境外上市地相干王法。投资者权利终点利用可能与境 内商场存在一定互异。此外，境内股东和境内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 分的表决权由境外股东等持有，境内投资者可能无法执行参与公司紧要事务的决策。 接看成红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交往机制相干的风险 个商场正常交往而在另一个商场实施停牌等表象。 交往机制互异、颠倒交往情形、作念空机制等出现较大波动，可能对境内证券价钱产生影响。 场上市交往，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行径，从而加多或者减少境内商场的股票或者存 托凭证流通数目，可能引起交往价钱波动。 者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许休养为境外基础证券。   （七）其他风险 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书           十九、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更  （1）更换基金照看东说念主；  （2）更换基金托管东说念主；  （3）休养基金运作方式；  （4）普及基金照看东说念主、基金托管东说念主的报酬规范；  （5）变更基金类别；  （6）变更基金投资主义、范围或策略；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金份额持有东说念主大会召开顺序；  （9）远离《基金合同》；  （10）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的事项。  但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金照看东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案：  （1）调低基金照看费、基金托管费；  （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；  （3）在法律法例和《基金合同》端正的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；  （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响或修改不触及《基金合同》 当事东说念主权利义务关系发生变化；  （6）除按照法律法例和《基金合同》端正应当召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他情形。 个劳动日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的远离  有下列情形之一的，          《基金合同》应当远离： 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （三）基金财产的计帐 理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的 劳动主说念主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远离后，由基金财产计帐小组调理接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐呈报出具法律观念书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所 欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书   计帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经具有证券、期货相干业务阅历的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金 合同》远离并报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐呈报登载在指定网站上，并将计帐呈报教唆性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                            更新招募说明书                          二十、基金合同内容摘要   （一）基金份额持有东说念主、基金照看东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （1）基金照看东说念主简况  称号：金元顺安基金照看有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易测验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）目田贸易测验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  邮编：200120  法定代表东说念主：任开宇  设立日历：2006 年 11 月 13 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督照看委员会证监基金字2006222 号  组织式样：有限劳动公司  注册老本：东说念主民币 3.4 亿元  存续期限：不竭筹办  接洽电话：021-68881801  （2）根据《基金法》           、《运作办法》终点他相干端正，基金照看东说念主的权利包括但不限于： 国度相干法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基金投资者的利益； 同》端正的用度； 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书                                     ，决定和调整除调高 照看费率和托管费率之外的基金相干费率结构和收费方式； 证券所产生的权利；   （3）根据《基金法》            、《运作办法》终点他相干端正，基金照看东说念主的义务包括但不限于： 赎回和登记事宜；如以为基金代销机构违反《基金合同》                         、基金销售与服务代理条约及国度相干法律规 定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基金投资者的利益； 金财产； 基金照看东说念主的财产互相孤独,对所照看的不同基金分别照看，分别记账，进行证券投资；             《基金合同》终点他相干端正外,不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取 利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产； 法律文献的端正，按相干端正算计并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的价钱；              、《基金合同》终点他相干端正，履行信息线路及呈报义务；                                     《基金合同》终点他有 关端正另有端正外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东说念主涌现； 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书              《基金合同》终点他相干端正召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基 金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金相干的公开而已，并在支付合理成本的条件下得到相干 而已的复印件； 任，其抵偿劳动不因其退任而除名； 形成基金财产损失机，基金照看东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 但因第三方劳动导致基金财产或基金份额持有东说念主利益受到损失，而基金照看东说念主当先承担了劳动的情况 下，基金照看东说念主有权向第三方追偿；                            《基金合同》不可胜利，基金照看东说念主承担全 部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；    （1）基金托管东说念主简况    称号：中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东说念主：陈四清    成赶快间：1984 年 01 月 01 日    批准设立机关和批准设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门利用中央银行职能的决定》                                           （国发 1983146 号）    注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书   存续期间：不竭筹办   基金托管阅历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字19983 号   （2）根据《基金法》            、《运作办法》终点他相干端正，基金托管东说念主的权利包括但不限于： 行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监会，并选定必要措施保护 基金投资者的利益； 券账户； 台匹配及资金的计帐；   （3）根据《基金法》            、《运作办法》终点他相干端正，基金托管东说念主的义务包括但不限于： 的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜； 证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分 别建树账户，孤独核算，分账照看，保证不同基金之间在名册登记、账户建树、资金划拨、账册记录等 方面互相孤独；             《基金合同》终点他相干端正外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋 取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产； 指示，实时办理计帐、交割事宜；                   、《基金合同》终点他相干端正另有端正外，在基金信息公开 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书 线路前给予守密，不得向他东说念主涌现； 面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金照看东说念主有未实施《基金合同》端正的行径， 还应当说明基金托管东说念主是否选定了得当的措施； 基金照看东说念主； 金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金照看东说念主追偿，由此发生的相干用度由照看东说念主承担；   基金投资者购买本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自取得依 据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有 本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名 为必要条件。   除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》            、《运作办法》终点他相干端正，基金份额持有东说念主的权利包括但不限于： 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书  （2）根据《基金法》           、《运作办法》终点他相干端正，基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：           ；   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的顺序和王法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主或基金份额持有东说念主的正当授权代表共同组成。除法律法例 另有端正或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：           ； 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书 东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会；          《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的事项。   （2）以下情况可由基金照看东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会： 事东说念主权利义务关系发生变化；   （1）除法律法例端正或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金照看东说念主召集；   （2）基金照看东说念主未按端正召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金照看东说念主提议书面提议。基金 照看东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东说念主。基金照看东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照看东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召 开的，应当由基金托管东说念主自行召集。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归并事项书面要求召开基金份额持有 东说念主大会，应当向基金照看东说念主提议书面提议。基金照看东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面文告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照看东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开；基金照看东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持 有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归并事项要求召开基金份额持有东说念主大 会，而基金照看东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额 持有东说念主大会的，基金照看东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、过问。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴荐详情开会时刻、方位、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 40 天，在指定媒介公告。基金份额持有东说念主 大和会知应至少载明以下内容：                                        、投递时刻和 方位；   （2）选定通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定通信方式和书面表决方式，并在 会议文告中说明本次基金份额持有东说念主大会所选定的具体通信方式、奉求的公证机关终点接洽方式和联 系东说念主、书面表决观念寄交的截止时刻和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金照看东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定方位对书面表决观念的计票进 行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金照看东说念主到指定方位对书面表决观念的计票进行 监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金照看东说念主和基金托管东说念主到指定方位对书面表决 观念的计票进行监督。基金照看东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响 表决观念的计票效用。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东说念主详情，但更换基金照看东说念主和基金托管东说念主必须以现场开会方式召开。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权奉求书托付代表出席，现场开会时 基金照看东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金照看东说念主或托管东说念主不派代表列 席的，不影响表决效用。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 托东说念主的代理投票授权奉求书相宜法律法例、                   《基金合同》和会议文告的端正，况兼持有基金份额的凭证 与基金照看东说念主理有的登记而已相符； 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                         。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面式样在表决限制日以 前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 方位对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金 照看东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告端正的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决观念；基金托管 东说念主或基金照看东说念主经文告不参加收取书面表决观念的，不影响表决效用； 小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                         ； 时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观念的代理东说念主出具的奉求东说念主理有基金份额的凭证及奉求 东说念主的代理投票授权奉求书相宜法律法例、                  《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记注册机构记录 相符，况兼奉求东说念主出具的代理投票授权奉求书相宜法律法例、                           《基金合同》和会议文告的端正；   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭证讲授，不然提交相宜会议文告中端正的 阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头相宜法律法例和会议文告端正的书面表决意 见即视为灵验的表决，表决观念迷糊不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面观念的基金 份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定远离《基金合 同》、更换基金照看东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项 以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会磋议的其他事项。   基金照看东说念主、基金托管东说念主、单独合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额 持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前向大会召集东说念主提交需由基金份额持有东说念主大会审议表决的提案； 也不错在会议文告发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召 集东说念主并由召集东说念主公告。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东说念主 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书 大会召开日 30 天前公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主提交的临时提案进行审核，相宜条件的应当 在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核： 端正的基金份额持有东说念主大会权利范围的，应提交大会审议；对于不相宜上述要求的，不提交基金份额持 有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大 会上进行解释和说明。 需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主理东说念主不错就顺序性问题提请基金份额持有东说念主大会 作念出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的顺序进行审议。   单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有东说念主提交基金份额持有 东说念主大会审议表决的提案，或基金照看东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决的提案，未获基 金份额持有东说念主大会审议通过，就归并提案再次提请基金份额持有东说念主大会审议，其时刻间隔不少于 6 个 月。法律法例另有端正除外。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文告后，如果需要对原有提案进行修改，应当最迟在 基金份额持有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日 的间隔期。   （2）议事顺序   在现场开会的方式下，当先由大会主理东说念主按照下列第七条文矩顺序详情和公布监票东说念主，然后由大会 主理东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金照看东说念主授权出席会议的代表， 在基金照看东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持 表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。 基金照看东说念主和基金托管东说念主不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议 的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称号）、身份 证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号）等事项。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个劳动日 内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和零散决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 式通过。   （2）零散决议，零散决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过方可作念出。休养基金运作方式、更换基金照看东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合 同》以零散决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭证讲授，提交相宜会议文告中端正的阐述 投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，相宜会议文告端正的书面表决观念视为灵验表决，表决 观念迷糊不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面观念的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督 员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金照看东说念主或基金托管东说念主召集，但 是基金照看东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运转后告示在出 席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金照看东说念主或基金托管东说念主不出 席大会的，不影响计票的效用。 后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后， 大会主理东说念主应当赶快公布再行盘点松手。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由 基金托管东说念主召集，则为基金照看东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。 基金照看东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决松手。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额持有东说念主大会决议自胜利之日起 2 个劳动日内在指定媒介上公告。如果领受通信方式进行 表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施胜利的基金份额持有东说念主大会的决议。   胜利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照看东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额持有东说念主分 别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相干基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：   （1）基金份额持有东说念主利用提议权、召集权、提名权所需单独或总共代表相干基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相干基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通信开会的径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的基金份额持有东说念主所持有的基金 份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）若参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日相干 基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持 有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）零散决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以上（含三分 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书 之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账 户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决 事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的相干端正以本节特殊约定内容为准，本节莫得端正 的适用本部分的相干端正。   （三）基金合同消除和远离的事由暄和序   （1）以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有东说念主大会决议通过：            ；   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金照看东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案： 事东说念主权利义务关系发生变化；   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议，自表决通过之日起胜利，自决议胜利后 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 两个劳动日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，           《基金合同》应当远离：   （1）基金份额持有东说念主大会决定远离的；   （2）基金照看东说念主、基金托管东说念主职责远离，在 6 个月内莫得新基金照看东说念主、新基金托管东说念主衔接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）相干法律法例和中国证监会端正的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》远离事由之日起 30 个劳动日内成立计帐小组，基金 照看东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金照看东说念主、基金托管东说念主、具有证券、期 货相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要 的劳动主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产计帐顺序：   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有计算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所 欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书   计帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经具有证券、期货相干业务阅历的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金 合同》远离并报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐呈报登载在指定网站上，并将计帐呈报教唆性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （四）争议的照看方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争议，如经友好协商未能 照看的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁方位为北 京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统治。   （五）基金合同的存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金照看东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名并在召募 扫尾后经基金照看东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐述后胜利。    《基金合同》自胜利之日起对包括基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主在内的《基金合同》 各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。    《基金合同》蓝本一式六份，除上报相干监管机构一式二份外，基金照看东说念主、基金托管东说念主各持有 二份，每份具有同等的法律效用。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照看东说念主、基金托管东说念主、代销机构的办公场所和营业场 所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基金合同》蓝本为准。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                              更新招募说明书                        二十一、基金托管条约内容摘要    （一）基金托管条约当事东说念主    称号：金元顺安基金照看有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易测验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室    办公地址：中国（上海）目田贸易测验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室    法定代表东说念主：任开宇    成赶快间：2006 年 11 月 13 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号    注册老本：东说念主民币 3.4 亿元    组织式样：有限劳动公司    筹办范围：基金照看业务、发起设立基金及中国证券监督照看委员会批准的其他业务    存续期间：不竭筹办    接洽电话：021-68881801    传真：021-68882865    接洽东说念主：孙筱君    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东说念主：陈四清    接洽电话：010-66105799    传真：010-66105798    接洽东说念主：郭明    成赶快间：1984 年 01 月 01 日    组织式样：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门利用中央银行职能的决定》（国发 1983146 号）    存续期间：不竭筹办 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书   筹办范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理票据承兑、贴现、转贴现、 万般汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑 付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）                               ；保障代理业务；代理政策性银 行、番邦政府和外洋金融机构贷款业务；支撑箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券 投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托照看服务；年金账户照看服务；洞开式基金的注册登记、 认购、申购和赎回业务；资信造访、询查、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参 加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇告贷； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金 融生息业务；银行卡业务；接洽电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院 银行业监督照看机构批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金照看东说念主的业务监督和核查   （1）基金托管东说念主根据相干法律法例的端正和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对 象进行监督。   本基金将投资于以下具有精良流动性的金融器具：   国内照章刊行上市的股票、存托凭证、债券、货币商场器具、权证、资产维持证券以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金不得投资于相干法律、法例、部门规章及《基金合同》退却投资的投资器具。   （2）基金托管东说念主根据相干法律法例的端正及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督：   股票及存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%，其中投资于耗尽主题行业的上市公司股票及存 托凭证的比例不低于本基金股票及存托凭证资产的 80%；债券、现金等金融器具以及中国证监会允许 基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%，其中，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的 政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金照看东说念主在履行得当顺序后，不错将其纳 入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调整投资范围。   A.持有一家上市公司的股票，其市值不得跨越基金资产净值的 10%； 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书   B.本基金与由本基金照看东说念主照看的其他基金共同持有一家公司刊行的证券，                                    不得跨越该证券的 10%； 本基金照看东说念主照看的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的依期洞开基金）持有一家上市 公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 15%；本基金照看东说念主照看的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%；   C.本基金干涉宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值的 40%；   D.本基金在职何交往日买入权证的总金额，不跨越上一交往日基金资产净值的 0.5%，基金持有的 全部权证的市值不跨越基金资产净值的 3%，基金照看东说念主照看的全部基金持有归并权证的比例不跨越该 权证的 10%。法律法例或中国证监会另有端正的，背叛其端正；   E.本基金股票及存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%，其中投资于耗尽主题行业的上市公司 股票及存托凭证的比例不低于本基金股票及存托凭证资产的 80%；债券、现金等金融器具以及中国证 监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%；   F.基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，前述 现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   G.本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   H.本基金持有的归并（指归并信用级别）资产维持证券的比例，不得跨越该资产维持证券规模的   I.本基金照看东说念主照看的全部基金投资于归并原始权益东说念主的万般资产维持证券，不得跨越其万般资产 维持证券总共规模的 10%；   J.本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得跨越本基金的总资产，所申报的股票数目不得 跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   K.本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跨越本基金资产净值的 15%；因证券商场波 动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照看东说念主之外的因素致使本基金不相宜前款所端正比例限制 的，基金照看东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   L.本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购交往的，可接 受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   M.本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实施；   N.本基金不得违反《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；   O.相干法律法例以及监管部门端正的其它投资限制。   《基金法》终点他相干法律法例或监管部门取消上述限制的，履行得当顺序后，本基金不受上述限 制。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书   基金托管东说念主对基金的投资的监督和检讨自本基金合同胜利之日起运转。   在本基金成立起不跨越 6 个月，应达到上述比例限制。除上述第 F、K、L 项外，由于证券商场波 动、上市公司合并或基金规模变动等基金照看东说念主之外的原因导致的投资组合不相宜上述约定的比例不 在限制之内，但基金照看东说念主应在 10 个交往日内进行调整，以达到端正的投资比例限制要求。法律法例 另有端正的从其端正。   基金照看东说念主应在出现可意象资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个劳动日隆重向基金托管东说念主 发函说明基金可能变动规模和公司搪塞措施，便于托管东说念主实施交往监督。   基金托管东说念主对基金投资的监督和检讨自《基金合同》胜利之日起运转。   （3）基金托管东说念主根据相干法律法例的端正及《基金合同》的约定对下述基金投资退却行径进行监 督：   根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列行径： 锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   如法律法例或监管部门取消上述退却性端正，基金照看东说念主在履行得当顺序后可不受上述端正的限 制。   （4）基金托管东说念主依据相干法律法例的端正和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制进行监督。   根据法律法例相干基金退却从事的关联交往的端正，基金照看东说念主和基金托管东说念主应事前互相提供与 本机构有控股关系的股东或与本机构有其他紧要锋利关系的公司名单终点更新，加盖公章并书面提交， 并确保所提供的关联交往名单的真正性、完好性、全面性。基金照看东说念主有劳动支撑真正、完好、全面的 关联交往名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金照看东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 东说念主仍违规进行关联交往，并形成基金资产损失的，由基金照看东说念主承担劳动。   若基金托管东说念主发现基金照看东说念主与关联交往名单中列示的关联方进行法律法例退却基金从事的关联 交往时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金照看东说念主选定必要措施阻碍该关联交往的发生，若基金托管东说念主 选定必要措施后仍无法阻碍关联交往发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会呈报。对于交往所场内已成 交的违规关联交往，基金托管东说念主应按相干法律法例和交往所王法的端正进行结算，同期向中国证监会报 告。   （5）基金托管东说念主依据相干法律法例的端正和《基金合同》的约定对基金照看东说念主参与银行间债券市 场进行监督。 易时濒临的交往敌手资信风险进行监督。   基金照看东说念主向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业规范的银行间商场交往敌手的名单，并按照审 慎的风险峻挡原则在该名单中约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个 劳动日内回函阐述收到该名单。基金照看东说念主应依期或不依期对银行间商场现券及回购交往敌手的名单 进行更新，名单中加多或减少银行间商场交往敌手时须向基金托管东说念主提议书面肯求，基金托管东说念主于 2 个 劳动日内回函阐述收到后，对名单进行更新。基金照看东说念主收到基金托管东说念主书面阐述后，被阐述调整的名 单运转胜利，新名单胜利前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照条约进行结 算。   如果基金托管东说念主发现基金照看东说念主与不在名单内的银行间商场交往敌手进行交往，应实时提醒基金 照看东说念主根除交往，经提醒后基金照看东说念主仍实施交往并形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担劳动，发 生此种情形时，托管东说念主有权呈报中国证监会。   基金照看东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购交往时，需按交往敌手名单中约定的该交往敌手所 适用的交往结算方式进行交往。如果基金托管东说念主发现基金照看东说念主莫得按照事前约定的故意于信用风险 阻挡的交往方式进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金照看东说念主与交往敌手再行详情交往方式，经提醒 后仍未改正时形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担劳动。 中国农业银行和交通银行，基金照看东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据那时的商场情况调整中枢交 易敌手名单。基金照看东说念主有劳动阻挡交往敌手的资信风险，在与中枢交往敌手除外的交往敌手进行交往 时，由于交往敌手资信风险引起的损失先由基金照看东说念主承担，自后有权要求相干劳动东说念主进行抵偿，如果 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 基金托管东说念主在运作中严格遵命了上述监督经过，则对于由于交往敌手资信风险引起的损失，不承担抵偿 劳动。   （6）基金托管东说念主对基金照看东说念主遴荐入款银行进行监督。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付才略等触及到存 款银行遴荐方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、中国训诲银行、中国农 业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的 损失机，先由基金照看东说念主负责抵偿，之后有权要求相干劳动东说念主进行抵偿，如果基金托管东说念主在运作过程中 遵命上述监督经过，则对于由于入款银行信用风险引起的损失，不承担抵偿劳动。基金照看东说念主与基金托 管东说念主协商一致后，不错根据那时的商场情况对于中枢入款银行名单进行调整。   （7）基金托管东说念主对基金投资流通受限证券的监督                                           《对于 基金投资非公开刊行股票等流通受限证券相干问题的文告》等相干法律法例端正。 表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券,不 包括由于发布紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流通 受限证券。 相干基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险峻挡轨制。基金投资非公开刊行股票，基金照看东说念主还 应提供基金照看东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述而已应包括但不限于基金投资流通受限证 券的投资额度和投资比例阻挡情况。   基金照看东说念主应至少于初次实施投资指示之前两个劳动日将上述而已书面发至基金托管东说念主，保证基 金托管东说念主有饱和的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述而已后两个劳动日内，以书面或其他两边认 可的方式阐述收到上述而已。 包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购 的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、 资金划付时刻等。基金照看东说念主应保证上述信息的真正、完好，并应至少于拟实施投资指示前两个劳动日 将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时刻进行审核。 置预案情况进行监督，并审核基金照看东说念主提供的相干书面信息。基金托管东说念主以为上述而已可能导致基金 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 出现风险的，有权要求基金照看东说念主在投资流通受限证券前就该风险的搁置或防御措施进行补充书面说 明，并保留稽查基金照看东说念主风险照看部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估呈报等备查而已的 权利。不然，基金托管东说念主有权拒却实施相干指示。因拒却实施该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主 不承担任何劳动，并有权呈报中国证监会。   如基金照看东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求照看。如果基金托管东说念主切实 履行监督职责，则不承担任何劳动。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金 托管东说念主高兴担连带劳动。   （2）基金托管东说念主应根据相干法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值算计、基金 份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、相干信息线路、基金宣传推 介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。   （3）基金托管东说念主发现基金照看东说念主的投资运作终点他运作违反《基金法》                                  、《基金合同》                                        、基金托管协 议终点他相干端正时，应实时以书面式样文告基金照看东说念主限期纠正，基金照看东说念主收到文告后应不才一个 劳动日实时查对，并以书面式样向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金照看东说念主改正。基金照看东说念主对基金托 管东说念主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金 照看东说念主抵偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭遇的损失。   基金托管东说念主发现基金照看东说念主的投资指示违反相干法律法例端正或者违反《基金合同》约定的，应当 拒却实施，立即文告基金照看东说念主，并向中国证监会呈报。   基金托管东说念主发现基金照看东说念主依据交往顺序仍是胜利的投资指示违反法律、行政法例和其他相干规 定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金照看东说念主，并呈报中国证监会。   基金照看东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正时刻内修起基金托管东说念主并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督报 告的，基金照看东说念主应积极配合提供相干数据而已和轨制等。   基金托管东说念主发现基金照看东说念主有紧要违规行径，应立即呈报中国证监会，同期文告基金照看东说念主限期纠 正。   基金照看东说念主无正大根由，拒却、封闭基金托管东说念主根据本条约端正利用监督权，或选定拖延、欺骗等 技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告戒仍不改正的，基金托管东说念主应呈报 中国证监会。   （三）基金照看东说念主对基金托管东说念主的业务核查 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书   基金照看东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金照看东说念主算计的基金资产净值和基金份额净 值、根据照看东说念主指示办理计帐交收、相干信息线路和监督基金投资运作等行径。   基金照看东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照看、未实施或无故延伸执 行基金照看东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违反《基金法》、                              《基金合同》                                   、本托管条约终点他有 关端正时，基金照看东说念主应实时以书面式样文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对 阐述并以书面式样向基金照看东说念主发出回函。在限期内，基金照看东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促 基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金照看东说念主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金 照看东说念主应呈报中国证监会。基金照看东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭遇的损失。   基金照看东说念主发现基金托管东说念主有紧要违规行径，应立即呈报中国证监会和银行业监督照看机构，同期 文告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金照看东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相干而已以供基金照看东说念主核查 托管财产的完好性和真正性，在端正时刻内修起基金照看东说念主并改正。   基金托管东说念主无正大根由，拒却、封闭基金照看东说念主根据本条约端正利用监督权，或选定拖延、欺骗等 技巧妨碍基金照看东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金照看东说念主提议告戒仍不改正的，基金照看东说念主应呈报 中国证监会。   （四）基金财产的支撑   （1）基金财产应孤独于基金照看东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全支撑基金财产。未经基金照看东说念主的正大指示，不得自走时用、刑事劳动、分拨 基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照端正开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建树账户，与基金托管东说念主的其他业务和其他基金的 托管业求实行严格的分账照看，确保基金财产的完好与孤独。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金照看东说念主负责与相干当事东说念主详情 到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文告基金管 理东说念主选定措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金照看东说念主应负责向相干当事东说念主追偿基金的损失，基 金托管东说念主对此不承担劳动。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金照看东说念主在具有托管阅历的 营业银行开设的金元顺安基金照看有限公司基金认购专户。该账户由基金照看东说念主开立并照看。基金召募 期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、                                     《运作办法》等相干 端正后，由基金照看东说念主聘任具有证券、期货业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资呈报，出具的 验资呈报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金照看东说念主应将募 集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资 金当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》胜利的条件，由基金照看东说念主按端正办理退款事宜。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，支撑基金的银行入款。该资产托 管专户是指基金托管东说念主在集合托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限劳动公司进行 一级结算的专用账户。该账户的开设和照看由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币出入行径，均需通过 基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金照看东说念主不得假借 本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务除外的行径。   资产托管专户的照看应相宜《东说念主民币银行结算账户照看办法》、                              《现金照看暂行条例》、                                        《东说念主民币利率 照看端正》、      《利率照看暂行端正》、《支付结算办法》以及银行业监督照看机构的其他端正。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司/深圳分公 司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限劳动公司上海分公司/深圳分公司开立基 金证券交往资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金照看东说念主不得出借 和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的活 动。   （1）     《基金合同》胜利后，基金照看东说念主负责以基金的口头肯求并取得干涉宇宙银行间同行拆借商场 的交往阅历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限劳动公司开 设银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。   （2）基金照看东说念主和基金托管东说念主应沿路负责为基金对外签订宇宙银行间国债商场回购主条约，蓝本 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 由基金托管东说念主支撑，基金照看东说念主保存副本。   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事相宜法律法例端正和《基金合同》约定的其他投资品 种的投资业务时，如果触及相干账户的开设和使用，由基金照看东说念主协助托管东说念主根据相干法律法例的端正 和《基金合同》的约定，开立相干账户。该账户按相干王法使用并照看。   基金财产投资的相干什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支撑库；其中什物证券也可存入 中央国债登记结算有限劳动公司或中国证券登记结算有限劳动公司上海分公司/深圳分公司或票据营业 中心的代支撑库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金照看东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主 执行灵验阻挡下的什物证券在基金托管东说念主支撑期间的损坏、灭失，由此产生的劳动应由基金托管东说念主承 担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构执行灵验阻挡的证券不承担支撑劳动。   由基金照看东说念主代表基金签署的与基金相干的紧要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金照看东说念主保 管。除本条约另有端正外，基金照看东说念主在代表基金签署与基金相干的紧要合同期应保证基金一方持有两 份以上的蓝本，以便基金照看东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金照看东说念主在合同签署后 5 个劳动日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金 照看东说念主和基金托管东说念主各自文献支撑部门 15 年以上。   （五）基金资产净值算计和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指算计日基金资产净值除以 该算计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的算计保留到极少点后 3 位，极少点后第 4 位四舍 五入，由此产生的舛讹计入基金财产。   基金照看东说念主应每劳动日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、                                  《证券投资基金司帐核算办 法》终点他法律、法例的端正。用于基金信息线路的基金资产净值和基金份额净值由基金照看东说念主负责计 算，基金托管东说念主复核。基金照看东说念主应于每个劳动日交往扫尾后算计当日的基金份额资产净值并以两边认 可的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计松手复核后以两边招供的方式发送给基金照看东说念主， 由基金照看东说念主对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金照看东说念主算计并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金照看东说念主算计的 基金资产净值。因此，本基金的司帐劳动方是基金照看东说念主，就与本基金相干的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的观念，按照基金照看东说念主对基金资产净值的算计松手对外予 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                            更新招募说明书 以公布法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新端正估值。   基金资产净值算计和基金司帐核算的义务由基金照看东说念主承担。因此，就与本基金相干的司帐问题， 本基金的司帐劳动方是基金照看东说念主，如经相干各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的观念， 按照基金照看东说念主对基金资产净值的算计松手对外给予公布。   （六）基金份额持有东说念主名册的登记与支撑   基金照看东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支撑的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》胜利日、                                           《基 金合同》远离日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 06 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名 册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金照看东说念主的指示编制和支撑，基金照看东说念主 和基金托管东说念主应按照当今相干王法分别支撑基金份额持有东说念主名册。支撑方式不错领受电子或文档的形 式。支撑期限为 15 年。   基金照看东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：                                  《基金合同》胜利日、                                           《基 金合同》远离日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 06 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持 有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年                                 《基金合同》胜利日、                                          《基金合同》终 止日等触及到基金紧要事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生辰后十个劳动日内提交。                           并依期刻成光盘备份，保存期限为 15 年。   基金托管东说念主以电子版式样妥善支撑基金份额持有东说念主名册， 基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应礼服守密义 务。   若基金照看东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支撑基金份额持有东说念主名册，应按相干法例端正 各自承担相应的劳动。   （七）争议照看方式   相干各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约相干的一切争议，除经友好协商不错照看的， 应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的方位在北京，仲裁 裁决是结尾性的并对相干各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，相干各方当事东说念主应坚守基金照看东说念主和基金托管东说念主职责，络续赤诚、勤恳、尽责地履 行《基金合同》和托管条约端正的义务，崇敬基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统治。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （八）托管条约的修改与远离   （1）托管条约的变更顺序   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内容不得与 《基金合同》的端正有任何冲破。基金托管条约的变更报中国证监会备案后胜利。   （2）基金托管条约远离的情形   发生以下情况，本托管条约远离：   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》远离事由之日起 30 个劳动日内成立计帐小组，基金 照看东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）在基金财产计帐小组接管基金财产之前，基金照看东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》和本 托管条约的端正络续履行保护基金财产安全的职责。   （3）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金照看东说念主、基金托管东说念主、具有证券、期 货相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要 的劳动主说念主员。   （4）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （5）基金财产计帐顺序： 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书   （6）计帐用度   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由基金计帐小 组优先从基金财产中支付。   （7）基金财产按下列礼貌反璧：   基金财产未按前款 1）－3）项端正反璧前，不分拨给基金份额持有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经具有证券、期货相干业务阅历的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金 合同》远离并报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐呈报登载在指定网站上，并将计帐呈报教唆性公告登载在指定报刊上。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书                 二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金照看东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金照看东说念主根据基 金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权加多或修改这些服务边幅。   （一）电子版而已发送服务   在从销售机构获取准确的电子邮箱的前提下，基金照看东说念主将负责发送以下电子版而已：   根据投资东说念主的定制内容，基金照看东说念主向投资东说念主发送基金交往电子对账单。基金交往电子对账单包括 月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月扫尾后的 5 个劳动日内向定制月度对账单的投资者发 送月度对账单，在每季度扫尾后的 5 个劳动日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年 度扫尾后的 5 个劳动日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金照看东说念主将不依期为投资东说念主发送其他相干的信息而已，如基金新产品或新服务的相干材料、基金 司理呈报、基金周刊等。   （二）基金投资类服务   在技能条件练习时，基金照看东说念主将利用直销网点或代销网点为投资东说念主提供依期定额投资的服务。通 过依期定额投资策动，投资东说念主不错通过固定的渠说念，依期定额申购基金份额，具体业务王法以基金照看 东说念主的相干公告为准。   基金照看东说念主通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申购、赎回等各项业务。相干 基金网上交往的具体业务王法以基金照看东说念主的相干公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东说念主不错通过基金照看东说念主网站、客户服务中心查询基金照看东说念主信息、基金产品信息、商场资讯信 息、投资东说念主基金账户信息等，并不错索求各式业务表格。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                             更新招募说明书   投资东说念主不错通过基金照看东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席对其账户的地址、邮编、接洽电话、邮件 地址和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东说念主不错通过基金照看东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席提交信息定制肯求并详情已预留了 正确的电子邮件地址和手机号码，基金照看东说念主将通过电子邮件、手机短信的式样依期或不依期的为投资 东说念主发送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金资讯信息、基金分成教唆信息、依期 基金呈报和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东说念主不错通过基金照看东说念主网站、客户服务中心接洽电话、信函、电子邮件、传真等渠说念对基金管 理东说念主和销售机构进行投诉。对于投资东说念主的投诉处理，基金照看东说念主将继承实时处理，实时回复的原则，对 于无法实时回复的投诉，基金照看东说念主也承诺将在 3 个劳动日内给予信息反馈。   （六）服务集会方式   客户服务中心接洽电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   客户服务中心接洽电话在每个交往日 9：00-17：00 为投资东说念主提供东说念主工坐席服务。   客户服务电话：4006660666   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述方式接洽本基金照看东说念主。 请确保投资前，您/贵机构仍是全面领路了本招募说明书。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                                   更新招募说明书                       二十三、其它应线路事项 下部分基金加多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年第三季度呈报； 下部分基金加多中邮证券有限劳动公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 投资基金基金产品而已概要更新； 投资基金更新招募说明书； 下部分基金加多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年第四季度呈报； 下部分基金新增上海中原钞票投资照看有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行径的公告； 下部分基金加多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行径的公告； 旗下证券投资基金 2022 年度呈报； 旗下证券投资基金 2023 年第一季度呈报； 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                                   更新招募说明书 旗下部分基金加多德邦证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多麦高证券有限劳动公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年第二季度呈报； 旗下部分基金加多博时钞票基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多江海证券有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年中期呈报； 券投资基金托管条约； 券投资基金基金合同； 对于调低旗下部分基金费率并纠正基金合同的公告； 券投资基金基金产品而已概要更新2023 年 08 月 09 日更新； 券投资基金更新招募说明书2023 年 08 月 09 日更新； 旗下部分基金加多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书              二十四、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书按相干法律法例，存放在基金照看东说念主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办公 时刻免费查阅；也可在支付工本费后在合理时刻内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明 书蓝本为准。投资者也不错径直登录基金照看东说念主的网站进行查阅。   基金照看东说念主保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。 金元顺安耗尽主题羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书                     二十五、备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放方位和投资者查阅方式：        《基金合同》             、《托管条约》存放在基金照看东说念主和基金托管东说念主处；其余备查文献存放在 基金照看东说念主处。                                金元顺安基金照看有限公司                                  二〇二四年十一月二日